中国未来20年资源与环境技术预见研究

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摘要 阐述了技术预见的定义和发展，对中国科学院知识创新工程重要方向项目“中国未来20年技术预见研究”中资源与环境技术领域的德尔菲调查结果进行了概要介绍和系统分析，得出了一些初步结论：①“深海油气与矿产资源开采技术得到广泛应用”在综合重要度中名列第一；②从技术课题的预期实现时间分布来看，主要集中在2015-2020年；③我国资源与环境领域技术的总体研究水平远远低于国际水平，只有少量技术课题具有世界可比性；④普遍认为美国是当前资源与环境领域技术领先国家，美国、欧盟和日本三者基本上占据了资源与环境技术领域领先的主要领域；⑤从技术发展制约因素来看，“研究开发投入”因素影响最大，其后依次是“技术可能性”、“法规、政策和标准”、“基础设施”、“人力资源”和“商业可行性”。文章最后提出了若干政策建议。

关键词 技术预见；德尔菲调查；资源与环境技术

中图分类号 G303 文献标识码 A 文章编号 1002-2104(2008)06-0157-05

技术预见倡导的基本理念就是要在通过对科学、技术、经济和社会在未来一段时间的“整体化预测”的基础上，“系统化选择”那些具有战略意义的研究领域、关键技术和通用技术，利用市场的“最优化配置”手段最终实现其经济与社会利益的最大化［1］。自日本20世纪在70年代第一次组织技术预见活动以来，“技术预见”先后得到了发达国家和一批发展中国家的重视。进入20世纪90年代以后，这些国家纷纷实施技术预见行动计划，在全球掀起了一股预见研究与实践的浪潮［2］。现在，“技术预见”活动不仅已经推广到世界上许多国家，并开始得到诸如联合国工业发展组织（UNIDO）、亚太经济合作组织（APEC）、国际经济合作与发展组织（OECD）等国际组织的重视和运用，全球性的技术预见大趋势已经形成。2000年以来，中国科学院科技政策与管理科学研究所、中国科技促进发展研究中心和上海市科学学研究所等单位开展了有关技术预见的研究和实践工作。最近中国科学院启动了知识创新工程重要方向项目“中国未来20年技术预见研究”。该项目旨在以德尔菲调查为基础，综合定量分析与专家会议等方法，提出中国未来20年应当优先发展的战略技术集群和技术课题，以及相关政策建议。该研究涉及信息、通信与电子，能源技术，材料科学与技术 和生物技术与药物，先进制造技术，资源与环境，化学与化工，空间技术等8个技术领域63个技术子领域的737项技术课题，全国有近3 000位专家参加了有关的德尔菲调查。

1 资源与环境技术预见概述

资源与环境包括内容丰富，涉及面广，本研究参考日本第8次技术预见“环境领域”和“资源与能源”分类［3］，同时考虑我国的实际国情，在第一轮德尔菲调查中将“资源与环境领域”分为“固体矿产资源”、“水土资源”、“海洋资源”、“防灾减灾”、“生态”、“环境”和“气候资源与气候变化”7个子领域。在第一轮德尔菲调查之后，根据第一轮德尔菲调查结果和技术预见资源与环境领域专家组的意见，将“海洋资源”子领域更名为“海洋”；把“气候资源和气候变化”子领域更名为“天气和气候”。因此，第二轮德尔菲调查中实际上是对“固体矿产资源”、“水土资源”、“海洋”、“防灾减灾”、“生态”、“环境”和“天气与气候”7个子领域进行调查。两轮德尔菲调查情况比较见表1“资源与环境领域”参加德尔菲调查的专家主要来源于科研院所和高等院校，第1轮德尔菲调查中，分别占回函专家总数的45.0%和42.3%；而来自企业和政府部门的专家很少，合计仅占7.9%。第2轮德尔菲调查中，来源于科研院所和高等院校的回函专家分别占回函专家总数的49.5%和391%；来自企业和政府部门的专家也很少，合计仅占87%。资源与环境行业公益性和基础性等特点决定了我国大学、科研院所专家比例占绝大多数的现实情况（见表2）。

“中国未来20年技术预见研究”德尔菲调查问卷共设置了8栏24个选项（见表3），内容涉及对备选技术课题的五大判断，包括：未来技术的重要性（三大判据）、未来技术的可能性（预计实现时间）、未来技术的可行性（制约因素）、未来技术合作与竞争对手（目前领先国家）、未来技术优先领域（择优支持）。

