浅议我国反垄断法对合理原则的借鉴

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摘 要：本文首先对合理原则的含义进行分析界定，并对合理原则在反垄断法适用中的利弊进行了分析研究。在此基础上为我国反垄断法对合理原则的借鉴提出了自己的一些看法。

关键词：合理原则；利弊分析;借鉴

中图分类号：D92文献标识码：A文章编号：1673-0992（2011）01-0170-02

合理原则是美国判例法的产物，体现了反垄断法对个案正义的追求和对经济效率的重视，但其也存在不确定性、浪费司法资源和可能导致司法权的滥用等弊端。对我国反垄断法如何借鉴合理原则进行研究在理论和实践方面都具有重要意义。

一、合理原则的含义及利弊分析

ィㄒ唬┖侠碓则的含义

パЫ绲亩院侠碓则含义的讨论存在两个层面。第一，严格地说，合理原则是用于垄断协议违法性的一项具体规则。关于合理原则的借鉴模式的探讨就是将合理原则作为一种规则。第二，关于将合理原则作为我国反垄断法指导思想的讨论，则是以更广泛含义上的合理原则为基础的。更准确地说，这种所谓的合理原则所指的其实是合理原则中所隐含的分析方法，本文中称为合理分析方法。合理原则是合理分析方法在法律规则中的体现，合理分析是合理原则的基本方法。正是由于两者之间这种不能分割的关系使得人们对合理原则含义的理解出现了一些含混。

ズ侠碓则始终不存在一个权威性的释义，对合理原则进行抽象概括本身就是很困难的，但是要对其探讨必须要建立在一个基本概念的基础上，综合学界的解释，本文认为其基本含义应当理解为：合理原则又称为合理分析原则、弊害禁止原则，后果原则，它是指在司法实践中，判定垄断行为是否违法时，对其引起的合理因素与非合理因素的效果进行分析、比较，并结合垄断行为的目的从而判定某种行为是否正当、有效率。当垄断行为的合理性大于非合理性或者说正经济效应大于负经济效应时，就认为其合法而予以宽容；反之，就认为垄断行为违法而予以禁止。

(二)合理原则的利弊分析

ズ侠碓则的优势和合理性根植于本身违法原则的缺点，体现了合理原则在实现个案实体公正和经济效益，促进有效竞争方面的作用。合理原则通过使法院能够考虑经济生活中的变量，对合理因素和不合理因素进行仔细分析，从而使司法实践中对于垄断行为违法的界定问题得以解决。

ズ侠碓则的有利方面主要体现在反垄断法的宗旨和目标当中，也就是可以构建一种有效竞争的模式并最终实现经济效益。从促进有效竞争模式方面看，使用合理原则对垄断行为进行合理分析更有利于追求竞争活力和垄断效益的统一，实现有效竞争状态。适度的垄断可以充分利用经济资源、提高经济效率。从对经济效益的促进来看表现在很多方面，并且也会使消费者在很多方面受益，例如，垄断协议可以使经营者实现规模效益，降低成本，能够使经营者提供更物美价廉的商品和服务。垄断协议可以使经营者更好地利用现有资产，或者比没有垄断协议更能够加强提高产量对投资的刺激。

ズ侠碓则也存在自身不足。主要表现在三个方面，不确定性、浪费司法资源和导致司法权的滥用。

ナ紫龋合理原则不能给与经营者一个确定的合法性标准，加大了法律的不确定性。合理标准减少了特定行为合法性的确定性，可能妨碍对社会有益的行为，增加诉讼争议的发生率。其次，合理原则的适用浪费了司法资源。就是说在采取合理原则的情况下，合理原则又产生了其自己的诉讼成本，消耗了法院、执法机关和企业需要花费大量的资源对行为是否属于合理进行认定。第三，合理原则还可能会导致司法权的滥用。由于合理原则的适用依赖于合理分析方法增加了法官和执法官员的自由裁量权，这必然会增多司法权滥用的可能性。在争议解决方面会产生非连续性和不可预见性，增加了公共决策者产生错误和滥用行为的危险。

プ凵峡杉，在司法实践中，运用合理原则分析垄断案件是现代反垄断法发展的趋势，但如何对合理原则进行恰当的适用和借鉴，发挥其有利的一面而限制甚至克服其弊端，是现代反垄断法必须考虑的问题。

二、我国反垄断法对合理原则的借鉴

ノ夜正在发展社会主义市场经济，反垄断法是调整市场经济关系的基本法律。在这样性质的法律中必然也必须要引入经济分析的方法才能实现法律所追求的目标。下面对我国反垄断法中对合理原则的借鉴提出自己的观点并用我国现行立法进行例证，并在此基础上提出在借鉴合理原则的适用时应当注意的问题。

ィㄒ唬┪夜反垄断法应该借鉴合理原则的核心――合理分析方法，而不是借鉴合理规则

プ莨畚夜学者对合理原则借鉴的讨论，学者中有认为我国的反垄断法应当以合理原则为核心，以使反垄断法不过分严厉，从而温和地适应现代复杂经济生活的需要；有认为应当借鉴欧共体法律对限制竞争协议做出的一般禁止加豁免的立法模式，以解决普通法规则与制定法的不相容性。史际春教授认为：《反垄断法》是合理性与合法性高度统一、充分讲“理”的一种法。该法的条文，只是为判断一种行为是否合乎市场经济的要求提供一种分析的框架或方法。换言之，适用《反垄断法》，依据的表面上是它的法条，实际上却是市场经济之“理”也即某种经济学。

