上新三板,你准备好了吗?
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新三板，是全国中小企业股份转让系统的俗称。原是中关村高新技术园区内进入代办股份转让系统挂牌交易的非上市股份有限公司，真正意义上的新三板正式成立于2014年1月24日，其企业涵盖范围扩大到全国国家级高科技园区企业，现在适用于所有符合国家产业政策的高新技术中小微企业。
新三板的全国扩容，活跃了中国的金融市场，尤其是对那些有迫切融资需求的中小科技型企业，这是一场“及时雨”。
“登陆新三板是中小企业实现逆袭的最好方式。”华泰证券场外投资负责人乔豪杰表示。“中小企业通过新三板对接资本市场，成本低，速度快，成功率高。首先，企业上新三板，消耗的费用主要是券商的保荐费及后续的监管费用。券商一般会收取一次性佣金或按照企业总股本的10%收取；其次，只要企业符合规定的各项硬性指标，最快只需要两个半月，而上主板通常会折腾好几年。”有业内人士指出，刚开闸的新三板上市成功率在各家保荐机构的名单上几乎是100%。
关于企业登陆新三板的标准，国家给出了仅有的几个硬性指标，包括企业存续2年以上，总股本超过500万，符合国家产业政策等低门槛。一般来讲，高新科技企业在准备上市之前，都可以做到这一点。
“最大的阵痛可能就是企业规范的问题了。”乔豪杰说。
股改与内核工作是最为关键的问题，也正是乔豪杰所说的阵痛。很多企业在上市前没有接触过资本市场，所以对自己上市的能力没有清晰的定位，对财务规范、股权结构变更有相当的抵触情绪。
“在上市前，企业的行业地位与竞争优势，上市前与上市后企业存在的问题和风险，这些都是企业上市流程开始前必须做好的准备工作。有些企业只知道与资本对接，像没头的苍蝇一样乱撞，这是很可怕的。”乔豪杰认为。
值得注意的是，新三板要求上市企业必须有后期的成长性和创新性，这本身便是值得商榷的问题。怎样看待企业后期的成长性？记者走访了有关券商、政府及新三板上市企业，得到的一个共性认识是：虽然没有一个直接的标准，但可以肯定的是，想做新三板，企业必须有一个“高科技”的概念。
在华泰证券保荐企业上新三板的有关文件中，记者看到，他们对项目成功的关键要素定位：1.拟挂牌企业满足股转公司规定的经营年限、盈利能力、公司治理等各项要求。拟挂牌企业不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，不限于园区企业，但业务要符合国家产业政策要求，符合上述条件是项目成功的最基本要素。2.新三板挂牌是一项系统工程，需工商、税务、土地等多个部门出具证明或审批。
“比如说希芳阁，它的概念就是立体绿化环保，其利用无土草坪立体绿化结构及其建造方法发明和无土草坪立体绿化结构实用新型两项专利填补市场的空白，这对投资方和券商都是很有吸引力的。”业内人士指出。
河南华夏海纳投资集团董事长李明认为，企业的高成长性与项目的创新性相辅相成。创新性与高科技对应，高成长性与企业所在的行业市场对应，也就是说，高科技型的企业需要以市场的前景为支撑，否则，再好的创新也没有与资本市场对接的机会。“在企业上市前，可以先结合一些投资者、风险投资的意见，这样的意见会引导企业适时地转型，进而为企业上新三板铺平道路。”
新三板带来的改变
企业上新三板究竟会带来怎么样的一种改变？普遍的看法是，新三板能够进一步拓展中小微企业的融资渠道，缓解中小微企业融资难问题。
李明并不这么认为，他说，新三板有别于创业板、主板和中小板，企业在主板上市是为了更大程度地得到融资，这类企业已经具备了资本市场要求的所有标准，成为公众企业。但新三板给中小企业带来的最大改变是“精神面貌”的变化。
李明所说的“精神面貌”，其实就是企业在公司治理、企业财务、经营策略等方面的转变，尤其是企业领导者心态上的变化。“心态确实变了，上市前还在为了做好某一单业务努力，怎样压缩成本增加利润空间，而上市后，我考虑的企业发展已经是战略发展层面甚至是全国布局了，这真的是企业发展的新起点。”河南希芳阁绿化工程股份有限公司董事长王洋洋表示。
“其实，像被天使投资孵化过的企业，我们一开始就是按照上新三板的目标去培养的，因为投资伊始企业就是高新企业，各项业务财务的进展也是按照上市的要求在做，所以对于像希芳阁这样的企业上市就是顺其自然，不需像其他无准备的企业一样，在与券商、会计师事务所、律师事务所等流程对接上做痛苦繁杂的事情，基础打好了，一切都很轻松。”李明说。
但不是所有的企业都会与天使投资有缘，对于初创型的企业，得到投资人的“赏识”，可以成为让中小企业“土鸡变凤凰”的一条捷径，这只是新三板上市企业来源很小的一个分支。但更多的企业则处于成长期或成熟期，这类企业的产品以及市场已趋于稳定，技术研发已成型甚至到了瓶颈期，它们是否有上新三板的必要或者说上新三板后能给企业带来什么发展空间？
“这类企业各方面的发展尤其是产品已经被社会所接受，其业务、市场占有率甚至在行业中已处领先地位，他们融资的渠道更广阔。从这个层面上说，上市如果只是为了跟一把时髦，那就真得需要三思而后行。”李明说，“如果营收额过亿的企业与一个刚够挂牌标准的小企业同时上新三板，从发展空间和增长的速度上比较，后者的益处肯定要大于前者。”