关于查处造成经济损失的失职案件的几点启示

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近两年来，我们共查处各类违纪案件*件，其中失职类案件为*件，占案件总量的*%；*件失职类案件中，造成经济损失的就有*件。透过这*起案件的查处，我们进行了认真的总结分析并延伸思考，从中得到了不少有益启示。归纳起来，主要体现在以下四个方面：

启示之一：查办此类案件，必须在统一思想认识，坚定办案决心上下功夫

失职错误多数因过失构成，行为人缺乏主观故意。正因为如此，在具体查办过程中，上从各级领导，下到一般办案人员，容易对行为人产生同情甚至谅解的心理，狠不下心，下不了手。而从另一个层面看，失职错误往往造成负面影响大，不处理不足以严明纪律、消除民愤。事实上，失职错误同样是一种腐败行为，不论其外在具体表现如何，归根结底都是形式主义和的直接产物或由之所派生出来的衍生物，都是以侵害党和人民的利益为代价的。基于上述两个方面，每当我们在查办这类案件时，总是首先通过召开办案业务会或情况通报会等形式，加强对办案人员的教育引导，做到“两个讲清”——讲清正是由于行为人或单位领导不正确履行职责、疏于管理、工作失察等，才给国家、集体造成了经济损失的因果关系；讲清不进行查处可能产生的负面影响，使他们认识到失职错误的严重危害和后果，进而统一思想认识，坚定查办此类案件的决心。同时，注意正确处理好“三个关系”：一是处理好局部与全局的关系。坚持站在全局的高度思考问题，摆正办案工作的位置，服从服务于改革、发展、稳定的大局。二是处理好对上与对下的关系。在查处领导干部失职案件，或查办过程中遇到重要和难办的问题时，多加强请示报告，积极争取领导的支持，排除种种阻力。注意加强与涉案单位或其上级主管部门的沟通，适时通报案情，听取意见或建议，求大同存小异，力争达成共识。三是处理好眼前与长远的关系。立足于教育与警示并重，积极挽回损失，消除影响，对违纪行为该立案查处的坚决查处，该责任追究的坚决追究，绝不能“网开一面”或大开“绿灯”。只有这样，才能保证查办工作的顺利进行。

启示之二：查办此类案件，必须在深入查清事实，严格区分责任上下功夫

事实清楚是定案的基础，也是办案工作最基本的要求。案件调查结论所认定的事实如果不真实、具体、准确，就可能对案件性质作出错误判断，导致处理结果的偏差。查办造成经济损失的失职案件同样如此。但由于失职错误属“结果型”违纪，很容易出现先入为主，忽视调查取证的问题。为此，必须坚持具体问题具体分析的原则，注重调查研究，弄清发生案件的背景、主观原因、因果关系、具体责任等基本事实，切忌主观定论，简单行事。实践中，我们坚持做到“三个查清”：

一是查清失职。案件发生后，是领导不履行或不正确履行职责造成的，还是由于不可抗力引起的；是领导的责任，还是具体人员的责任，必须具体问题具体分析。出了问题后，不问青红皂白就乱查一通，凡涉案人员一概追究责任，那是很不严肃和极不负责的“左”的表现。反之，一味强调客观，为涉案人员开脱责任的做法也是不可取的。*年至*年，我区金属材料公司与溧阳市清安金属结构件厂做钢材业务。金属材料公司发货，对方按月付款，至*年10月，对方已欠货款*万余元。但在业务滚动进行的过程中，金属材料公司并未觉得异常，当月又向对方发出价值195万余元的钢材。同年*月底，对方仍未能付款。之后，金属材料公司多次向对方要款未果，于*年*月向*市中级人民法院，最终法院判决：对方于判决生效*日内向金属材料公司支付货款*元。对方没有履行判决，金属材料公司申请执行，截止目前，仅追回415864元，尚有*元未能追回。虽然双方的业务活动一切看似正常，而且金属材料公司追款也很及时、得力，可问题的关键就在于双方没有签订合同，当事人在经济活动中只是凭经验、凭感觉，过于轻信对方。在查清失职所在后，我们对当事人周某（公司副经理，直接负责此项业务）、徐某（公司经理、法定代表人），分别作出了相应处理。

