制造业技术创新研究论文

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制造业领域创新与发展的关联关系研究：来自理论与实践的若干启示

(一)以引进为起点构建创新的经济学意义。

1．技术创新过程是一个动态的学习过程和融合过程。通常创新经济学家都将技术创新过程视为，始于对技术商业潜力的认识，而终于将其完全转化为商业化产品的整个行为工程。例如，经过对创新理论的深入研究，索罗(S．C．Solow)在《在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论》中，就把技术创新分为新思想的来源和以后阶段的实现发展两步过程。而作为第一步过程的新思想来源，既可以来自产业内部的技术创意，也可以来自外部的学习与引进。引进新技术、新工艺乃至新的生产方法的必要性和可能性是由下述原因决定的，即各国经济在发展过程中的不平衡性，及其一国经济在不同发展层面和运行时点上面临问题的多样性。制造业作为国民经济的基础产业，其庞大的生产体系和不同门类的众多工艺技术，是不可能由一个国家的工业部门完全占优的。尤其是经济后起国家，要在尽可能短的时间内提高产业的技术水平，提高劳动生产率，恰当的技术引进是一种必要的选择。与欧美国家技术经济发展上的巨大差距以及生存竞争的严峻环境，使日本历史性地选择了把引进作为创新的起点，以降低追赶成本和加快自身的发展脚步。尽管经济发展的后进性及其与他国的技术经济差距，使日本在工业化起步及第二次世界大战后恢复时期的经济活动处于低水平，但是日本却成功地利用了这一点，孜孜以求地学习一切能够学习的先进科技知识，把握一切可以利用的引进机会，在广泛汲取民族发展营养的同时促进自身的成长。例如工业化早期，它尽可能聘用各种掌握一定科学技术知识的在日外籍人员，利用一切能够得到的科技书籍从事发明与创新。在第二次世界大战后的赶超期间，为规避风险，节省费用和节约时间，又积极推行引进国外先进技术为基础的吸收型科技发展战略。将发展之初的劣势成功地转化为后发优势。可见，利用科技发展的国际传递特点，尽可能以全人类创造的科技知识武装自己，实行开放式发展，乃是一个经济体迅速崛起的关键。

2．合理整合资源，实现技术创新上的帕累托最优。由于技术引进过程并不只是一个简单的资源转移过程，广义上说，它是包括了对有用技术的筛选，对使用这些技术从事创新能力的准备等一系列环节的资源整合过程。对于具体的各制造业部门来说，既包括它所拥有的各种资源，也包括使用这些资源的方式。因此，即使是技术禀赋再充裕的部门，也有从外部获取技术投入提高自身技术使用能力的必要。基于技术创新活动的不确定性及其创新所要求的经济技术条件实施技术引进，是许多国家的制造业部门在权衡成本——收益后所做的一种必然选择。日本制造业的技术引进始终是与自身技术能力运用并行而动的。原有的技术基础和对新技术的驾驭能力，使日本在第二次世界大战后采取了多样化的技术引进运行模式。在自身的消化与吸收能力允许的前提下，根据各制造业部门的实际需要，多通道实行引进。例如，第二次世界大战后初期它对工业技术的引进，既包括了日本第二次世界大战前就已建立起来的钢铁、造船、电机等产业技术，也包括欧美第二次世界大战前已发展的汽车、家电行业的技术；有当时欧美应用成功的电子工业、高分子合成材料、原子能工业的最新技术；更有虽已完成实验但尚未在生产中应用，或还未实现商业化的技术；以至引进正在实验中的技术。正是技术引进上的这种广揽博收、博采众长，才使日本在尽可能短的时间内，以最低的成本奠定完整的新技术基础成为可能。在1950～1975年25年里，它通过引进吸收了全球半个世纪开发的先进技术，而支付的外汇总额不到60亿美元。据日本自己测算，这种做法使其节约了2／3的时间和9／10的研究开发费用。结果使它在60年代与西方国家的科技差距缩短到lO-15年，70年代大部分制造业部门的技术水平已接近欧美发达国家，到80年代其工业技术水平在国际市场已处领先地位。

