中国对外贸易结构转型升级研究

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摘要：中国长期以来的“外需驱动型”对外贸易使得中国的贸易结构处于较低层次，对外贸易已经失去增长的动力。一国的内需与外需应该相互促进，协调发展。内外需的良性互动可以促进对外贸易结构的转型升级，中国“外需驱动型”对外贸易应该逐渐转变为“内需驱动型”对外贸易，应加快外贸结构的转型升级，提升外贸竞争力。

关键词：内需；外需；对外贸易结构；转型升级

中图分类号：F752.6 文献标识码：A 文章编号：1005-2674（2013）02-055-06

尽管2008年的美国次贷危机已经过去，但其影响仍在不断扩大，并引发了全球经济衰退。从世界范围来看，全球经济下行压力不断增大，大宗商品价格高位震荡，通货膨胀难以抑制，国际市场需求萎缩。发达经济体方面，美国经济复苏明显放缓，经济增长速度大大低于危机前；欧元区受债务危机影响，经济增长乏力，投资需求疲软，经济风险继续扩大；发展中国家方面，中国受次贷危机的影响仍在不断扩大，经济总量与外贸增速回落，通胀压力增大，宏观政策调控难度加大。在这样的国际国内经济形势下，中国对外贸易处境十分艰难。首先，国际市场需求的萎缩与国际贸易保护主义的兴起给作为世界第一大出口国的中国带来了严峻的挑战；其次，受全球流动性过剩加剧以及中东北非地区局势动荡等因素的影响，原油价格持续攀升，高位小幅震荡，给原油进口与消费大国的中国经济与贸易发展带来了很多的不稳定因素。面对这些变化，如何积极适应环境，保证中国经济贸易稳定发展，是当前我们应该思考的重要问题。从内外需的角度来看，我们认为，对外贸易结构的转型升级能起到转变外贸发展方式的作用，可以促进内外需协调发展。而内外需在互动发展过程中，也能促成对外贸易结构的转型升级，二者互相促进。

一、相关文献回顾

一直以来，国内绕对外贸易发展模式及外贸结构的研究并不缺乏。金融危机以来，中国出口受到的外部影响越来越突出，出口产品的种类与数量随国际市场波动受到的影响也越来越大。这使广大的专家学者对以往的“出口导向型”或“外需驱动型”经济增长模式产生质疑，引发了对中国经济与贸易结构问题的热烈探讨。此方面的研究主要分为三个方面：第一个方面是从进口和出口的关系以及它们在对外贸易中的地位来进行研究。林毅夫（2001）认为，出口可以促进投资、消费以及进口的发展。传统的分析方法大大低估了进出口对经济增长的促进作用。江小涓（2010）认为，内需是我国经济增长的主引擎，外需居次要地位。但与其他大国的相同发展阶段相比，外需对增长的贡献相对较大。她还认为，进口可以缓解国内资源约束，出口可以解决就业问题，进出口同样重要，需要继续发展。祁飞（2011）认为，内需拉动增长和出口拉动增长并不矛盾，内需扩大、出口增长和出口结构优化可以同时并行。总的来说，绝大多数学者都认为进出口，或内外需在一国经济发展的过程中是统一的、互相促进的，而不是替代的、矛盾的。第二个方面是从各个角度研究贸易结构的优化问题，如服务贸易结构的优化、加工贸易结构的优化以及技术进步与我国出口商品结构的优化问题。这些研究的主要观点是：中国的贸易结构仍然处于较低的水平上，如以出口低技术含量的制成品为主，但这种贸易结构在不断的优化中，高技术制成品在出口中的比重不断提高。第三个方面主要是研究对外贸易与国内经济的互动关系。如袁欣（2010）认为，我国外贸结构的升级并未带动产业结构的升级，出现了“镜像”与“原像”的背离，并认为中国已经不能在“出口导向型”的发展道路上继续前行了。也有学者持相反的观点。如李荣林（2010）认为，我国贸易结构与产业结构是高度相关的，两者互为因果关系。特别是劳动密集型行业对出口贸易结构的变化更为敏感，因此贸易结构对产业结构具有先导效应。帕里（Pally，2002）认为，发展中国家过分依赖出口拉动经济增长会限制国内市场的发展，并且由于投资过度导致金融市场的不稳定。长期来看，会导致贸易条件的恶化。

