高校图书馆零借阅率的量化分析与馆藏优化策略

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摘 要 论文从高校图书馆普遍存在的零借阅情况入手，以流通数据为基础对图书流通中的零借阅情况进行量化分析，从时间跨度上分析了物理空间与业务调整对零借阅情况的影响，在“质”和“量”上运用灰度预测和测定“核心出版社”的方式进行零借阅情况的优化，通过数据挖掘，探索在合理馆藏结构和读者需求之间的最佳结合点。

关键词 零借阅率 灰度预测 核心出版社

分类号 G253

Abstract This paper starts from ubiquitous zero lending rate of college libraries， carries out quantitative analysis of zero lending in book circulation on the basis of circulation data. Besides， it analyzes effects of physical space and service adjustment on zero lending from the perspective of time span， applies grayscale forecast and “core press” measurement to optimize zero lending in terms of “quality” and “quantity” and explores the best binding point between rational collection structure and reader demand through data mining.

Keywords Zero lending rate. Grayscale forecast. Core press.

图书馆作为高校文献资源的保障机构，为了满足教学和科研的需求，每年都需更新大量资源。特别是按照教育部本科教学评估要求，每年要根据学生人数采购相应数量的纸质图书。与此同时，网络化和移动互联的发展十分迅猛，数字阅读的便利性，引导了读者阅读习惯的改变，传统纸质图书的借阅情况受到了前所未有的挑战，纸质图书零借阅问题也变得更为突出。

零借阅率问题一直都是图书馆界关注的焦点。很多学者针对零借阅率现象进行分析并提出一些解决策略。其中，对于零借阅率数据统计分析较为详实，但在优化分析上偏重理论。本次研究将针对高校图书馆零借阅率情况及优化策略展开量化分析，希望能通过数据量化的方式，探索零借阅率问题的解决方法，在合理馆藏结构和读者需求之间寻找最佳的结合点。

1 零借阅率分析中相关概念的界定

“零借阅图书”，借鉴斯多利亚洛夫对零借阅文献概念的界定[1]，主要指在一定时期内（通常指一年或者更长的时间），图书馆馆藏中某种一次都没有被读者借阅过的图书。

在零借阅率公式设计上，图书馆界对于分母的设置有一些分歧，有的学者将分母设为“可借馆藏图书数量”，也有的学者设为“某年入藏图书数量”。两者的分歧在于研究视角的不同，若是考察某段时间的馆藏图书利用率，可考虑将“可借馆藏图书数量”设为分母；若是考察文献采访工作质量，则可选择将分母设置为“某年入藏图书数量”[2]。本次研究涉及到零借阅率的优化策略，与图书馆采访质量有着密切关系，因此在零借阅率计算公式的分母设置上选择“某年入藏图书数量”为统计量。

零借阅率的数据统计以“种”还是“册”为计量单位，也存在着不同意见，本次研究将以斯多利亚洛夫的定义为准，选择“种”为统计单位。

零借阅图书的概念中提到“一定时期”这一时间范围的确立也有很多种选择，有提出1年[3]、2年[4]为限的，也有提出3年、4年[5]甚至更长时间，还有提出以文献半衰期作为统计时段[5-6]。对此，笔者的观点是，采用以“种”为统计单位测量零借阅率时，图书利用率的高峰期是设立统计时间段的重要依据。因为图书在高峰期被借阅的可能性要高于低谷期，由于复本量大于1，低谷期借阅的图书很有可能在高峰期前就已经被借阅了，因此图书的借阅量出现拐点时应作为时间参考点。以金陵科技学院图书馆流通数据为例，对时间参数进行实际测量，具体数据如表1所示。

从表1可以看出，2010年入藏的图书，在2011年进入借阅高峰期，随后的2012、2013年借阅量开始递减，笔者认为2010年入藏图书首次借阅的时点大部分会出现在2010―2012年内，即使2012年以后的某册图书被首次借阅，也存在是已被借过的某种复本。因此将“一定时期”的时间统计量设定为3年（含入藏当年）。

2 高校图书馆零借阅率的数据分析

2.1 数据来源

本次统计以金陵科技学院图书馆江宁校区的馆藏数据为数据来源，以中国图书馆分类法为依据，将中文图书分为37类（其中T大类分为16个小类），通过图书管理系统统计各类图书入藏及零借阅情况，入藏时间选择2010年、2011年两个年度，借阅时间段设为入藏后3年（含入藏当年）。

