建设和谐企业需要股东积极参与研究论文
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摘要：股东关系的和谐对于上市公司的和谐建设具有重要意义。本文对泉州市的上市公司股东关系的和谐构建进行了深入的调查和分析，对上市公司调适股东关系，使股东关系处于和谐状态的一系列做法进行了分析、总结，在深入思考的基础上，提出了一些在和谐企业建设中值得借鉴和推广的经验。
关键词：上市公司股东关系和谐企业
构建社会主义和谐社会是一项伟大系统工程。要建设这个系统工程，需要全社会方方面面的努力。企业是社会的主体，又是市场竞争的主体，企业内部的和谐以及企业与利益相关者关系的和谐，是构建和谐社会的重要组成部分。泉州市是社会主义市场经济比较发达的地区，民营经济作为市场主体占据主导地位，民营企业的和谐建设是社会和谐建设的重要基础。民营企业中，上市公司的和谐建设对和谐企业构建有着直接的影响和积极的推动作用。我们正是通过对泉州市现有的上市公司的各种内外部关系进行调查，从不同的角度和层面去了解和探究上市公司的和谐建设。本文仅从股东关系的调适的角度去探讨上市公司的内部和谐建设问题。
一、民营企业上市公司的股东关系的分析
泉州市现有四家民营企业上市公司：福建风竹纺织科技股份有限公司（简称风竹纺织公司）、福建燕京惠泉啤酒股份有限公司（简称惠泉啤酒公司）、七匹狼股份有限公司（简称七匹狼公司）、恒安集团股份有限公司（由于该公司是在香港上市的，受香港联交所的监管，与内地上市公司受证监会的监管有所不同，所以，我们主要考察前三家公司）。其中风竹纺织公司属技术密集型的，惠泉啤酒公司属资本密集型的，七匹狼公司是劳动密集型的。它们基本上是家族式的民营企业（除了惠泉公司），大股东之间有关联关系，如凤竹集团公司的前十名股东均是亲缘关系即父母子女、兄弟姐妹关系。七匹狼集团的股权结构中周氏家族共持有公司95%的股权，可谓“家股独大”，并且达到“个人所有者控制”的程度，直接地完全地控制企业的生产经营。因为是上市公司，就有了内部股和公众股关系。原有的兄弟姐妹、父母子女等具有亲缘关系的股东作为发起人成为内部的股东，公司上市后因购买向社会公开发行股份而成为公众股东为外部股东。众所周知，股份有限公司是典型的资合公司，股东关系实际上很大的程度上取决股东的持股比例关系，股东的持股数量和比例决定了其在公司的权利大小，从理论上讲每个股东即使股份很少，所持股份比例很小，但在公司中都有相应的一份权利，因为“权利生于资本，利益归属于资本的供应者”。股东的差距主要体现在表决权、收益权、转让权等权利的数量差别。但在现实的经济生活中，由于股东结构的差别，公司所处的文化背景、法律背景的差异等方面的因素的影响，使得股东关系错综复杂，不能用简单的持股比例可以解释。股东关系实际上是生产关系的具体表现，对这些关系的处理是上市公司必须面对和解决的问题，股东关系处理得好，就会形成合力，企业就兴旺发达，反之，则会产生矛盾、摩擦、内耗，企业的发展就会受挫，甚至导致企业的解散、破产。因此探讨股东关系的调适与和谐对于企业的和谐建设是一个非常有意义的问题。
二、构建和谐股东关系
泉州的民营企业上市公司在注重发展和效益的同时，强化和谐建设，注意处理和调适股东关系，包括家族内部股东关系、内外部股东关系和大小股东之间的关系，使各种股东关系都达到相当和谐的状态，为企业的发展提供了良好的内外部的环境和条件，也积累了相当丰富的和谐企业建设经验。
1、重视调适股东关系。
和一般的民营企业不同的是，上市公司上市后，原先生产经营的背景和载体发生了重大的变化，从而内部关系也随之发生变化。毕竟上市公司的各种活动要受证监会、社会公众的监管，即使原来它们的各种关系已经比较和谐，但在上市之后，毕竟发生了许多新的变化，需要进行新的调适，达到新的和谐。可以说和谐的构建是贯穿于企业的始终的，是一个动态的而且是全面的互动过程。这都必须以正确的发展观为指导，因此企业家的发展观对于企业的生存和发展来说是至关重要的。