2 资源与环境技术预见主要结果分析

2.1 资源与环境技术领域最重要的前10项技术课题

为了确定有关技术课题的重要程度，本研究在德尔菲调查问卷设计过程中，提出了“促进经济增长”、“提高人民生活质量”和“保障我国国家安全”3个判据。并且在分别判断技术课题的重要程度的基础上，用改进后的“平方和加权法”将技术课题“促进经济增长”、“提高人民生活质量”和“保障我国国家安全”的重要程度指数加以综合，得到技术课题的综合重要程度排序。利用“单因素重要程度指数计算方法”和“三因素综合重要程度指数计算方法”［4］对第二轮德尔菲调查结果进行数据处理，分别选出对“促进经济增长”、对“提高人民生活质量”和对“保障我国国家安全”最重要的10项技术课题，以及综合考虑上述3项指标最重要的10项技术课题（见表4）。

从重要程度综合得分排名前10位课题来看，“深海油气与矿产资源 开采技术得到广泛应用”名列第一，表明了这一技术课题在资源与环境技术领域的突出位置和重要性。油气资源尤其是深海油气与矿产资源开采技术事关未来我国经济发展和人民生活的大局，是我国实现经济社会全面协调可持续发展的基础，这一技术对于促进经济增长、保证国家安全均处于第一的位置，今后需要引起更多的关注。从子领域分布来看，有3项属于“防灾减灾”子领域，各有2项属于“生态”和“天气与气候”子领域，属于“水土资源”、“海洋”和“环境”子领域的技术课题各1项，“固体矿产资源”子领域没有课题进入前10名课题。产生这一结果的原因，一方面，与我国资源与环境结构状况密切相关，另一方面，也反映了我国专家的关注热点和发展方向判断。

2.2 技术课题的预期实现时间分布

从技术课题的预计实现时间看，“资源与环境领域”多数技术课题预计实现时间集中在2018年前后，预计在 2016-2021年实现的技术课题约占83%，有21%的技术课题预计实现时间在2020年之后（见图1）。这反映了专家

也与技术课题的设置有关，因为本调查目标是未来20年。

2.3 中国资源与环境技术研究开发水平

德尔菲调查数据表明，我国资源与环境领域技术课题的总体研究水平远远低于国际水平，只有少量技术课题具有世界可比性。例如，17.65%的专家认为我国“复杂矿高效选冶提取新技术得到实际应用”技术课题处于国际领先地位，10.98%的专家认为我国“海水养殖生物良种培育技术得到广泛应用”技术课题处于国际领先地位（认同度介于10%～20%的技术课题也只有这2项专家认同度是指回函专家选择某选项的人数占回函专家总数的比例。）。资源与环境领域其余80项技术课题达到“国际领先”的专家认同度均小于10%，其中有50项技术课题的专家认同度为零（见图2）。

德尔菲调查数据表明，我国资源与环境领域技术课题的总体研发水平远远低于国际水平，只有少量技术课题具有世界可比性。资源与环境技术领域82项技术课题的研究开发水平指数（具体算法详见参考文献3）的分析表明，技术课题“海水养殖生物良种培育技术得到广泛应用”的研究开发水平指数达0.45，名列82项技术课题之首；“电子废弃物与危险废物的安全处置与资源化技术得到广泛应用”的研究开发水平指数最低，只有0.05。“研究开发水平指数”大于0.30的技术课题有5项，介于0.20～0.30的有28项，介于0.10～0.20的技术课题有41项，小于0.10的技术课题有8项（见图3）。

2.4 资源与环境技术领先国家分布

从资源与环境技术领域领先国家分布来看（见表5），普遍认为美国是当前资源与环境领域技术领先国家；其后依次是欧盟、日本和俄国。其中美国、欧盟和日本三者基本上占据了资源与环境技术领域领先的主要领域。这一判断基本上反映了目前世界上资源与 环境领域的技术领先状况。根据这一结果，我国需要重点跟踪研究和分析美国、欧盟和日本的资源与环境技术发展动态和战略，就基本上把握了世界资源与环境技术的发展趋势。

2.5 资源与环境技术发展制约因素分析

从制约因素看，82项技术课题中，有80项技术课题的第一制约因素是“研究开发投入”，有2项技术课题的第一制约因素为“法规、政策和标准”；有38项技术课题的第二制约因素是“技术可能性”，有23项技术课题的第二制约因素是“法规、政策和标准”，有19项技术课题的第二制约因素是“基础设施”，有8项技术课题的第二制约因素为“人力资源”，有2项技术课题的第二制约因素是“研究开发投入”，有1项技术课题的第二制约因素是“商业可行性”（需要说明的是，第二制约因素中有9项技术课题是2项因素并列）（见表6）。因此，从技术发展制约因素来看，“研究开发投入”因素影响最大，其后依次是“技术可能性”、“法规、政策和标准”、“基础设施”、“人力资源”和“商业可行性”。

3 结论和政策建议

20世纪90年代以来，技术预见已经逐渐形成世界潮流。技术预见为识别国家战略需求和把握世界科学技术前沿发展趋势提供了系统工具，为优化科技资源配置提供了必要的手段，奠定了创新跨越、持续发展的重要基础。

