中小企业转型模式与升级路径
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摘要：“转型升级”作为当今国内经济发展的热门话题，不仅推动了国内经济结构的调整，同时也是新兴经济体比较关键的企业行为。文章不仅对转型、升级的定义做了进一步的概括，同时也阐述了当前企业实践中涉及的转型与升级内容，分析概括了企业不同转型模式和企业升级路径，以期为相关企业提供理论依据。
关键词：转型模式；升级路径；经营绩效
国内许多优秀企业都积极尝试了甚至创新了转型升级实践，它们的成功验证了企业转型升级的巨大空间。在阅读英文文献的过程中，笔者发现在外文文献中只有企业转型（transformation）和企业升级（upgrading）这两种说法，但是没有出现“企业转型升级”，而且根据企业具体时间内容，从理论上来说，转型和升级是两个有联系但却是不同的两个概念。
一、企业转型模式
企业转型，也可称为组织转型，需要对组织在认知、思考及行为上进行变革，是由外至内的调整过程，即首先调整企业的业务，逐渐转向核心业务，通过转型可以让组织结构更具应变能力。也有不同与此的观点，认为企业的转型可以定义为对变化环境做出的短暂但不是连续的反应，并且可以使企业利用环境的改变而创造出新的发展机会。虽然这两种表述不一致，但有一个共同点：经营策略的变革或组织变革。所以可以将企业转型的定义概括为：企业由于内、外部影响因素，在管理模式、组织行为、发展战略、业务类型等各方面进行变革，以更好地适应内外部环境变化的一种战略性变革。中小企业转型目前已呈现出多样化的发展趋势，涵盖了转行和转轨等方式。根据相关研究资料显示，目前企业实践中主要有10种转型类型。如表1所示：
表1 企业主要转型方式
[转型方式＼&主要内容＼&转行＼&主行业不变扩展新行业＼&主行业转向新行业，仍保留原行业＼&退出原行业，完全进入新行业＼&在本行业中向上游产业延伸＼&在本行业中向下游产业延伸＼&转轨＼&企业类型转型＼&商业模式转型＼&进入新市场＼&管理转型＼&创业者自身转型＼&]
（一）跨行业转型
“主行业转向新行业，仍保留原行业”和“退出原行业，完全进入新行业”这两种方式可以概括为跨行业转型，即企业的行业代码发生变化。可以根据新行业的主营业务收入占总收入比例（记为P）来判别企业跨行业转型程度。当90%≤P≤100%时，可以认为达到完全行业转型；当70%≤P≤90%时，视为高度行业转型；当50%≤P≤70%时，可认为达到中度行业转型。
（二）行业内转型
“在本行业中向上游延伸”、“在本行业中向下游延伸”两种方式可概括为行业内转型。目前有学者对从产品层面考虑，将其分为单一产品转型、主导产品转型、相关产品转型三类，判别标准是新产品销售收入占总产品销售收入比重（记为NI）。当行业内的主营产品转型为另外一种产品，或者企业由多种产品转型为一种产品，且NI>90%时，将其划分为单一产品转型类别；当主营产品由一种转为多种或由多种转为，同时保持有一种主导产品，且70%≤NI≤90%，则称之为主导产品转型；当主营产品由一种转为多种，同时这多种产品占主营收入比例平均，各产品业务之间有相互联系，且NI
部分国内外学者从附加值角度对企业升级进行定义，提出企业升级是在同一产业内部或同一产品的劳动密集型环节，向资本密集型合技术密集型环节转换；也有学者从动态能力视角出发，认为企业是通过技能的获取、知识和诀窍的管理和学习不断更新自身能力，从而实现企业升级。本文认为企业升级是企业为突破经营瓶颈，或追求领先市场地位而进行产品升级、组织结构或经营模式的调整创新，从而提升企业竞争力，提高产品、服务的附加价值，让企业更具应对环境转型的弹性；最终体现在经济效益、技术能力、管理水平等方面。以创新为落脚点，对企业升级方向进行划分，如表2所示：
