关于中美贸易不平衡问题的研究

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摘 要：上世纪90年代以来，中美贸易不断发展，贸易总额不断增加，同时美国对华直接投资也呈现不断增加的趋势，而中美之间贸易不平衡的问题日趋严重，即中国顺差不断扩大，并且双方摩擦也越来越多。

本文首先对中美贸易不平衡中经典的反比较优势之谜这一问题做出介绍，反比较优势的阐释能帮助我更好地理解中美贸易不平衡这一问题。接着，通过介绍几种对外贸易中的经济效应，对中美贸易不平衡的原因进行了更深的经济学解释。其次，从中美贸易不平衡两个解释角度进行了介绍：美对华直接投资和垂直专业化。最后，是几点对这一问题的认识。

关键词：中美贸易不平衡；反比较优势之谜；美对华直接投资；垂直专业化；中国对外贸易

这是一组在我国商务部美洲大洋洲司官网上得到的数据，我们虽无法得出贸易额逐年递增的结论，但总体上看中美贸易额总数维持在一个较高水平。相比之下我们不难得出中方一值处于顺差地位的结论，且顺差保持在较高水平，中方对美方的出口额远远超过进口。事实上，自上世纪九十年代以来，中国对美国的顺差地位开始越发显现，随之而来是贸易不平衡的问题越发明显、贸易摩擦不断增加。国内专家在此问题上的研究也相当积极，在浏览了一些文献后，我主要选取从以下三方面在解释中美贸易不平衡这一经济现象。

一、反比较优势之谜

比较优势理论认为，不同的商品生产需要不同的生产要素配置，而各国生产要素的储备比例和资源享赋不同，这种生产资源配置或要素享赋上的差别正是各国的比较优势，各国按比较优势进行贸易从而受益，这是国际贸易得以进行的基础。在自由贸易的前提下各国按比较优势进行生产和贸易是不会出现失衡的。但比较优势理论的前提条件是很严格的自由贸易，产品完全流动要素完全不流动，因而从比较优势的角度检验贸易顺差的形成也多是从实际贸易条件与比较优势理论的基本假设相违背而进行的。

因此，根据比较优势理论，一国往往会出口其拥有比较优势的产品，进口其不具有比较优势的产品。但是在中美贸易美国对中国出口过程中我们发现一个不符合这一经典理论的现象，即美国在其具有技术上比较优势的行业，对中国出口相对较少，且在其比较优势越大的行业，对中国出口量相比世界其他地区越少；相比之下，中国对美国的出口则符合比较优势原理。

而这一现象也是造成中美贸易不平衡，也就是人们常说的中国对美国出口过多的原因之一。出现反比较优势之谜的原因就在于：中国在全球加工贸易产业链中的特殊位置，可能造成中国向东亚国家而不是美国直接大量进口较高技术产品或中间品。其次，有国外学者调查后指出由于政治原因，美国在和某些国家进行贸易时，不遵循比较优势理论。再来就是由于中国推行的自主创新的产业政策。

与其说中国对美国出口过多，不如说是美国对中国出口太少，而美国如果能增加对华出口，特别是其具备比较优势的高新技术产业的产品，将会对两国之间的贸易产生积极影响。

二、美对华直接投资

1.贸易创造效应

日本的研究表明，美国和中国具有不同的优势，美国的对外直接投资首先从其处于比较劣势的产业开始，也就是先从劳动密集型产业开始转移，而美国转移的产业恰好是中国的比较优势产业，结果便是美国的投资扩大了出口，从而使得贸易不断扩大。这一理论也能很好地解释反比较优势之谜，由于美国对外直接投资往往选择了其不具备比较优势的产业，而FDI的直接影响便是美国劣势行业使得出口有所增加。

2.贸易转移效应

从跨国公司内部贸易这种方式来分析，跨国公司作为对外直接投资的主体，与其在美国母公司的内部贸易量迅速增大，这种新型贸易方式的不断发展便使得了中美贸易顺差进一步扩大。从而我们可以知道，中国对美国出口中有很大一部分是美国在华跨国公司对美国的销售，因此这种转移效应所创造的出口占了中国对美国出口的很大成分。

3.贸易替代效应

这种效应指出，市场导向型的直接投资动机，因此投资者在东道国直接进行产品生产然后在当地销售，会减少投资者母国对东道国的出口。因此，这种替代效应使得美国对中国的出口减少，对中美贸易不平衡产生了一定影响。随着美国对华直接投资的行业发展，相关的美对华直接投资企业销售额增加较快，而与此同时，美国对中国的出口也会明显下降。

4.东亚经济体

在中美贸易不平衡这一问题上，东亚地区的经济体也是加剧不平衡的重要力量。前文中提到，由于东亚地区存在产品内贸易，而这一体系使得中国更多地选择从东亚进口，尤其是一些高新技术产业，如日本、韩国等国家在此类产业具备较强的优势。然而随着美国对华投资略有下降，东亚作为中国外商直接投资的主要来源地区始终保持强势，这其中绝大部分都选择从事加工贸易，利用中国的劳动力优势，将中国作为组装和加工平台把产品出口到欧美等发达国家市场。不仅仅是美国对华直接投资，美国队东亚地区的直接投资同样会加剧中美双方贸易不平衡的问题，美国在东亚其他国家如新加坡直接投资后，新加坡生产的零件会进入中国，中国加工后出口到其他国家，这样一来原本是美国的出口被算入了中国的出口中，扩大了中美中间的贸易顺差。

三、垂直专业化

除了上面讲到的美对华直接投资和统计差异等原因外，近些年不少学者也提出可以从垂直专业化和前文有所提及的公司内贸易两个角度来解释中美贸易不平衡。

在中国对美国出口产品中，劳动密集型和资本密集型产品比重超过90%，但资本密集型和劳动密集型产品所占的比重在逐渐上升，而劳动密集型产品比重有所下降。其原因就在于中国承接了大量加工组装环节，中间产品多为进口，中国国内主要进行终端装配。因此加工贸易成为了中美垂直专业化的主要形式。中国这种进口中间品出口成品的生产模式也就是中国参与国际分工可以很好解释中美贸易不平衡。

前文对公司内贸易有所阐释，结合国际垂直专业化，从这一角度来看，中美贸易顺差根本原因是国际分工和国际产业转移以及各国家和地区发挥各自比较优势的结果。

四、对中美贸易不平衡的认识

中国是一个发展中国家，巨大的潜在内需市场并未完全形成现实的市场，因此经济快速增长中的相当一部分来自于外贸出口的拉动。

其次，易逆差无法说明利益的分配。贸易逆差只是一个统计指标，不能完全反映两国的的实际收益。

最后，中美贸易不平衡是双边经贸往来过程中的正常现象，正如我们看到，美国对日本的逆差已保持了数十年，而双方的经济与贸易发展并未受阻，一直是国际市场上两个强大的经济主体。

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作者简介：张蓝月（1993.06- ），女，汉族，四川省江油市，单位：西南财经大学，研究生在读，研究方向：国际贸易