中间品进口对我国技术创新的影响:水平溢出和垂直溢出
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摘要：在经济全球化的今天，技术成为一国经济发展的源泉。而进口中间品中嵌套的技术能显著提高中国技术创新水平，主要通过水平溢出和垂直溢出两种途径。
关键词：中间品；技术创新；水平溢出；垂直溢出
中图分类号：F424.15；F742 文献标识码： A 文章编号：1001-828X（2015）010-000-01
引言
当今世界科学技术蓬勃发展，技术进步和创新已成为一国经济发展的推动剂。在经济全球化的今天，一国技术创新能力的提升，不仅依赖于本国的研发活动，而且也依靠国外的技术溢出。对于发展中国家来说，在技术不丰裕、创新能力不足的情况下，通过进口国外先进产品，消化吸收外国先进的生产要素，不仅可以在一定程度上提升本国的技术创新水平，降低与发达国家的技术差距，而且还能形成自身的创新机制，为赶超发达国家提供了可能性。众多学者研究表明国际贸易是技术溢出的重要渠道之一，尤其是中间品进口贸易。
Grossman 和Helpman（1991）建立的CH模型表明，在开放经济条件下，技术会通过中间产品贸易产生扩散，而研发资本存量则物化在先进国家的中间品生产过程中，那么进口国可以在不支付额外研发费用的前提下使用这些中间品。同时，中间品种类的增加也可以提高最终品生产率和创新水平，进口国使用高技术的中间品，可以对其消化、吸收、模仿甚至再创新，从而提高自身技术水平。首先，由于进口的中间品中往往蕴含国外的先进技术知识，因此本国进口商在生产过程中，不但可以吸收先进技术，还能在吸收利用的过程中进行再创新。其次，由于贸易自由化程度的逐渐深化，关税和非关税壁垒的减免，进口中间品的成本不断降低，这就促使进口商有更大的空间进行技术创新。以往研究多从进口贸易的商品结构，即中间品、资本品或者初级品、半成品和产成品角度分别研究进口对本国的研发溢出效应。但鲜有从行业角度，分析进口中间产品对我国技术创新水平溢出和垂直溢出的影响。
一、中间品进口对技术创新的溢出机制分析
水平溢出效应主要指中间品进口企业和国内中间品生产商之间的技术衔接。众多学者研究表明，国内中间品生产企业会通过竞争效应和模仿效应所外溢的技术，促进本国中间品的技术水平。一方面，市场竞争是企业自主创新的外部动力，促使企业为战胜竞争对手、抢占市场份额，避免被市场淘汰而不断进行技术创新，生产出技术含量高的新产品。大量的国外中间产品融入本国市场，使同一行业内进口竞争型企业面临激烈的市场竞争，为挤占市场份额，继续生存和发展，这些进口竞争型企业会想方设法进行研发创新（Amiti和Konings，2007）。在激烈的市场竞争压力下，国内供应商就会尽可能地通过增加研发资金、引进研发人才等方式，来更好的吸收利用中间品中溢出的技术，并在此基础上，进一步研发创新，提高企业技术创新水平。另一方面，市场需求压力迫使非技术工人不断提升自身素质和知识技能，逐渐适应高端环节的生产研发（毛其淋和盛斌，2013），激发国内供应商技术创新的动机，从而带动本国整体的技术升级，提高国内企业技术创新水平。
在生产经营活动中，位于同一生产链的不同产业或行业之间均存在经济关系或联系，进口中间品中蕴含的先进生产要素通过生产链进行传递，此即中间品进口的垂直溢出效应。垂直溢出主要体现在产品的生产链上，生产链上某一环节或某一行业的技术提高了，那么其他环节的行业为了技术匹配，而不得不改进生产技术，提高技术水平。从而形成技术的垂直溢出。通过进口中间品并对其消化、吸收，不仅会提高生产产成品的质量和技术水平，而且对上下游产业的技术均起到促进作用。尤其是在我国加工贸易中，进口中间品中的技术会传递给从事加工贸易的生产商，促进其技术进步，这势必会对其上下游行业具有技术创新的需求，因而，一个产业或行业内的企业技术创新对相关企业技术创新有极大的促进作用。通常情况下，进口中间品的技术含量越高，技术转移和技术外溢的效果就越明显，对当地技术进步的促进作用也就越大。进口企业通过使用技术含量高的中间品，对其消化、吸收而提高生产产成品的质量和技术条件，从而为进口企业技术创新提供了条件支持和物质保障。
二、结论
通过研究分析，我们发现进口中间品能促进进口国技术创新水平的提高，并且进口中间品中嵌套的技术分别通过水平溢出和垂直溢出两种途径来促进进口国的技术创新。水平溢出即国内中间品生产商通过竞争效应、模仿效应和人才引进等方式来提高国内中间品的技术水平；垂直溢出即进口中间品对其上下游产业的技术均有促进作用。
由此得到的启示：在我国工业化进程中，应该积极引进发达国家更高品质的中间产品，并消化吸收包含在中间品中的技术知识，促进企业乃至整个行业技术创新水平的提高。
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