开展技术预见不仅是国际竞争的需要，而且是制定科技发展战略和科技政策的重要基础，是开展自主创新和建设创新型国家的需要［5］。

在分析“中国未来20年技术预见”资源与环境技术领域7个技术子领域的82项技术课题的重要性、预计实现时间、目前我国研究开发水平、国际领先国家和发展制约因素的基础上，得出如下结论：

（1）“深海油气与矿产资源开采技术得到广泛应用”在综合重要度中名列第一，表明了这一技术课题在我国资源与环境技术领域的突出位置和重要性。从重要程度综合得分前10位课题的子领域分布来看，有3项属于“防灾减灾”子领域，各有2项属于“生态”和“天气与气候”子领域，属于“水土资源”、“海洋”和“环境”子领域的技术课题各1项。固体矿产子领域没有技术课题进入综合得分前10名。这一结果表明我国当前和未来最重要的资源与环境技术问题涉及面多，分布比较广泛。

（2）从技术课题的预期实现时间分布来看，主要集中在2015-2020年。

（3）德尔菲调查数据表明，我国资源与环境领域技术的总体研究水平远远低于国际水平，只有少量技术课题具有世界可比性。

（4）从资源与环境技术领域领先国家分布来看，普遍认为美国是当前资源与环境领域技术领先国家。美国、欧盟和日本三者基本上占据了资源与环境技术领域领先的主要领域。

（5）从技术发展制约因素来看，“研究开发投入”因素影响最大，其后依次是“技术可能性”、“法规、政策和标准”、“基础设施”、“人力资源”和“商业可行性”。

根据上述结果，提出如下政策建议：

（1）资源与环境技术领域的布局既要全面综合考虑，又要紧密结合我国国情，突出重点，如“防灾减灾”应给予特别的关注。

（2）把美国、欧盟和日本当作我国资源和环境领域开展技术合作和交流的主要对象或战略伙伴。

（3）加大研究开发投入，尤其是各级政府应发挥主导和引导作用。资源和环境技术一般作为竞争前的共性技术，具有较强的外部性、基础性和战略性，政府的主导和干预是十分重要的。

参考文献（References）

［1］浦根祥，孙中峰，万劲波．技术预见的定义及其与技术预测的关系［J］．科技导报，2002，(7)：15～18．［Pu Genxiang, Sun Zhongfeng, Wan Jinbo．Definition and Relation of Technology Fore sight and Technology Forecasting ［J］．Science and Technology Review, 2002，(7)：15～18．］

［2］Hariolf Grupp and Harold A. Linstone．National Technology Foresight Activities around the Globe: Resurrection and New Paradigms ［J］．Technological Forecasting and Social Change, 1999, (60)：85～94．

［3］Science and Technology Foresight Center,National Institute of Science and Technology Policy,Ministry of Education,Culture,Sports, Science and Technology Japan．The 8th Science and Technology Foresight SurveyDelphi Analysis（NISTEP REPORT No.97）［R］, 2005．2～3．

［4］中国未来20年技术预见研究组．中国未来20年技术预见［M］.北京：科学出版社，2006．31～36．［Research Group of Technology of Future 20 years in China. Foresight Towards Technology of Future 20 Years in China ［M］.Beijing：Science Press，2006．31～36．］

［5］李万．技术预见：自主创新的战略导航系统［J］．科学学研究，2007，25（增刊）：2～5．［Li Wan．Technologies Foresight: Strategic Navigation System for Innovation ［J］．Studies in Science of Science, 2007，25（Supp.）：2～5．］

Foresight Research on Resource and Environmental Technology of Future 20 Years in China

YUAN Zhibin MU Rongping CHEN Feng

(Institute of Policy and Management, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190, China)

Abstract This paper first introduced the definition and development of the technology foresight, then gave a brief introduction and systematic analysis of the Delphi survey in resource and environmental technology which is a subproject that belongs to the project of Foresight Towards Technology of Future 20 Years in China. Some primary conclusions were drawn：①the topic of

The Wide Application of the Deep Sea Oil and Gas and Mineral Resources Exploration and Development Technology ranks the first in the index of the general importance；②Predicted time of realization are mainly between 2015-2020；③the general R&D capability of China at present is far lower than the average international level，though only a few topics are comparable in the world；④USA is generally regarded as the most advanced country in the world in the field of the resource and environmental technology, and EU and Japan are also the leading countries or areas in the field of the resource and environmental technology；⑤in the difficulty of realization，the research fund is the most important，and then feasibility in technology realization, policy, standard and law, research infrastructure, human resources and possibility of the technology accepted by the market. Some brief suggestions were put forward finally.

Key words technology foresight; Delphi survey, resource and environment technology