中国发展低碳经济的影响因素分析及政策建议

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一、研究背景

“低碳经济”最早见诸于政府文件是在2003年的英国公布的《能源白皮书》，意指保持经济稳定增长的同时实现温室气体排放的低增长或负增长。中国发展以低能耗、低污染、低排放为特征的低碳经济是落实科学发展观、转变经济发展方式、建设资源节约型和环境友好型社会的有效途径，也是获得世界低碳革命的先发优势和国际话语权的必然选择。经济发展水平、人口规模、能源结构、产业结构、技术研发创新、碳金融体系等众多因素，被普遍认为对我国发展低碳经济有影响，所以系统地阐明这些影响因素，并理顺影响因素间的层次结构关系，对我国走可持续发展道路有重要意义，这也是本文的研究重点。

二、ISM模型理论介绍

ISM（Interpretative Structural Modeling），即解释结构模型法，是美国学者Warfield于1973年作为分析复杂社会经济系统结构问题而开发出的一种系统分析方法。该方法的特点是通过系统元素间相互影响关系（包括单向或双向的因果关系、大小关系、排斥关系、相关关系，从属或领属关系等）的辨识，将复杂的系统分解成为层次清晰的多级梯阶结构形式，使得众多元素错综复杂的关系层次化、条理化。

三、低碳经济影响因素的ISM模型法

第一，低碳经济影响因素分析。

中国发展低碳经济需要产业结构的转型、能源消费结构的改善、技术研发创新和居民低碳意识的增强等等，其影响因素具有复杂性和综合性。本文通过文献检索和专家咨询相结合的方式，举例分析了9个影响中国发展低碳经济的因素，总结如下：

S1：人口规模及城市化水平（P&U）——人口因素是未来中国温室气体排放增长的贡献者之一。人口越多，消耗的能源就越多，所产生的碳排放量也就越大。同时，人口增长不可避免地改变自然生态环境，增加了碳排放量。

S2：经济发展方式（ECOD）——经济发展离不开大量煤炭、石油等石化能源的投入和使用，而能源消费的增加必然会促进碳排放量的增加。从2003年至今，我国能源消费弹性系数平均水平在0.9以上，最高曾达到1.60，这说明我国经济的增长依赖能源的数量而不是质量，呈现资源消耗型经济的特点，即经济粗放式发展。

S3：能源强度（ET）——表示一个国家在一定时期内单位国内生产总值的能源消耗量，是一个衡量能源利用效率的指标。 目前我国的能源利用率远低于世界平均水平，中国一次能源消费占世界的17.73%，但产出只占世界的7.14%；美国一次能源消费占世界的20.35%，但其产出占世界的23.44%，可见我国还属于高能源低产出的经济模式，能源强度偏高。

S4：能源结构（ES）—— 碳排放主要来自化石能源，但不同的化石能源的碳含量是不同的，其中煤的碳含量最高，其次是石油，再次是天然气。而在我国已探明的能源储量中，煤炭占94%，石油占5.4%，天然气占0.6%，这种“富煤贫油少气”的能源结构，决定了中国以煤为主的能源生产和消费格局将长期存在，碳排放强度必然较高。

S5：产业结构（IS）——不同产业部门消耗的能源类型和结构是不同的，导致碳排放量也各不相同。由于第二产业终端能源消费占到全部终端能源消费的60%以上，因此第二产业在国民经济中比例的变化在一定程度上决定了碳排放量的变化。目前我国一、二、三产业间的比重约为1：5：4。

S6：国际贸易分工（ITD）——国际贸易中存在碳排放转移的问题：进口高耗能的资源密集型的产品则减少了本地区此类产品的生产，从而减少碳排放量；而出口高耗能的资源密集型产品则增加了本地区此类产品的生产，从而增加碳排放量。在国际贸易中，中国出口的商品相当一部分为高能耗、高度依赖于原料加工的劳动密集型和资源密集型商品。

S7：碳交易机制（CT）——碳交易是利用市场机制引领低碳经济发展的必由之路。俗称“既减排又赚钱的CDM”，即清洁发展机制，是中国企业转型发展低碳经济的机遇。 从目前来看，我国的碳排污权交易尚处于试点阶段，相关法规政策和部门缺位，碳交易机制还未建立完善。

S8：投资与融资（I&F）——对于工业化中期的中国来说，清洁能源开发、高效能技术的运用以及低碳生活模式的建立等都意味着大转变、高投入、长周期，对投资者的短期吸引不足；碳金融体系及相关配套措施发展滞后，无法给予充分的资金支持。

