项目招标过程中的风险管理

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摘要：近年来，建筑市场的竞争日趋激烈，招标方式越来越广泛地被运用到工程项目的采购过程中。《招标投标法》对必须招标采购的项目范围作出了明确的规定：一是大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；二是全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；三是使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目；以上项目达到一定标准和范围的，均必须采取招标方式确定项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购。本文从招标机构的角度，讨论项目招标过程中几类常见风险类型，并就如何识别、分析与防范，作初步探讨。

关键词：招标采购，项目管理，风险管理

1.概述

招标是指在一定范围内公开货物、工程或服务采购的条件和要求，邀请众多投标人参加投标，并按照规定程序从中选择交易对象的一种市场交易行为，招投标阶段是合同的形成阶段。《招标投标法》对必须招标采购的项目范围作出了明确的规定，即在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须采取招标方式。必须进行招标的项目有：大型基础设施、公用事业等关系社会公众利益、公共安全的项目；全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；用国际组织或国外政府贷款、援助资金的项目。

项目是为创造独特的新产品、服务或成果而进行的临时性工作。由一组有起止时间的、相互协调的受控活动所组成的特定过程，该过程要达到符合规定要求的目标，包括时间、费用和资源的约束条件。项目的特点是一次性、独特性、目标的特定性、制约性、不确定性、项目组织的临时性和开放性、成果的不挽回性。

招标采购工作具有项目的特征和属性。即项目目标的唯一性、临时性、一次性、渐进并逐渐完善的周期性。完成一次招标采购任务涉及到综合、范围、时间、质量、费用、人力资源管理、沟通、风险、资源采购等方面的管理。所以招标采购工作本身就是项目工作行为，完全有理由把一次招标采购工作视为一个“项目”。

项目管理是以项目为对象，由项目组对项目进行高效率的计划、组织、领导、控制和协调。由于项目在实施的过程中存在着很大的不确定性，所以必须进行风险管理，项目风险管理包括风险识别、风险评估、风险应对和风险监控等四个过程。风险管理的目的在于提高项目积极事件的概率和影响，降低项目消极事件的概率和影响【1】。

2．招标项目的风险管理【2】【3】

2.1项目招标过程中存在的主要风险

2.1.1法律风险

招标投标是一种有序的市场竞争交易方式，也是规范选择交易主体、订立交易合同的法律程序。招投标活动应遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，体现竞争性、程序性、规范性、一次性、技术经济性等特征。基本操作程序、必须招标项目及范围、招标条件是否具备、招标方式的选择、招标文件的条款、评标委员会的组成等应该符合法律要求。

2.1.2招标公告、招标文件编制质量风险

包括如下方面：招标公告、招标文件是否符合法律法规的要求；是否符合项目的实际情况；是否有歧视性条款、甲乙双方的权利义务是否平等、文件的格式是否符合规范文本的要求；评标办法设定的是否合理清晰等。

2.1.3投标人资质及业绩

对投标人及项目经理的资质条件要合理设置，保证符合法律规定、同时又能吸引足够多的潜在投标人，保证招标的成功率，避免设置不合理的条件，引起一些潜在投标人或者投标人的不满,导致投诉。

2.1.4工程图纸设计不完善

在施工过程中，工程设计的缺陷常常产生大量的工程变更，而设计变更是造成施工索赔的重要因素，对于业主而言，设计变更往往造成投资额的增加，使工程项目的造价难以掌握和控制。

2.1.5招标范围不明确

业主在招标文件中必须给出项目的招标范围，即明确工程承包的内容和范围。招标范围不明确，一方面造成承包商投标报价不准确，另一方面容易造成合同争议，影响工程项目的实施。

2.1.6工程清单编制不准确

工程量清单反映了拟建工程的全部工程内容及为实现这些工程内容而进行的所有工作，是投标人投标报价的依据。招标人编制工程量清单时，如果出现错项、漏项、工程量不准确的问题，可能引起承包商的索赔或通过不平衡报价等方式提高工程造价，从而损害业主的利益。

2.1.7合同条款设定不合理

合同文件是招标文件的重要组成部分，发售招标文件是要约邀请，递交投标文件是要约、发出中标通知书是承诺，整个招标过程就是形成合同的过程，如果招标文件中合同条款责任不清，权利不明所造成合同纠纷的风险。目前通常有些业主在拟定合同条件时往往过多地将风险偏重承包商一侧，造成承包商合同履行不力，这样有失公平的合同对于业主来说，常常带来更大的潜在风险。

2.1.8道德风险

根据招标的性质，招标相关人员必须在整个招标过程中遵纪守法，必须遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则，要有良好的职业道德和职业操守、工作中坚持廉洁自律、尽职尽责、保守职业秘密。

2.2风险防范措施

招标过程中的风险很多，仅仅识别还不足以解决问题，更重要的是如何通过努力来降低和控制风险，避免消极影响，充分利用积极影响，保证项目顺利实施。下面针对招标过程中的几类风险，探讨解决方案。

2.2.1应对法律风险

依法操作是控制招标法律风险的有效手段，加强从业人员对法律法规的学习，提高从业人员的法律知识和风险防范意识，招标方式选择、操作流程等符合国家目前有关法律法规和政策的规定。

2.2.2应对招标文件的编制质量风险

确保招标文件的编制质量是防范风险的基础，项目经理在编制招标文件的过程中应对投标人资格、格式、要求等表达清楚，没有歧义，评标标准及方法应明确详细，文本应编制规范、逻辑严密、文字简洁清晰。

2.2.3应对图纸不完善的风险

七部委30号令规定：工程项目有招标所需的设计图纸是招标的必备条件，深度应符合国家规定的设计深度，细节要能指导施工。所以招标人在招标准备阶段必须与设计单位加强沟通、确保在招标时能够提供经审图中心审核通过的图纸、深度满足编制工程量清单和施工要求。

2.2.4应对招标范围不明确的风险

项目经理在编制招标文件时，应加强与招标沟通，确保范围明确清晰。

2.2.5应对工程清单编制不准确的风险

《建设工程工程量清单计价规范》（GB 50500-2008）规定，工程量清单是招标文件的重要组成部分，工程量清单标明的工程量、项目特征是各投标人投标报价的共同基础，工程量的风险由招标人承担，综合单价的风险由投标人承担。要求造价人员严格按照《计价规范》、招标文件、设计图纸及规范等准确编制清单，同时建立健全清单编制审查制度，确保清单编制的准确性、全面性和合理性。

2.2.6应对合同条款设定不合理的风险

公平是招标采购的的原则，是要求招标人和投标人在招标采购过程中的权利义务关系平等，双方作为平等的民事主体分别承担义务并享有权利。在招标文件中避免出现一些不对等的霸王条款。

2.2.7应对道德风险

需要加强从业人员的道德培养，提高道德情操，从源头控制风险；主管部门建立完备的信用管理体系，加强对业人员信用考核政府监管力度，避免违规行为的发生。

3.结束语

招标采购过程中的风险管理至关重要，风险管理的好坏将决定招标过程的成功与失败，招标人及招标机构要重视过程中的风险识别、分析及防范的措施，以确保项目目标的实现。

参考文献

[1]（美）项目管理协会. 项目管理知识体系指南（PMBOKR指南）第4版[M]. 北京：电子工业出版社，2008

[2]劳动和社会保障部.项目管理师[M].北京：机械工业出版社，2006

[3]全国注册咨询工程师（投资）资格考试参考教材编写委员会.项目决策分析与评价[M].北京：中国计划出版社, 2012