表2 企业主要升级方式
[升级方式＼&主要内容＼&创新＼&开发新产品＼&提高产品技术含量＼&打造名牌产品＼&战略重点从生产转向研发＼&]
（一）过程升级
价值链环节内和价值链环节间两种类型。价值链环节内的升级主要体现在R&D投入、物流或质量改进或引进新机器等方面；增加科研管理经费的投入，支持新技术的研发工作，可以帮助企业提升产品附加价值，提高专利申请数量，促使产品升级；通过物流改进可以提高原材料和产品的配送效率，引进新机器同时引进新生产工艺或新技术，可以降低企业生产成本，获得长期利益；价值链环节间的升级主要有供应链管理流程改进和学习、电子商务能力提升等实践内容；通过改进供应链流程管理，可以使企业的供应链运作更加优化，可以更高效地利用企业资源，提升电子商务能力是为了顺应时展的潮流，适应市场的需要，同时也为企业提供更广阔的空间。
（二）产品升级
目前企业主要有增加R&D投入、设计部门和营销部门扩展、部门之间增强新产品发展、打造企业产品品牌等实践内容，可以帮助企业塑造产品品牌、增加品牌产品或促进品牌产品的销售、增加企业新产品或促进企业新产品的销售，还可以在保持市场份额不变的前提下增加产品单价，进而提高企业盈利。比如格兰仕公司从转入微波炉制造行业开始，就引进外国先进技术，聘请最先进的微波炉生产线上的工作人员，其产品迅速占领中国市场；通过与跨国公司的合作，掌握微波炉制造环节的核心生产技术，为建立自由品牌打下了基础。
（三）功能升级
功能升级意味着获取新功能或放弃现存落后功能，比如从生产环节向设计和营销等利润丰厚的环节跨越。国内目前还存在许多OEM企业（即代加工企业），随着时间的推移，OEM的劣势逐渐显现，为摆脱其内在劣势，企业逐渐向ODM方式靠拢，ODM是指原始设计制造，企业以自己的品牌名称对委托加工的产品进行产品销售的加工合作方式。甚至有部分企业已经在尝试OBM方式，即自主品牌智造，指企业形成自己的独立品牌并参与国际竞争。从OEM―ODM―OBM的过程企业在技术开发、品牌经营、网络营销等方面能力升级。
三、转型与升级的风险
企业在转型或升级过程中主要会遇到外在风险和内在风险。内在风险主要表现在企业内在升级与创新动力不足，自我定位低端，过分强调与外部的关联而忽视企业内部或产业内部网络建设等方面；外在风险主要是指发展中国家产业在发达国家控制的全球价值链的升级，会受到价值链中的领先型企业的各种阻拦和限制，尤其是那些侵犯了领先者利益的活动。我国一些企业由于受到跨国公司和国家大购买商的控制，只能从事低端制造业，难以获得自主创新能力。还有部分风险来自可能来自产能过剩、主导产品价值下降、陷入激烈的市场竞争、生产能力与创新能力不协调等。
结论
本研究分别对中小企业转型模式与升级路径做了研究，总结了中小企业主要的转型模式和升级路径，深化了对中小企业转型与升级的认识。企业面对不同经营困境要采取不同的应对措施，可以选择跨行业转型或行业内转型，或者可以在原来基础上升级企业的产品、管理结构或商业模式。我国多数中小企业技术能力和营销能力偏低，导致无法实现更高层次的升级，我国企业家必须要有敢于冒险的精神，同时也要兼顾企业在全球价值链中的提升自己的核心能力。
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作者简介：
何叶田（1992- ），女，浙江金华人，硕士研究生，浙江工业大学经贸学院，研究方向：技术经济、中小企业；
丁子航（1990- ），男，山东烟台人，硕士研究生，浙江工业大学经贸学院，研究方向：技术经济、中小企业。