3．选择和确立创新的国际起点。更具意义的是，这种广泛有效的技术引进及早日实现赶超欧美的目标，使日本能够在深刻了解世界先进技术的基础上，把本身的自主创新活动建立在高水平的国际起点上。由于产业技术创新活动的前提，是对那些具有较大产业化潜力的先进科技成果，客观地进行筛选甄别，它要求产业部门与企业要对所选成果及其发展潜力有充分的了解，并对成果实现商品化的生产前景有基本的价值判断，乃至需要对技术选择的机会成本认真加以核算。所以它在客观上也是技术引进要进行的工作。从这个意义上说，技术筛选的复杂过程，同时也是产业企业对先进技术的充分认识和比较研究过程。例如，日本在引进中不仅了解到相关产业部门的世界最新技术动向，而且也通过比较了解了世界先进技术国家同类技术的不同特点，以及该技术研制中对所遇问题的解决过程。这对日本准确地选择自身所需的新技术，确定本国技术创新的切人点有着极为重要的帮助。因此成为后起国家日本，不仅能在钢铁、造船、汽车等传统制造业领域获得强大的国家竞争力，而且能在短时间内在半导体、机器人、集成电路等高端领域取得突破性业绩的重要原因之一。通过技术引进，使得日本的制造业企业开阔了国际视野，锻炼了对现实中的先进技术乃至潜在技术产业化前景的准确判断。从而能在本国制造业的技术创新中，尽可能地避免重复研发和少走弯路，而直接向世界水平的关键技术发起冲锋。因此得以最大限度地利用宝贵的物质资源和人力资源，在激烈的高端国际竞争中摘取桂冠。

(二)自主创新与制造业自立发展的内在联系。

1．把握完整的工业技术基础上的发展主导权。由于创新是较引进更深一层次的发展手段，日本诸多的成功企业均视创新为企业乃至民族生存与发展的决定性环节，最重要的生产经营活动。他们普遍认为，鉴于特殊的历史背景，日本的工业技术多是模仿欧美发展起来的，如果仅停留在模仿上，即使模仿的再好也只能跟在别人后面爬行，如果完全照搬欧美的做法，那么倒闭的只能是日本企业。于是各企业与引进的技术结合，谋求通过不断的产品、工艺及其组织创新，实现制造业的强盛和自主发展。“勇于做别人没有做过的事情"的挑战者索尼，就是在这一认识下出现的创新型企业。正是将发展的主导权牢牢掌握在自己手里的做法，使这个建立之初仅有500美元资本、20名职工的小企业，通过接连不断的创新活动，迅速成长为世界电子企业的巨人。这种独立性还集中体现在第二次世界大战前日本所采用的各种新技术获取方式上，即合资合作以股权换技术；购买专利技术许可；独自进行现有的技术改造和独立从事新产品的市场开发中。“即使是那些选择与外国公司合作的企业，也不仅仅是现成的外国观念的被动接受者。例如，当时以51％的股份出售给通用电气公司的东京电气公司，就拒绝了通用方坚持研究应由美方进行，日方仅负责后期开发和集中生产的主张，日本企业认为，技术创新是为了日本的国家利益，必须独立建立自己的实验室。选择购买专利的企业，更是随自身创造能力的提高而减少对专利技术的依赖，依靠不断增强的独立性，从世界工业的最新发展中捕捉信息，从而开发出自己的生产技术。这种情况在20世纪二三十年代的日本化工企业中较为普遍。它表明日本的企业从开始就将现代制造业的发展建立在自主的基础上。

2．充分发挥自身特长的发展主动权。进入引进之后的更高层次创造，在创造中建立自己的品牌、自己的技术特色和自己的产业优势，引领日本制造业走出亚洲、走向世界。在制造业的生产方面，与引进相比日本更擅长于创新。靠创新日本以自己的技术进步方式踏上近代工业化的历史行程，靠创新日本以自己所拥有的独特优势创造出一个当代的制造业大国。日本第二次世界大战后汽车制造业的发展，是从经济恢复时期引进国外的装配技术，通过创新来实现外国车型的国产化开始的。在20世纪60年代前半高速增长期的大批量生产体制中，它靠国产新车型在质量和性能方面的创新，使日本的小汽车开始跻身于国际市场。在随后的经济增长过程中日本加快创新的脚步，打造车身设计和控制排污方面的技术优势。最终以环保节能、经济实用为特点在国际市场上胜出。晶体管技术是美国实验室首先发明，但日本企业凭借它对该项技术应用前景的准确判断，在晶体管发明仅有四年，在发明者本国还只限于用来生产助听器一类产品之时，就将其高质量的创新产品——晶体管收音机推向世界，从而引发了一场消费领域的电子革命。随着日本企业对半导体收音机、收录机和电视机产品的开发，以及在激烈的竞争中不断使电子产品小型化、高性能化和价格低廉化，日本成为世界上最强大的电子技术拥有国。同样，机器人技术是在1968年通过日本公司与美国企业合作的途径传人日本的，1970年日本就研制出第一台国产机器人。经过此后一系列创新与开发努力，今天最高水平的机器人产品已成为日本的专利，日本也因此成为世界上机器人技术最先进的国家。与这种技术创新相联系的是生产工艺及其生产组织的创新，闻名于世乃至为欧美企业效仿的丰田生产方式，就是典型的例子。正是借助于不懈的努力和生产过程的经常性创新，凭借嵌人人们头脑中的主动发展意识，日本才得以在较短的时间里完成追赶欧美的历史任务，在工业技术领域与美国、德国并驾齐驱，进而确立起制造业在国际竞争中的历史地位。