对股东的利益关系的认识及其关系的处理是构成企业家的发展观的最重要的内容之一。尽管企业家的悟性或知识能力千差万别，但他们都会在其生产经营、社交活动中自觉不自觉地形成相应的发展观，并在其行为过程中逐步深化、凝聚、定型。民营企业的企业家们都是在长期的经营过程中，都形成了自己特有的发展观。例如，在晋江、石狮，由于主要的大股东（合伙人、亲戚朋友等）彼此意见相左或利益矛盾导致公司分解或产生纠纷的事例层出不穷，对这些经验或教训的认识较深和反思较好的，大都能自觉地按常理、常例调适股东关系，从而引领自己的企业一步一步地发展壮大，乃至挂牌上市。
2、按照法律规定规范经营行为。
和一般的民营企业不同，七匹狼、凤竹等上市公司基本是家族式的企业，大股东控制着公司的生产和经营，大股东之间有关联关系。上市之前股东之间的利益关系就是家族内部的关系，上市后，除了原有的股东外，增加了许许多多的社会股东，于是就有了内部、外部的关系，虽然仍是大股东控股。但是因为公司的社会地位发生了根本的变化，有证监会和社会公众股的监督，特别是“股改”以后，大股东的控股权也受到广大投资者的挑战，所以，要保证公司的和谐发展，维持大股东的控股地位，必须正确地处理公司的内外关系。
这些上市公司按照《公司法》的规定，建立股东大会；健全和完善包括董事会、经理、监事会等公司的机构；设立独立董事；进行信息披露以及重要事件的公开接受社会监管。这就为各种利益关系的协调和内部的和谐提供有利的保证，公司的各种行为都比较符合社会规范。
董事会是公司最高决策机构，按《公司法》等法律规定选举产生，依法行使职权。由于泉州市上市公司大部分为家族式企业，大股东同时又是公司董事长，总经理等“关键人”，权力相对集中。风竹纺织公司、七匹狼公司都是这样。这样做也必然存在着难以克服的弊病，若不注意处理，就可能造成矛盾，在兄弟姐妹之间造成难以弥合的裂痕，还会波及中下层乃至影响到整个公司的兴衰成败。因此注意处理大股东之间的关系，对于企业的和谐发展就显得非常重要。
当然，由于承诺较长时间大股东及法人股不上市流通，目前还不会产生大量股权的流动，但是，这些上市公司各个大股东都普遍存在着危机感，相当重视上层关系的和谐与稳定，都努力营造和谐氛围，以避免因为日后控股权旁落影响公司的正常运转。他们根据各人的专长，合理分工，并且形成制度，按章办事，职责清楚，规范运作，依法行使职权，避免了扯皮和计较。即使个别人的偶尔决策失误，其他人也能互相理解，彼此包容，因此，企业的高层关系一直比较和谐。公司上市以来，他们更是从维护全体投资者的利益和公司的形象出发，注意维持和发展这种关系，从而整个企业处于良性运行状态。也更强化了公司大股东的和谐发展观。
按《公司法》规定，这些公司都设立监事会，实行监事会制度，监事会是公司内部的监督机构，行使监督职能，对大股东之间的关系也有监督作用。调查显示，这些公司成立以来，监事会都能依法履行职权，切实行使、监督职能，这对公司高层特别是大股东维持良好和谐的关系也是一种有力的约束。
3、通过依法制定《公司章程》和实行独立董事制度切实有效保护中小股东利益。这些上市公司还有大股东与中小股东之间利益关系的问题。这个关系处理不好，同样会影响内部关系的和谐，七匹狼、凤竹纺织等上市公司都非常关注这个关系的处理。
《公司章程》是公司进行经营管理的重要依据，是明确股东权利义务的法律文件。这些民营企业上市公司按照《公司法》和《公司章程条例》等法律法规制定了规范的《公司章程》，为保障中小股东权益提供了基础，也在很大程度上避免了大股东通过关联交易损害公司或中小股东权益。这些上市公司近年来的招股说明书、年度报告等文件均表明未出现损害中小股东权益。
