浅谈建筑工程中如何实行风险控制

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摘要：风险在任何工程项目中都存在，由于工程项目集经济、技术、管理、组织各方面于一体，都存在着很大的不确定性。在施工过程中因环境复杂，露天作业多，建筑物与地质环境关系密切而面临众多风险因素，这些因素很大程度上都制约着承包商未来获取收益的多寡。所以，对工程项目施工进程中风险问题的分析、控制与防范就极为重要。

关键词：建筑工程；风险；因素分析；控制；防范

中图分类号： TU198 文献标识码： A 文章编号：

1.项目风险管理控制的必要性

在工程项目的实施过程中，只有加强了风险管理，才能有效减少项目风险。

1.1风险管理有助于提高决策者的决策质量

施工企业在做出投资决策时，依据风险的规律性，针对不同的开发方案分析项目存在的可能风险，根据开发者自身承受风险的能力选择适应自身条件的风险方案，提高决策质量。

1.2风险管理的科学与否直接影响项目的经济效益

施工企业在做出投资决策时，准确地估计评价可能的风险，并做好相应的对策，当项目实施时若风险来临则能够准确应对，降低风险损失，提高经济效益。

1.3风险管理与企业生存息息相关

现代社会竞争加剧，施工企业想要生存就要参与竞争。竞争的条件就是企业对所参与的项目的决策是否正确，即风险预测准确与否，措施如何，即风险管理是否科学。

2.建筑工程项目风险因素分析

风险因素指风险产生的诱因。建筑工程项目风险的起因是由许多不确定因素造成的。如果在工程实施过程中，不考虑风险因素，就会加大实际成本而导致利润降低甚至亏损。因此，要想获取目标预期利润，必须准确分析工程项目风险因素。建筑工程项目中的风险因素主要包括以下几个方面：

2.1合同风险

在建筑工程项目中，由于人们的认识能力有限，工程期间的客观条件如技术、施工、地质、材料等可能会对工程协议的执行产生干扰，这种客观存在的对合同履行的不确定性会带来合同的风险。主要表现形式有：合同条文不完整和不严密所引起的理解失误、合同存在着单方面的约束性，责权利不平衡、业主提出的开脱条款带来的风险、业主违约带来的风险及履约过程中的变更、签证风险等。

2.2工期风险

工期风险指的是由于建筑工程项目施工过程中各种因素的综合影响，最终造成项目工程施工拖延，未能及时按照工期完成。这主要是因为：（1）业主在投资决策、总体方案确定、设计施工队伍的选择等方面，决策出现偏差，使得设计出的建筑图纸达不到施工要求，最终均会影响工程进度。（2）建筑工程施工是一个复杂的动态过程，面临的各种内部及外部环境更加复杂，任何不利的作用或意料之外的荷载，都将对建筑物造成不利的影响，带来不同程度的损害，进而影响工程质量和进度。

2.3经济风险

经济风险是指在经济领域中各种导致企业经营遭受厄运的风险。即在经济实力、经济形势及解决经济问题的能力等方面潜在的不确定因素构成经营方面的可能后果。如经济危机和金融危机、通货膨胀或通货紧缩、汇率波动等。

3.施工风险控制

风险控制就是采取一定的技术管理方法避免风险事件的发生或在风险事件发生后减小损失。采取这些措施时不可避免地要产生一定的费用，但与承担风险比较，这些费用要远远少于风险事件发生后造成的损失。当前，建设施工中的安全事故时有发生，成本急剧增加，其原因主要在于施工单位盲目赶进度、降成本，没有注意规避风险。风险控制的目的就是尽可能地减小损失，在施工中一般采取事前预防和事后控制。事前预防是通过采取有效的措施，减少损失发生的机会；事后控制则是在风险事件发生时，尽可能防止事态扩大和情况恶化，并就产生损失的大小和原因进行分析和确认。

施工风险控制的具体方式主要有风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。

3.1风险回避

通过回避风险因素，回避可能产生的潜在损失和不确定性。这是风险处理的一种常用方法。风险管理者为了实施风险回避对策，在确定产生风险的所有活动后，有可能制定一些禁止性的规章制度。