3．发展模式的灵活选择权。在日本，无论是企业还是地域的引进与创新活动，都是基于国家的资源条件和人力资源特点进行的。鉴于日本国情的明显特点，即国土狭窄、资源匮乏；但以人口数量、预期寿命、经济活动人口占总人口比重，以及万人平均在校大学生数为主要标志的人力资源丰富，日本的技术引进和创新，从来都是围绕充分发挥人力资源优势和最大限度地保护与利用现有资源为中心展开的。如与欧美国家不同，它的前工业化时期的许多创新，实际上需要更多的劳动。这种经济史学家眼中的“勤勉革命”，就是日本大多原材料短缺而农业劳动力不能充分利用的反映。在当代的经济发展中，日本利用现场人员对问题韵果断处理能力和传承的生产技术诀窍赢得竞争的主动权，也是为上述问题所做的最好注脚。通常情况下，日本的各类企业都能够灵活地选择创新方向，因为它们都拥有自己的研究机构和相应的科研手段，并且都能够适应新技术发展的形势适时地调整经营组织。一些著名的大企业甚至拥有按专业分工的多家研究所，用以保证企业所用技术的独创性特色，以及不断将新技术及时地转化为高质量的创新产品。在长期的引进与创新实践中，日本建立了与自己的工业技术基础和国情特点相适应的技术创新体系。它的特点是以民间为主体的技术研究开发方式；吸收与开发结合、生产与革新并举的行动模式；渐进式创新与突破性进展统一于一体的经常性活动，以及确保创新的有序和高质量所实施的研究所与开发本部双重创新体制。

(三)引进与创新关系上的经济史观点。

1．对技术创新问题的经济史认识。通过对日本制造业技术创新历史过程的分析与思考，我们加深了在经济史意义上对技术创新问题的深层次理解。(1)技术创新是发明的首次应用，同时更是以往技术积淀的一次质的飞跃。按照熊彼特的创新定义，技术创新是发明的第一次产业应用，这种应用既包括产品创新，也包括工艺创新，而且还包括创新通过各种渠道的传播这一完整的过程。但这还是仅就创新韵各种表现形式所下的定义。从一国的产业和经济发展史的角度来观察，技术创新更是一个地区或若干企业，凭借以往的学习与技术积淀，实现的一次具有质变意义的技术突破。例如，日本早期在佐贺成功建立的第一座反射炉，以及第二次世界大战后日本电子企业运用晶体管技术进行的一系列新产品开发等，就是典型的案例。这里强调的是技术创新得以发生的技术积累与历史基础。这是一个与不同时期技术发展水平和知识发达程度相呼应的内生过程。(2)技术创新作为一国经济发展的内生过程，它只有与制造业的产业结构调整有机结合，才能推动产业整体的技术进步和产业发展水平的提高。技术创新经济学对技术创新概念的解释包含了技术扩散的内容，即通过创新的传播对经济产生影响的过程。然而，制造业的技术创新对整个产业进步的影响是通过产业结构的变化实现的。换句话说，从技术经济成长的历史过程看，它不是单个企业或某一地区在某一时刻的孤立行为。因为在工业文明中，最终产品是经各部门、不同工序相互衔接和协调配合，由整个工业体系生产出来的。相应地这也是一个技术创新在各产业部门间相互传递，不断改革，从而促进产业整体面貌发生变化的过程。(3)能够推动产业发展的创新必然是可持续性的创新，而技术创新要能够持续不断地进行，那么这种创新一定是带有民族特色或以符合本国经济发展的实际为特点的。从创新经济学赋予创新的内涵来看，技术创新本质上是科学技术在实际中不断得以应用的过程。其表现为具备新功能和具有新用途的产品不断被开发出来，新型的具有创意的生产工艺不断被投入到制造业的生产过程中去，以及这些新产品、新工艺不断在同行业间和地区间得到学习与推广。资源小国和经济发展的后起国日本正是经历了这样一个持续的创新过程。之所以能够实现持续性的创新，原因就在于它从前近代开始，经明治时期，直到第二次世界大战后，始终在孜孜以求地探索符合自身特点的技术创新之路，尽管期间经历了挫折与失败。显然，符合国情特点和民族文化传统的技术创新活动才有强大的生命力，才能得以持续地进行。