泉州市的各个上市公司都是新近上市的，都按《公司法》等法律规定，设立独立董事。这些公司的独立董事都能独立履行职责，不受公司主要股东实际控制人或其他与公司存在实际利益关系的单位或个人的影响。他们忠实履行职责，维护公司利益，尤其关注公司中小股东的合法权益不受损害，客观上也形成对大股东行为的约束。据了解，公司尊重独立董事开展工作，在召开董事会的时候就公司的各种行为征求他们的意见，会后，经常就公司的重大举措征求独立董事的意见。这些公司的独立董事都是相关方面的专家，例如，在风竹纺织公司，独立董事分别是经济、管理、财务、法律方面的博士、教授，大股东们经常就一些重大的事情向他们咨询。独立董事独立性和专业性的特点，使他们可以超越于局部利益之上，站在更超脱的角度更专业地考虑问题，提出意见和建议，使公司决策更加科学可行。按规定，在涉及大规模投资、对外担保问题上，独立董事发表意见是必要的程序，甚至是决定性的，这就对大股东的决策构成一种制约。在这些公司的实际经营过程中，他们不仅在保护中小股东利益方面发挥独特效用，而且的确使大股东避免了一些不必要的麻烦，也缓解着主要决策者与其他股东之间的意见、利益差距，促进了公司内部关系的和谐。
泉州市民营企业上市公司通过人性化、制度化和法治化等管理方式，着力于制度建设，按照法律规范企业的经营行为，以人为本，很好地调适和正确地处理了股东关系，使公司内部关系达到了比较和谐并处于良性运行的状态。
三、民营企业上市公司构建和谐股东关系的思考
和谐企业的构建是一个全方位的系统工程，需要方方面面的努力，受到许多因素的制约。撇开外部的因素的左右不说，就企业内部系统来说，下列的因素对于和谐企业的建设都是至关重要，这些因素值得我们引起足够的重视和深入的思考：
1、树立“以人为本”的科学发展观，用和谐的理念统领企业发展。“发展是硬道理”，要着眼于发展。发展是一种有主体参与的过程，是主体发展观深化、凝聚于内的过程。但是，对许多企业家来说，在长期的经营管理活动中，已经形成的发展观却未必是正确的、科学的。诚然，企业家们也意识到，发展就是要在为社会创造尽可能多物质财富的同时，赢得最大限度的利润，实现股东的利益，在激烈的市场竞争中站稳脚跟。但是，即使是这些上市公司的企业家们，在许多问题上，仍然是按经验办事。其发展观的形成未必是自觉的。一般而言，企业内部的员工，即使是高管，也不能对他们施加影响。倒是他们尊重独立董事的意见，可能影响其发展观。不过，并非所有的独立董事都具有哲学家的睿智和说服力。所以，只能寄望于社会。
无论是作为发起人或者是股票上市后因购买股票而成为股东的，无论是控股的大股东或者是中小股东，也不管是有利益关联的家族股东抑或是家族外的股东，从法律的角度上说，其利益都必须是得到平等的保护，必须得到充分地保障。企业家应该始终如一的关注这一点。股票的上市使得股份有限公司多了一条融资的途径，壮大了股份有限公司的资本实力，也为发展打下了坚实的物质基础。企业因为发展而使股票上市，因为上市而使企业更加发展，在整个企业的发展过程中，企业家的全局发展观是贯穿始终并且是至关重要的。
企业在发展的过程中，其利益的优化是多元的、全方位的，不仅要使企业不断地赢得利润，也要使股东实现自己的利益，即使是大股东之间利益关联，但是他们也有自己的需求，有自己的利益，这种利益不仅是能够获得物质上的满足，对他们来说更多的是获取更高层次的需要，用马斯洛的需要层次理论来说，他们有受尊重的需要，有发挥自己才干实现自我的欲望，因此在处理他们的关系时就应该以人为本，因人而异，人尽其才。