二是查清损失。条规对重大损失和巨大损失以及从重、加重或从轻、减轻处分的情节作了明确界定，这是实施处理的重要依据。我区某公司总经理陈某，不能正确履行职责，对承包公司某经营项目的夏某未做详细考察了解，仅凭个人印象即轻率与之签订合同，并将48万元公款借给夏某从事经营活动。因承包人经营亏损，致使24.5万元借款拖欠近两年未能归还，在职工中造成了不良影响。尽管陈某的主观动机是为了搞活企业，而且夏某也承诺欠款于*年底还清，但毕竟在案件调查结束时，款项还是没有偿还到位，我们最终还是认定陈某的行为给企业造成了经济损失，对其作出了恰当处理。

三是查清责任。一起案件可能涉及多人，但由于涉案人员所处的地位、发挥的作用不同，应承担的责任也不一样，不能“眉毛胡子一把抓”，必须查清失职与发生案件的内在联系，区分责任，准确认定。去年，我们在调查群众联名举报反映某校办工厂厂长谢某的有关问题中，查清了谢某于1998年12月至*年5月，出于业务需要和走帐方便，先后10次以白条形式，帐外提取现金56万元，用于业务打点和请客送礼，严重违反财经纪律的违纪事实。调查中，又重点就谢某在实施违纪行为之前，是否曾向学校领导报告并得到同意这一问题展开了深入调查。这既是对违纪人谢某作出恰当处理的一个重要因素，同时也可以从中看出当时学校领导是否存在失职行为。经查，时任校长兼党总支书记王某，在谢某向其报告关于帐外提取、使用业务费一事时，既没有严格把握政策规定，也没有向上级主管部门请示报告，只是经领导班子研究（无正式会议记录），就轻率地同意了。对谢某来说，这如同拿到了“尚方宝剑”。可见，对于谢某严重违纪问题的发生，王某负有不可推卸的领导责任。我们最终以失职错误，对王某进行了责任追究。

启示之三：查办此类案件，必须在启发当事人思想觉悟，让其正视问题、自觉接受组织调查上下功夫

失职错误有一个明显特征，就是涉案人要么是领导干部，要么是拥有实权的所谓“能人”。就查办而言，既有有利的一面，即这些同志一般具有愿意承担责任的基本觉悟；但同时也有不利的一面，那就是这些同志思想包袱较重，心理压力大，等等，这无疑会给调查工作带来一定难度。一般情况下，案件发生后，当事人往往会表现出这样几种心态：一是委屈心理。认为案发属于偶然，自己不贪不占，辛辛苦苦工作，没功劳也有苦劳，到头来“惹了一身臊”，思想转不过弯。二是惧怕心理。担心自己的前途、声誉受损，不轻易承认错误，甚至千方百计为自己开脱责任。三是逆反心理。认为组织上与他过不去，有意整人，有意把事情扩大。四是抗拒心理。不配合组织调查，非得到拿出证据与其对质后，方才肯被迫认错。以上种种心理，均是涉案人内心斗争的外在表现，也是十分正常的反映。对于这些，办案人员必须敏于洞察秋毫，准确把握，分别情况进行耐心疏导，有的放矢地做好思想工作，促成当事人的心理转化，逐步把他们从个人角度思考问题引导到对党负责、对单位建设负责的角度思考问题，从心理上缩短与调查组的距离，进而讲清问题，认识错误，接受处理。

启示之四：查办此类案件，必须在综合权衡后果与责任，把握好从严执纪的“度”上下功夫

案件调查结束后，依据有关规定提出恰如其分的定性处理意见，是整个案件检查工作的组成部分。实践表明，在提出处理意见时，必须讲政策、讲原则，尊重客观事实，严格掌握规定。忽视了这一点，容易导致追究面过大，处理畸轻畸重等问题，并由此产生负面效应。通常情况下，每一起案件的发生总是与当时的社会背景有着千丝万缕的联系，有些违纪行为可能还是一个时期的普遍现象。因此，要想做到处理恰当，就必须把案件放到案发时的特定历史背景下进行考察、分析和认定。特别值得一提的是，在错误事实材料与当事人见面这个环节上，一定要充分听取本人的陈述和申辩。同时要坚持不唯上、只唯实，防止和纠正对此类案件轻处、只关注领导批示而忽视事实责任的问题。落实到具体操作上，就是要把工作的着眼点放在教育人、挽救人上，既体现严格执纪，也体现人性化办案，实现两者的有机统一，力求做到宽严相济。我们认为，失职错误多属过失行为，除问题性质、后果特别严重外，一般处分不宜过重。在这类案件的查处上，应更多地融入人性化办案，以更好地落实我们党一贯倡导的“惩前毖后、治病救人”的“给出路”政策。实施责任追究时，不能对问题无限上纲，需要严格把握分寸，原则上只上追一级，主要追究直接领导的责任。