2.2 高校图书馆零借阅率统计分析

对江宁校区图书馆2010年、2011年入藏图书按类进行零借阅情况统计，具体情况如表2所示。

从表2可以看出，2010年入藏图书在随后3年（即2010-2012年度）中的零借阅率比2011年入藏图书在随后3年（即2011-2013年度）中的零借阅率普遍要高，部分类别数值悬殊较大，结合金陵科技学院图书馆江宁校区实际情况，尝试进行原因分析。

（1）物理空间。纸质图书的采购不光受到经费的制约，同时也会受馆藏面积等物理因素的限制。在教育部高校本科教学水平评估的要求下，学校大幅增加文献采购经费，连续几年大量购入纸质图书，2010年已有部分类别书架出现涨架现象，但图书采购工作并未停止，导致部分图书加工结束后无法上架，只能暂时进入库房，无法正常流通借阅。2011年11月江宁馆购置新书架，并完成书库布局调整，方便读者更快地找到所需图书，改善了读者的借阅体验，是零借阅率降低的因素之一。

（2）业务流程。2011年以后，图书馆的服务工作有了进一步的改进，读者服务部增加人员配置，延长服务时间，保证归还图书及时上架；咨询工作进一步加强，读者有问题也能及时找到工作人员解决。文献资源建设部在采购过程中从原来重数量转为品质、数量并重，对图书外包加工工作的审核更加严格，在图书验收环节中对新进图书逐本核对，将编目、典藏、分类等环节中出现的错误在送交流通前全部改正完毕。这些措施的实施，使得同类图书更好地聚类，方便读者查找所需文献。可以说，基础业务的改进也是零借阅情况改善的原因之一。

2.3 零借阅优化的量化策略

图书馆管理和业务的改进对降低零借阅率是有帮助的，但是进一步改进的空间不大，从表2可以看出，2011年入藏图书的零借阅率已有所降低，但37个类别中，还是有7类图书的零借阅率超过30%，这也表明通过改善物理空间及业务流程对降低零借阅率的帮助有限。

在采编工作中，往往采用与读者服务部门沟通了解读者需求及读者荐购等方式构建以“读者需求”为导向的文献资源采购模式，力求满足读者，增加图书利用率。但在实际工作中，只通过沟通难以获得精准的信息，特别是读者服务部多采用轮班制，同一书库馆员面临的流通情况不一定一样，难以量化操作。所以，笔者认为图书管理系统中，实际的借还记录更具有客观性，而且可以进行数据整理、统计，具有实际操作性。通过对流通日志的整理、统计，可以理清读者对各类别图书的需求及变化，从而及时调整文献资源建设经费的采购比例，从源头上降低零借阅率。

调整图书的采购比例需要合理地预测出可能流通情况，而图书流通情况是受多种不确定因子影响，其内部状态不能用定数论规律描述，属于灰色系统的范畴，因此采用灰度模型预测情况更加合理[7]。从图书管理系统中调出2009―2013年的流通日志，按照37个类别，分别代入GM（1，1）模型中，对2014年度的流通情况进行预测，采用MATLAB（2010b）编写代码计算预测值。以TP类为例，2009―2013年度流通量设为原始时间序列，将数据累加后代入GM（1，1）模型估计参数，通过MATLAB（2010b）编码计算出预测值为10 098册，设定平均复本数为2本，则TP类2014年预测值（种）为5049种。同理其他36类图书可依次计算出2014年的预测值（种）。

根据GM（1，1）模型可以预测出2014年读者的需求情况，采购策略可以参考上述数值进行制定。通过科学合理的预测，减少采访工作中的主观性和盲目性，能更好地把握住各类图书的读者需求结构，切实控制好“量”的问题。

读者的阅读需求不仅要求类别结构适合，而且还需要该类图书具有一定的阅读价值。图书采购类别结构合理化后，若是本身质量不高，也难以引发读者借阅行为。根据2009―2013年度的流通日志提取文献借阅特征，探寻与读者阅读需求相符的文献类型特点，在此基础之上规范文献采购策略，降低零借阅率。依据笔者工作经验，比较有操作性的是将各类图书的出版社进行细化，在读者阅读需求的基础上，归纳出符合本馆读者需求的出版社群即“核心出版社”，在日常采购文献工作中，围绕“核心出版社”选择图书，从而降低零借阅率，控制好“质”的问题。

“核心出版社”的遴选方法采用类H指数的运算方式进行，对37个类别图书2009―2013年的92 732条借阅记录分别提取出版社数据，以类别做区分，按出版社累计借阅量降序排列，累计借阅量不小于排序值时，作为核心出版社的遴选参考点，累计借阅量大于遴选参考点对应借阅量的出版社，纳入核心出版社群。以A类为例（见表3）。