ケ疚难裉致酆侠碓则在反垄断法法律规制中的借鉴，更侧重对作为一种方法的合理原则进行探讨，也就是对其更广泛意义上的借鉴即合理分析方法。因为，一方面创设合理原则的普通法并不具有抽象出精确概念的传统和条件；另外，正如一些美国学者所说，由于普通法的特性及司法在普通法中的独特地位，合理原则经常被决策者用来作为正当理由，并依此做他们要支持的事情，或者借以反对他们所要反对的事情，从而导致合理原则缺少确定性。合理分析的方法是将经济分析的方法引入到反垄断立法、执法和司法当中，反垄断法是调整市场经济关系的基本法律，追求维护竞争、实现经济效率。在这样性质的法律中必然也必须要引入经济分析的方法才能实现法律所追求的目标。我认为这一点是更重要的。问题的关键在于，合理分析是以成本、效益等经济学上的概念为基础的分析方法。对于制定法来说，它只能是一种隐含的思维模式或者指导思想，不可能直接表述在制定法中。而合理原则是将合理分析的方法体现为一种法律规则。因此，从实践的角度，将对合理原则的讨论集中在方法层面上更具有现实意义。

ノ夜对合理原则的借鉴，在具体的司法实践中，要采用合理分析方法合理分析我国的具体情况，体现我国现阶段市场经济的宗旨特点和规律。在反垄断法已经颁布的情况下，合理分析方法主要体现在我国在反垄断法司法实践和制定适用指南的过程中，应当结合我国的具体国情采用合理分析方法动态分析垄断行为，以促进我国经济效益的提高和消费者的福利，促进我国经济的发展。

ィǘ）我国反垄断法在垄断协议规制中对合理原则的借鉴

ド衔囊丫提到，我国反垄断法对合理原则应当借鉴合理分析方法，由于其突出表现在对垄断协议的规制中，下面以我国对垄断协议规制对合理原则的借鉴为例来进行分析。

サ谝唬根据反垄断法，我国立法模式很像欧盟反垄断法对于垄断协议的规制，都是采用了一般禁止加豁免的模式。所以对于合理原则有利方面的借鉴的分析类同于欧盟竞争法，都是借鉴吸收了合理分析的方法，但并不是合理原则。不同的是我国对垄断协议的规制进行了横向垄断协议和纵向垄断协议的区分，第13条规定了横向垄断协议，第14条规定了纵向垄断协议，但并没有对这两种类型的协议区分适用本身违法原则和合理原则。这是可取的，因为反垄断法对于垄断协议的横向和纵向分类规制的本身就体现了合理分析方法在反垄断法中的应用，体现了立法者对于横向垄断协议和纵向垄断协议的不同态度。现代世界各国对于反垄断法第13条规定的横向垄断行为，如固定价格、限制数量、联合抵制等都采取了严格规制的态度，如美国司法实践中采取的是本身违法原则，欧盟和德国反限制竞争法将其规定为直接的违法行为等。从司法实践中也可以看出来，横向垄断协议在绝大多数情况下对于竞争和经济效益有着实质性的阻碍作用。然而，对于纵向垄断协议来说，情况就比较复杂，其对于竞争行为和经济的影响是否都是无益的就不甚明了，需要进行合理分析。

サ诙，对于横向垄断协议和纵向垄断协议的兜底条款和第17条垄断协议适用除外的理解。第13条和第14条都规定，“国务院反垄断执法机构认定的其他垄断行为”，第17条反垄断法适用除外的第七款规定“法律和国务院规定的其他情形”本文认为，这一条款的作用不仅仅是“反垄断执法机构和法院根据相关行为对竞争的影响认定其合法或不法，以免任何排除、限制或损害竞争的垄断协议或协同行为脱离反垄断法的规制”，相反，其更重要的作用也在于，根据我国社会主义市场经济中的具体情况进行经济学的动态合理分析，对于有利于我国经济结构优化和资源优化配置，能够显著提高经济效益和增强国际竞争力的垄断协议不予认定或者进行弹性认定。这对于市场经济转型期的我国是非常重要的。第17条反垄断法适用除外的第七款更是直接规定了我国可以根据社会经济发展情况对垄断问题进行合理分析，对于具体情形具体规定、具体处理。另外，第17条的出台本身正是出于采用合理分析方法对我国经济现实的合理分析考虑而作出规定的。

ィㄈ）另外，我国在借鉴合理原则时还需要注意的两个问题

サ谝, 由于我国经济没有经过一个完全、充分的自由竞争时期，我国的市场经济是从高度集中的计划经济体制转化而来的。我国正处于市场经济发展的初期，也是面临激烈国际竞争的时期。因此在借鉴合理原则的合理分析时应高度关注效率因素。在司法实践中，对于欧共体式的“只有在积极后果大于消极时行为才合法”的推定，应以变革。比如说将其变为只要不能证明行为的消极效果大于积极效果，行为即为合法的合法推定，在此基础上再进行合理分析。

サ诙，因为合理分析方法需要占用很多资源，成本又高，而我国目前司法、执法资源不是很充分，另外，中国还没有实施过专门的反垄断法，在中国的整体社会环境中也就不存在任何关于反垄断的意识，故应在反垄断法中对一些类型的垄断行为明确禁止。在法律中毫无例外的明确禁止一些类型的垄断行为，这能够使市场参与者非常明确的了解到法律对于这些限制竞争行为的态度是严厉的，执行机关也可以依据法律对违法行为作出严厉的处理。这有利于尽早在市场环境中形成反垄断意识，以便于反垄断法充分、顺利地发挥作用。

三、结语

ニ孀盼夜市场经济的逐步发展，我国应当根据我国国情有选择的合理借鉴包括合理原则在内的国外的规则、制度和方法，以进一步完善我国的反垄断法。我相信，通过各方面的努力，我国一定能大大缩短与发达国家法制水平方面的差距，从而最终提高的我国市场经济水平。

おげ慰嘉南祝

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