3.2损失控制

损失控制方法是减少损失发生的机会，或通过降低所发生损失的严重性来处理风险。根据不同的目的，损失控制可分为：损失预防手段和损失减少手段。

3.3风险转移

风险转移则是将可能出现的一些施工风险转移给他人承担。风险转移并不能减小风险的危害程度，只是承担风险的主体不同而已。例如，对一些施工技术工艺复杂、专业性强、自身不能胜任的施工任务，可以采取转包或分包的方式将风险转移出去；在施工中的不可预见费用及事件，则可以在签订施工合同时明确由业主来承担。风险转移的主要方式是保险，通过缴纳保险费，将施工中的大部分风险转移到保险公司，从而达到规避风险的目的。即其主要有合同转移和工程保险两种形式。

3.险自留

风险自留就是由自己承担风险所造成的后果。在施工中，对于那些可能造成的损失较小、重复性较高、通过加强管理能够规避的风险是适合于自留的。例如，在混凝土浇注中的混凝土搅拌质量风险、分项部工程工期风险、分层交叉作业时工作面能否顺利交接的风险等。在这种情况下，风险承受人通常已做好了处理风险的准备。

4.施工风险防范体制

施工企业必须建立有效的动态风险管理体制，有效的承包商风险管理体制，要求企业建立风险管理部门，利用阶段管理和系统规划，对施工的各个时期进行监督控制和决策。换句话说，就是将单一的决策问题多阶段化来回避风险和提高决策效率，即整个过程可以按时间、空间或人为地划分为若干相互联系的阶段，每个阶段均需作出决策，使整个过程的活动效果最好。

4.1企业风险管理制度的创新

企业管理制度和组织形式的合理性是风险控制的基础，工程承包企业必须建立灵活务实的制度形式。适用的组织形式应以矩阵式项目经理制为主体，设立相应的风险管理部门，但管理跨度和管理层次不宜太多，应与公司发展规模相适应。

4.2建立风险监督机制

参照国外成熟的风险控制经验，在承包商实施营建过程中建立风险部门，并设立风险经理。其作用是对项目的潜在风险进行分析、控制和监督，并制定相应的对策方案，为决策者提供决策依据。

4.3加强目标管理

承包风险管理的关键点，在于确立风险责任主体及相关的责任、权利和义务。有了明确的责任、权利和义务，工作的广度、宽度和深度就一目了然，易于监督和管理。

4.4确定最优资本结构

承包商资本结构，是指负债和权益及形成资产的比例关系，即相应的人、资金、材料、设备机械和施工技术方法的资本存在形式。确定最优的资本结构形式，利用财务杠杆和经营杠杆，对于承包商获取最满意利润具有决定性的意义。

4.5加强各方面的联系和协调

在工程项目建设中，参与工作的人员来自方方面面，每个人都在为各自的利益工作。在客观上都造成了承包方要应对许多不可确定的风险因素。项目管理从某种程度上来讲也是人的管理，所以，加强各方面的联系和协调，有助于减少人为因素造成的风险，避免许多不应有的麻烦，从而也有利于工程进度。

5.结束语

要做好具体建筑工程项目的风险管理，首先，要根据该工程项目的规模、技术难度、环境条件等，针对对工程项目所面临的不同风险因素进行分析，确定风险控制目标，深入研究，及时采取应对措施，调整管理方案，并将这一原则贯彻项目全过程，才能充分体现风险管理和控制的特点和优势。同时，在未来工程项目风险管理中，项目风险管理者要不断从管理方法、风险应对措施、法律手段上对项目的风险实行更有效地控制。

参考文献：

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[2]张泽平,谈工程项目风险因素控制，[J]，太原理工大学学报，1998（11）

[3]张楠，建设工程项目风险管理与控制，[J]，科技资讯，2010(15)

[4]广振，工程项目风险控制动态分析，[J]，沈阳建筑工程学院学报，1998（4）