许可方企业在专利许可过程中的博弈策略研究

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摘 要：知识经济时代的到来给企业的知识管理带来了巨大的挑战，专利作为技术发明的代表，其彰显出其对企业保持竞争优势和获取超额经济利润的巨大作用。本文在梳理国内外学者对专利许可的博弈策略研究的基础上，设计出了影响许可博弈的四个维度变量，通过对调研数据做统计分析，构建了专利许可的决策模型。

关键词：专利许可；许可决策

一、引言

随着知识经济时代的到来，各国企业都开始主动加强对知识资产的管理。华为作为中国企业的代表，这几年积极从事技术研发，目前在全球已申请超过57800件次专利，授权专利超过20000件，PCT申请量也居于全球前列。这让华为于2010年首次上榜《财富》，名列IT企业第29位。而企业通过专利获取收益的重要方式就是专利许可，我国法律定义专利许可，是指专利权人按照专利法及相关法律的规定，采用与被许可者签订专利实施许可合同的方法，在不转让专利所有权的前提下允许被许可者按照合同约定的条件和范围实施其专利技术的一种交易行为。

关于专利许可的研究， Arrow首先将专利的价值定义为专利权人将专利授权给下游厂商所能获得的收入，其得出的结论是完全竞争市场比垄断市场能获得更多的专利费，从而更有效的激励创新。Muto引入产品差异，研究了以价格竞争为模式的在位厂商与研发机构的许可之间的关系，认为提成许可优于固定费用许可。Wang基于Cournot双寡头市场结构，认为产品完全同质时的提成费用许可更优。国内的李长英等分析了耐用品垄断厂商模型，认为最优合同形式取决于技术创新类型和许可时机。苏平、彭志强基于信息对称的假设，运用动态博弈研究了竞争市场下双寡头企业的研发投资和专利许可博弈问题，并比较了固定费专利许可模式和按产量提成专利许可模式的绩效。

二、影响专利许可博弈过程的变量

本文基于许可方企业的角度，探索影响其专利许可过程的因素，围绕涉及许可要素、自身条件、市场情况和被许可方能力这四个维度。在文献综述中，看出研究集中在了对许可费的收费方式、市场结构以及产品的差异化程度对博弈的影响。但并没有形成系统的变量体系，本文将根据四个维度来设计具体的子变量，并研究其对许可博弈的影响。

1.许可谈判过程中的影响变量。（1）许可类型（普通许可、排他许可、独占许可）；（2）许可期限；（3）地域范围；（4）许可费用；（5）许可费的支付方式。这五个变量就许可谈判关注的问题做出了分析，综述主要围绕了变量5的最优许可方式。

该维度主要考虑了专利许可谈判合同中涉及的谈判协议要素，其中前四个变量是许可双方必须约定的，专利作为高效技术的发明方法，其可以带来巨大的技术先进性，企业也希望可以获得专利独占权以维持技术上的竞争优势。

2.许可方自身条件对许可博弈的影响变量。（1）自身将专利产品化的实施意愿；（2）公司当前的运营状况；（3）对专利产品化的实施难度；（4）以往专利许可的经历；（5）研发经费支出的数量。

被许可方作为技术的专利权人，通常会被要求提供一些后续的技术支持。同时，上文已解释现实市场中，专利是维持竞争优势的要素，故而通常的许可方企业不会轻易许可专利。维度2的考量是基于许可方自身经营和技术条件的分析。

3.被许可方自身能力对许可博弈的影响变量。（1）被许可方要求对后期技术支持的强度；（2）被许可方将专利产品化的实施能力；（3）被许可方实施技术的动机强弱；（4）被许可方的企业规模及商业信用评估。

合适的被许可方自然是能够给许可方激励效果最大的那一位，其自身的信誉好坏、实施能力的强弱必然影响许可方最终的许可决策。此维度的要素与维度2有所承接，故分析时应兼顾考虑。

三、专利许可的权重决策函数

权重决策函数的原型源于柯布-道格拉斯生产函数，其一般形式可以表示为：要求。在柯布―道格拉斯生产函数中把技术水平A 作为固定常数，推广至本模型，即将A作为宏观经济的发展趋势稳定不变。故本文的数学模型为：要求。

本文的数据按照许可方企业当前的经营状况、被许可方将专利产品化的实施能力、许可的类型和费用、技术领域的研发竞争情况进行5级量表打分，最后取各维度的算术平均值作为该维度的权重，即函数中的K、L、M、N的数值。

按问卷的结果，得出的，即，许可方企业可按照自身的实际情况给出K、L、M、N，至此便完成了对许可决策的打分过程。

四、结论

本文建立了专利许可的权重决策函数，此外，通过对问卷中各维度变量数据的统计分析，还得出了如下结论：

（1）许可方企业的许可动机更多的来自自身的经营情况，目前中国企业不愿意将专利进行许可，而更多的是选择自己实施或储备其专利，而除非遇到一定的经营瓶颈或自身不具备实施条件才进行专利许可。

（2）许可方关注被许可方将专利产品化的实施能力及后期对技术支持的要求。因为被许可方的实施能力关系其后期付出的技术支持强度，进而影响其许可费收入的高低。

（3）许可方企业对相关技术、产业和宏观经济的发展趋势并不作预期，而仅在意竞争性企业的技术研况。

参考文献：

[1]李攀艺.基于非对称信息的专利许可机制研究[D].重庆大学博士学位论文，2007

[2]冯晓青.知识产权法[M].北京：中国政法大学出版社，2008

[3]苏平，彭志强.基于动态博弈的专利许可模式的选择与绩效分析[J].科技进步与对策，2010，27（24）

作者简介：曹杨（1989.10- ），男， 安徽芜湖人，中国政法大学硕士 企业管理专业