浅谈地方政府在企业上市中的作用

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如何在区域经济竞争日益加剧的大背景下，推动企业实施资本经营，更多、更好地利用资本市场，愈来愈成为各级地方政府转方式、调结构，有效提升区域竞争实力的重要战略目标。地方政府在企业上市中的作用就显得尤为重要，谁能高人一筹，重视上市资源的开发，加大企业上市的推动力度，谁就可能获取资本市场更大的份额，谁也就更有条件突破体制和资本的瓶颈的制约，在更高层次上引领经济的发展。

一、地方政府在企业上市中的作用

我国证券市场自20世纪90年代初设立至今，经历了由审批制到核准制的体制变迁，市场体系由单一的主板市场到主板、中小企业板并存的格局。在证券市场发展的历史过程中，地方政府始终扮演着不可替代的角色，发挥着十分重要的作用。这种作用集中体现在以下几个方面：

（一）企业上市谋求跨越发展，与地方政府的决策目标高度一致

区域内企业和政府构成共生共荣的关系，其追求发展的目标取向是一致的。企业上市重在唤醒企业的主体意识，客观上有赖于地方政府的行政推动。没有地方政府谋划和推动区域改革，现代企业制度难以自发建立，而缺乏体制创新动力的企业是无法走进证券市场的。

（二）企业上市实质上是发展资源的重组，地方政府的强势推进发挥着关键性作用

企业成功上市的背后是成功的重组，体现的往往是地方政府在调控区域内上市资源的能力。在市场经济体制逐步完善的过程中，整合上市资源需要打破行业、区域壁垒，地方政府在其中发挥了“有形的手”的作用。

（三）企业上市是一项系统工程，离不开政府的参与和服务

企业从股份制改造到上市要经历诸多环节，有许多问题企业自身难以解决，需要政府帮一把、推一推、送一程。诸如税收问题、土地问题、项目问题、资金问题以及中介机构的选择和协调等。企业在争取上市的过程中，政府往往扮演着多重角色，或教练，或保姆，或助产士等，需要全程参与、全程服务。

二、地方政府在企业上市中的功能定位

随着经济的发展，体制改革的深入，证券市场日趋走向完善，客观上要求地方政府不断调整思路，更新角色，准确站位。前瞻证券市场的发展走势，地方政府依然有着自身作为的领域，并处于重要的位置。地方政府在当前和今后企业上市中的角色，至少有以下五项基本功能：

（一）谋划功能

地方政府应对本区域的企业资本经营作出规划，强化企业上市的行政决策。地方政府如何根据区域的发展要求，更好地利用资本市场，扩大资本市场空间是其中的重要内容。因此，地方政府应该对区域发展期的企业上市进行规划，提出总体目标、基本思路和实施步骤，应该对企业资本经营中涉及全局性、普遍性的问题进行研究、协调，并提出决策性意见。

（二）调控功能

地方政府应制定引导、鼓励、支持企业上市的政策，实施有效的政策调控。政府应结合区域实际，对拟上市企业采取扶持政策措施，对拟上市公司在改制设立股份有限公司及进入辅导期阶段涉及的税收、土地、产权界定、有关服务收费等政策性问题和历史遗留问题，在不构成上市障碍的前提下作出妥善处理或制定优惠政策。企业在投资高新技术项目、技术改造时，优先推荐享受国家及地方贴息贷款和科技扶持资金。加快优势企业、优质资产和优秀人才向上市公司集中，通过配股、增发新股、可转换债券等渠道筹集发展资金；通过并购企业、资产或股权，培育新的发展和利润增长点；投资符合产业方向的项目，发展主营业务，壮大规模。

（三）协调功能

地方政府要大力构建有利于推动企业上市的运作平台，强化信息、沟通、联系等方面的统筹协调。各级政府应成立一个服务性的、可跨部门协调的专门机构，在组织上保障企业上市工作的整体推进。通过这个组织载体，整体协调区域企业上市前后与中国证监会、证交所乃至境外证交所、会计师事务所等与上市工作密切相关部门的联系。