从表3可以看出，A类图书的累计借阅值为14时不小于排序值，因此将累计借阅值14作为遴选参考点，将红旗出版社、上海三联书店等14家出版社列为A类图书的核心出版社。按照上述方法对其余36类中文图书的核心出版社进行统计，具体情况见表4。

通过流通累计借阅量和H指数运算原理统计出的核心出版社，能够真实地反映图书集合的读者热衷情况以及出版社对应的读者群活跃度，有利于日常采访工作制定科学的采购策略，采购到更贴近读者需求、借阅更充分的图书。

3 高校图书馆零借阅率的量化分析结论

通过上述分析，可以看出高校图书馆零借阅情况的成因比较复杂，受到多种因素的影响。笔者选择金陵科技学院江宁校区作为研究标的，主要考虑其情况也同样较为复杂，具有一定的代表性，能够通过对其数据的分析总结归纳出对策建议以供其他院校图书馆做决策参考。

首先，当通过零借阅率公式计算发现零借阅情况较为明显时，应当优先考虑是否因图书馆的基础业务脱节，导致异常现象的发生。例如图书是否出现滞留库房尚未流通，图书摆放设置是否合理，乱架情况是否已经影响图书正常流通借阅等等。这类情况虽然属于图书馆日常基础性工作，但由于目前图书馆岗位设置通常采用“相对公平”的管理策略，以轮岗制平衡岗位工作量，在工作交接上容易造成工作疏忽、相互扯皮，导致上述情况时有发生。通过零借阅率的量化分析，可以帮助图书馆管理者发现这些问题，还可以进一步通过类的细分缩小范围，提高解决问题的效率。

其次，图书馆采访部门作为图书馆流通业务的源头，其采购策略将对零借阅情况有着直接的影响。高校图书馆采访部门在制定采购策略时，一般按照高校学科设置进行图书的采购，采购质量多数情况下依赖采访人员的经验，决策偏主观性，容易脱离读者的真实需求，情况一旦出现后续难以调整。通过图书馆管理系统的流通日志的挖掘以及合理的预测，能够使决策更加客观、科学，保证高校图书馆采购策略的合理性。

另外，零借阅现象的成因还存在着其他方面的因素，例如数字化时代的来临，读者对纸质图书的依赖不断降低；图书馆图书推荐工作做得不够，读者不知道新书的情况；某些有强烈时效性的图书因为采购、加工过程过长，而导致内容过时，文献老化；全开架模式下读者将某些图书占为己有等等情况。

随着人们对科学决策认知的不断提升，尤其是大数据时代的来临，决策不再来自于一般性的主观认知，更多来自于客观的数据分析。对于图书馆原有的一些经验法则需要我们通过数据来验证，对于零借阅情况的改善，要以图书管理系统中长期累积的数据为基础，对其进行再挖掘再加工，提高我们解决方案的科学性、可行性。本次研究以金陵科技学院为例，以图书管理系统中的流通日志为基础，进行数据统计及再处理，以灰度预测流通量、测量“核心出版社”控制图书采购“质”和“量”的问题，探索从源头解决零借阅情况的发生。

参考文献：

[ 1 ] 徐淑琴.高校馆藏零借阅文献变量特征及质量优化策

略研究：以宁夏师范学院图书馆为例[J].晋图学刊，2014（3）：29-33.

[ 2 ] 祝春晖.零借阅图书及成因[J].图书馆学刊，2013（2）：75-77.

[ 3 ] 毕艳娜.小议零借阅率现象[J].图书馆工作与研究，2006（2）：37-38.

[ 4 ] 雷顺利.基于零借阅图书分析的馆藏优化和质量控制[J].图书馆杂志，2010（1）：9-12，7.

[ 5 ] 章文浪.图书零借阅率的统计与分析：以华中科技大学图书馆馆藏中文图书为例[J].大学图书馆学报，2010（2）：121-123，103.

[ 6 ] 刘媛筠.科技型图书利用率公式推导与实际应用[J].图书馆杂志，2008（9）：22-25.

[ 7 ] 孔超.灰色预测模型在高校图书馆采访中的应用[J].知识管理论坛，2014（4）：35-39.

孔 超 金陵科技学院图书馆馆员。江苏南京，211169。

丁 璇 金陵科技学院图书馆读者服务部主任、馆员。江苏南京，211169。

（收稿日期：2015-01-13 编校：方 玮）