S9：技术研发创新（TRI）——低碳经济必然依赖于低碳技术的创新和运用。由于资金投入和前期回报不匹配、自身技术研发创新能力有限以及先进技术引进困难等因素影响，我国企业在低碳技术的研发利用方面还远落后于发达国家。

第二，影响因素相互关系分析。

建立ISM模型，先要理清上述九个影响因素之间的相互关系。通过咨询相关专家和检索文献，确立了影响因素间的两两关系，建立邻接矩阵A。规定要素Si 对Sj 有影响时，矩阵元素aij为1，要素Si对Sj无影响时，矩阵元素aij为0，得到9×9方形矩阵A。（如图1.左）

通过布尔代数运算，可由矩阵A计算得到可达矩阵M，即根据定义公式M=（A+I）n-1 =（A+I）n ≠（A+I）n+1，经运算求得n=3，得到可达矩阵M。（如图1.右）

第三，影响因素层次结构。

对可达矩阵M进行层级划分，可以更清晰地了解系统中各要素之间的层级关系。可达集 R（Si）是指在可达矩阵中Si 可到达的诸要素所构成的集合；先行集Q（Si）是指在可达矩阵中可到达Si的诸要素所构成的集合，根据R（Si）∩Q（Si）= R（Si）条件来进行层级的抽取，最顶层表示系统的最终目标，往下各层分别表示是上一层的原因。

根据可达矩阵M列出各要素的可达集 R（Si）、先行集Q（Si）和共同集R（Si）∩Q（Si），通过分析发现，由于R（S3）∩Q（S3）= R（S3）且R（S6）∩Q（S6）= R（S6），所以S3（ET）、S6（ITD）作为层次结构的最高级，即L1={S3，S6}；确定最高层级后，将其从可达矩阵中划去相应的行和列，形成新的可达集和先行集的关系表，又根据R（Si）∩Q（Si），可得S4（ES）为第二级L2；依次类推，可得S5（IS）、S8（I&F）、S9（TRI）为第三级L3；S7（CT）为第四级L4；S1（P&U）、S2（ECOD）为第五级L5。

在此基础上作出发展低碳经济的影响因素层级结构图（如图2.所示）。从层次结构图中可以清晰地看出，9个中国发展低碳经济的影响因素被分配在5个层级内，表层因素主要体现在L1，即能源强度（ET）和国际贸易分工（ITD），而中层因素主要体现在L2、L3、L4，深层因素则反映在L5，即人口规模及城市化水平（P&U）和经济发展方式（ECOD）。所以，这两个深层因素对其他6个因素产生直接或间接的影响，也意味着把握好这两个因素对我国发展低碳经济有着重要影响，指引政府战略规划的决策方向，决定中国节能减排的效果和政策措施的执行效率。

四、结论及建议

本文通过ISM模型对影响我国发展低碳经济的9个因素进行分析，理顺了影响因素之间的逻辑关系，同时有助于决策者利用有限的财力物力和人力，把握好发展低碳经济的机遇，采取优先顺序处理阻障和挑战。鉴于影响因素众多且复杂，本文着重针对模型最终得出的两个深层因素：经济发展方式（ECOD）和人口规模及城市化水平（P&U）。根据结论，本文认为：

首先，我国应健全法律制度。目前我国尚未出台专门的低碳经济法案，整体上还没有形成规范低碳经济发展行为的法律法规体系。我国应加快低碳经济相关立法的进程，结合我国的国情，制订详尽且具有可操作性的法律法规。通过法律法规的强制性作用，引导政府的工作决策，推动企业低碳经济行为。

其次，宣扬低碳理念，改变消费方式。中国作为世界人口大国，个人的生活模式和消费方式对我国节能减排的意义重大。通过低碳教育提高城镇居民的低碳消费意识，结合传媒对低碳消费进行宣传，达到调整居民的消费结构，实现低碳的消费的效果。

最后，科学规划布局，建立低碳城市。中国正处于城市化快速推进阶段，发达城市基础设施完善，优先发展低碳产业而转移高碳产业，而发展中城市大规模建设基础设施，承接高碳产业。同时构建城市间的碳排放权交易机制，不仅能有利于低碳城市的发展，同时有利于区域间的平衡发展。

（第一作者单位：对外经济贸易大学金融学院；第二作者单位：北京林业大学经济管理学院）