（四）整合功能

地方政府应在更大范围内，推进上市企业重组，以更大的力度调集上市资源。加大政府的宏观调控力度，通过优化组合创立企业品牌，整合上市资源。通过政府牵头，专题研讨，找出品牌，运用资产重组等市场经济手段，根据区域产业结构调整与重点发展方向，选择若干条件相对成熟的企业，充分发挥现实和潜在的优势，进行资产、市场、产品技术与人力资源的整合，做强做专，达到上市条件。

（五）造势功能

地方政府应进一步加强舆论、政策的宣传引导和政策的鼓励，最大限度地营造有利于企业走向资本市场的良好环境。政府相关部门要通过宣传、引导，在舆论上创造一个良好的鼓励和推动企业积极上市的氛围，打消一些企业思想上存在的怕上市被规范，怕上市门槛太高、上不去等障碍。同时，通过组织考察取经、办培训班、邀请证管办、中介机构和证券专家授课辅导等形式，帮助企业普及、提高证券及资本市场知识。

三、强化地方政府在企业上市中作用的对策建议

我国的资本市场正处于调整发展期，地方各级政府应审时度势，抢抓机遇，从推进经济社会新一轮发展的总体要求出发，进一步加强对企业上市工作的组织和推动，争取企业多方面成功进入资本市场，为加速推进区域发展提供更多有效的支撑。

（一）认清形势，抢抓机遇，全力推进企业上市的突破性发展

近几年，经济较发达地区形成的企业上市持续推进的良好基础和当前国民经济跨越发展对企业上市新突破的内在需求，促使企业上市工作正面临一个新的跃升平台。唯有认清形势，创新思维，抢抓机遇，一着不让，将现实和潜在的上市资源转化为真正的上市要素，推动更多的企业上市，才能真正实现企业上市工作的新突破，登上新台阶，实现企业上市从量的积累到质的飞跃。

（二）创新举措，分类指导，着力做好推进企业上市的各项重点工作

实施股份制改制、重组，规范股份公司运行，做好企业上市辅导期和上市申报工作，推动企业开发高新技术项目，增强企业的技术创新能力，推动企业多渠道、多层次上市，推动已上市企业的规范发展和再融资工作。

（三）优化政策，落实措施，努力营造企业上市的良好环境

地方政府应在权限范围内加大对企业上市的激励和扶持力度，对企业上市给予用地、税收、补贴奖励、收费减免等方面的政策优惠。各地区经济社会发展的情况不一样，利用资本市场的情况也不一样，应因地制宜，形成最适合于本地特点的政策体系。

（四）科学组织、责任到位，确保企业上市工作的扎实推进

推进企业上市工作是一项系统工程，政策性、专业性强，涉及面广，工作过程长，程序严格。企业上市的突破性进展，有赖于长期扎实有效的培育工作。第一，强化组织领导体系。政府要将企业上市工作作为深化改革、促进发展的大事列入重要议事日程，摆上突出位置。要做到组织到位、机构到位、人员到位、经费到位、工作有序，真正形成合力推进企业上市工作的组织体系。第二，落实工作责任。要根据区域企业上市工作推进的总体目标，结合实际，自我加压，高点定位，提出本地、本部门企业上市的工作目标。要层层落实责任，将企业上市工作列入目标责任制，并进行严格考核。第三，强化协调服务。地方政府各部门要按各自职能，寓服务于监管之中，尽心尽力为企业做好培育服务工作。有关部门和单位要做好企业上市的指导、服务工作，重点在公司组建、项目论证、资产审计评估、股权设置及变更、登记注册等环节上密切配合，整体联动、分工负责。要改进工作作风，勤下基层，深入企业，主动服务。

（作者单位为山东省胶州市金融工作办公室）