2、制度建设是保证。在考察泉州市上市公司的经营管理的过程中，制度建设一直是我们关注和感兴趣的问题。构建企业和谐关系，制度建设是不可或缺的重要一环，制度是企业内部关系进行调适的依据和手段，对于和谐关系的构建起着保障作用，是重要的后盾。凤竹公司的陈董事长认为：“和谐发展是一种美，一种境界，一种目标追求，它是动态的过程而且是全面互动，……要实现和谐发展，制度是关键。有了一套好的制度，符合大家利益，人人都遵守它，就是和谐。”我们所调查的公司，都非常重视制度的建设，着力于按照法律的规定创制一套好的制度，用制度管人、管物、管财，在制度面前人人平等，重视发挥制度的作用。这些公司依法设立的股东大会制度、董事会制度、监事会制度、独立董事制度等一整套管理制度非常完善，并在管理的过程中得以贯彻落实。这是企业内部关系和谐的重要保证。
3、地方文化是企业文化的组成部分，是企业和谐的重要条件。在制度的建设过程中，除了显形的规章以外，还有一种隐形的制度，或称之为非正式的制度，它们不是以企业正式的文件的形式出现，但在管理的过程中确实能体会它们的存在，并发挥着重要的作用。这种制度有个突出的特点，就是把地方文化融入其中，如“家和万事兴”的家族文化，使得这些家族企业“和为贵”的文化演化为兄弟之间乃至股东之间的精诚团结；如爱拼敢赢的文化理念。一首“爱拼才会赢”的闽南语歌曲，其实是闽南一带强烈的竞争意识的写照。于是，在企业中就有了效益、效能建设的制度，促使股东敬业勤勉，在自己的工作中不断创新，追求卓越。七匹狼公司的广告词是“与狼共舞，尽显英雄本色”，隐含着一种张扬个性，充满活力的文化内涵，已经成为公司全体人员一种理念。……对地方文化的的共同理解使得股东之间较容易凝聚在一起，懂得休戚相关、共荣共衰的道理，在企业管理与和谐关系中发挥了较大的作用，成为企业和谐的重要条件。
4、利益协调是关键。在处理或调适内部关系时，利益的协调是构建和谐关系的关键。人们的生产活动的决定动机和最终目的是谋求经济利益。吃喝住穿是人们的最基本的需要，必须以经济利益为基础。马克思说：“人们奋斗所争取的一切，都同他们的利益有关。”一般地，民营企业是不能够以不断满足职工的利益和要求为出发点和落脚点的，也不可能实行按劳分配。民营企业有自己的利益，股东有自己的利益，劳工也有自己的利益，他们是有着一定的矛盾的，必须很好地加以调适，才能实现企业的和谐。因此正确处理民营企业内部的利益关系和实行合理的收益分配制度是构建和谐企业的关键。泉州市的上市公司的内部关系之所以比较和谐就是因为企业有一整套有效调适股东之间、劳资之间的机制和制度，用法律规范企业的运作，用制度制约企业、股东和员工的行为，用利益调整内部各方的关系，使企业不断朝着和谐的方向发展。
5、法律是企业管理和经营运行的护身符。在和谐企业的建设中，民营企业家都树立了较强的法律观念。企业做大做强离不开法律的支撑，股东的利益关系离不开法律的调整，企业管理制度的建立离不开法律作依据，他们渐渐地撇开了“家长制”的传统管理模式，渐渐地确立了依法治企、合法经营的管理习惯，可以说法律对于企业的良性运行与和谐关系的构建起到了非常重要的作用。
总之，上市公司的股东关系是一个关乎企业生存发展的基本关系，是一个必须直接面对和正确处理的问题。泉州市民营企业上市公司的企业家们正是通过树立科学发展观，按照《公司法》和其他有关法律要求进行经营管理，以人为本，制定完备的规章制度，体现了人性化、制度化、规范化的管理特点，很好地调适和正确处理了股东关系，保证了企业和谐，为企业的可持续发展提供内部环境和条件。
参考文献：
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[2]中华人民共和国公司法．[N]．中国证券报2005．10．29
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