2．日本案例所揭示的引进与创新关系的思考。

(1)从制造业发展的历史事实出发，不忽视渐进式创新，亦不盲目排斥引进。著名的技术创新研究机构英国苏塞克斯(Sussex)大学科学政策研究所(SciencePolicyResearchUnit)，在20世纪80年代进行技术创新分类时，曾将渐进式创新与根本性创新作了区分。前者是指那些直接从事生产的工人、技师所进行渐进的、连续的创新活动；后者则指由研发机构所进行的、在观念上有根本性突破的创新活动。它往往伴有产品创新、过程创新和组织创新的连锁反应，并在一定时期里引起产业结构的变化。两者虽然发生的时间与空间不同，在制造业成长中的作用及其对经济的影响不同，但却是相互关联、相互作用，有机融合在一起的。日本制造业从近代到现代的发展及转型，从技术变革的角度观察，就是一部渐进式创新与根本性创新有机融合的历史。日本的经验启示我们，在致力于制造业自主创新的努力时，绝不应当忽视渐进式创新这种日常经常发生的创新形式。坚持实行符合历史传统和国情特点的渐进式创新，是实现一国制造业根本性创新的深厚基础。

就技术创新本身的过程而言，有研究认为筛选有关的技术成果是企业进行技术创新活动的第一步。由于对新技术的筛选可以是来自经济体内部的新技术，如企业研发部门的技术，也可以是来自外部不同部门的技术，如其他企业或大学等专门研究机构的技术，乃自从国外引进的技术。所以，从这一意义上说，引进与创新两者在这里并没有泾渭分明的界线。我们不应当因为强调自主创新而盲目排斥引进，在开放经济条件下走技术创新的闭关锁国道路。上述的经济史研究表明，日本制造业对现代西方技术的成功引进，一个突出特点就是以建立独立自主的现代技术体系为目的的。因此，只要将其有效地服务于完整的工业技术体系的建设，引进就可以成为我们实现自主创新的有力工具，成为我们实现跨越式发展和建立制造业强国的有力手段。

(2)在制造业的发展中认识技术创新的必然性和不可替代性。日本制造业从引进到自主发展的产业成长历程告诉我们一个事实，技术引进虽然对一国制造业发展水平的提升乃至产业结构的调整具有重要的影响和推动作用，但是引进决不能代替创新成为_国技术进步的主要发展路径。因为，技术引进还只是在不同时段构成产业成长发育的某种基础和前提，它标志着本民族的产业部门对当时国外先进技术的了解和一定程度的掌握。要把引进的先进技术应用到本国资源环境下的制造业生产过程中，或者进一步形成一个新的产业，则必须经过一个从设计、生产、销售到服务的完整创新过程。像日本成功的企业那样，在创新过程中融人新的思想，追加创造性劳动，使原有的技术得到升华，使原来的工程得以再造。通过这样的创新活动，使引进的技术符合本国的资源和市场条件，使融人了先进技术的产业发展具有本民族的特点。因此，从这个意义上讲，创新是引进的目的，是引进的外来技术在本土发展的必然阶段。

显然，只有引进而没有引进之后和引进过程中的创新活动相伴随，其对经济的负面影响是相当严重的。首先，是影响引进的技术在本国制造业产业部门发展中的有效运用。即便是再先进的技术，如果不能与本国的人力资源和物质资源有机结合，不能适合现实生产力发展的需要，那么这种引进是无法实现资源的有效配置的，是资源的浪费。其次，自身的制造业是很难实现技术的持续进步与发展的。只能说什么时候得到了先进技术，什么时候才有发展的可能，从而使制造业的技术进步处于一种走走停停的局面，无法获得产业发展的主动权。其三，对一个国家一个民族来说，最为严重的后果就是无法形成自己的新技术基础。先进技术永远是他人的囊中之物，只能在技术拥有者认为转让技术不削弱其产业和产品竞争力的条件下才能得到。换句话说，就是在技术上受制于人。在此情况下，既失掉了技术引进本身的产业经济学意义，同时还将丧失民族独立和未来发展的技术根基，成为他人的技术附庸。事实证明，没有创新能力的民族是不会赢得尊重的，这样的民族既不可能引进真正先进的技术，更不可能自立于世界民族之林。

可见，正确处理引进与创新的关系，引进与创新有机结合、协调运作，就有可能最大限度地利用人类的知识与技术资源，用最短的时间缩小与世界制造业强国的技术差距，以最快的速度实现国富民强的发展目标。可以说，借鉴日本产业发展的历史经验，根据国情特点来认识和处理引进与创新的关系，是提升我们的自主创新能力，实现中国制造业自主发展的基础性工作，亦是技术创新问题上的科学发展观。

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