二、中国的内外需关系及贸易结构现状

1.中国整体的内外需关系——以内需为主导，外需增速大于内需增速

一国总需求主要由两部分组成，国内需求和国外需求。国内需求一般包括投资需求和消费需求，反映国内居民对国内产品和劳务的需求。国外需求则指出口需求，或一个国家的净出口。总的来讲，自改革开放以来，国内需求是中国总需求的主体。1978～2008年间，国内需求的年均比重为85.54%，国外需求的年均比重为14.64%。在总需求增长贡献率中，内需比重虽有所下降，但仍为80.9%，外需比重为19.1%。2011年的中国统计年鉴显示，2010年，代表内需的投资和消费共同拉动GDP增长9.4个百分点，而代表外需的货物和服务净出口只拉动O。9个百分点。

从增长速度上看，1997～2007年，国内需求增速为11.5%，而国外需求增速为16.6%，高于内需5.1个百分点，说明了外需对经济增长的影响作用越来越大。但2008年美国次贷危机之后，中国的国外需求受到了很大的影响，外需一度变成了负增长，而内需仍然继续增加。中国是发展中大国，内需占主体符合中国的人口大国地位，但也不能忽视外需带动经济增长的作用。

2.内外需结构不合理

内外需结构是指总需求中国内需求和国外需求各组成部分在总需求中的比例与关系问题。如图1所示，第一个正三角反映了合理的内外需结构，即在三大类需求中，消费需求是所有需求的终点，所有的需求最终都应该转化为消费需求。投资需求和国外需求是一种中间需求。因此，只有作为最终需求的消费需求才是经济增长最根本的推动力量。只有一国的经济增长主要来自于消费需求的贡献，这个国家的经济才能持续、健康、稳定地向前发展。在众多的经济理论与政策中，提高居民的可支配收入和边际消费倾向是促进宏观经济持续稳定发展的关键。从中国的三大需求对国民经济的贡献率来看，投资需求的贡献率长期保持在50%以上，超过消费需求与国外需求对经济增长的贡献率，正如图l所示的倒三角，这是一种不合理的内外需结构。从世界各国的发展经验来看，没有一个大国的经济可以长期依靠投资来保持持续的增长。但中国在经济发展过程中，过分重视投资对经济增长的拉动作用，而忽视了消费的作用。例如，2008年次贷危机爆发后，国际市场需求萎缩降低了中国的对外贸易额，特别是出口总额，进而制约了GDP的增长率。为了刺激经济增长，2008年11月政府出台了4万亿元的以基础设施投资为主要内容的刺激方案。长期以来，中国固定资产投资增长率一直高于GDP的增长率而成为经济增长最主要的推动力。然而，如果这些投资不能转化为对最终产品和劳务的需求，就会产生“有效需求不足”的问题。从长期来看，只能导致产能过剩、通胀压力上升。可见，中国长期的内外需结构失调导致了有效需求的不足，从而制约了经济的持续健康发展。

3.对外贸易结构长期处于低级化状态

一般来讲，一个国家的需求结构决定这个国家的产业结构，进而决定这个国家的对外贸易结构。如果需求结构合理且不断向前发展，产业结构和对外贸易结构就能不断升级。目前我国的情况正好相反，内外需结构的失调通过影响产业结构而制约了中国对外贸易结构的升级。由国外需求决定的低层次的对外贸易结构，特别是出口贸易结构的低级化严重制约了产业结构的升级，也导致了不合理的国内需求结构。这种结构的失调使得我国在国际分工中处于不利地位，不仅没有获得更多的贸易利益，反而造成了资源的破坏与环境的污染，影响了经济的可持续发展。

从出口商品结构上看，自20世纪80年代开始，中国工业制成品出口占比已经超过50%，2010年这一比重已经达到94.8%，但其中高新技术产品出口只占出口总额的31.2%。可以说，中国对外贸易结构完成了广度的提升，未来的主要任务则是对外贸易结构在深度上的转型与升级。

三、内外需的良性互动与对外贸易结构的转型升级

1.对内外需与进出口贸易关系的一些误解

误解1：要么发展内需，要么发展外需，二者选其一。入世后，中国对外贸易在飞速增长的同时也遇到了很多问题，如出口数量的大幅增长带来的贸易摩擦增加，外汇储备数量急剧增长导致的金融风险越来越大，等等。2008年美国次贷危机爆发后，这些问题显得愈加突出。很多人开始质疑中国“外向型”或“外需拉动型”经济增长方式的可持续性，认为这种方式不再适合中国这样的经济与贸易大国，扩大内需才是拉动经济持续健康发展的根本途径。于是，关于应该发展内需还是应该发展外需的辩论开始了。这些观点看似合理，但其犯了非此即彼的错误。实际上，内外需的关系是辨证统一的关系，即二者是一个事物的两个方面，是矛盾的统一体，是互相影响、互相促进、不可分割的。对外贸易对一国国内经济的促进作用也早已经被大量的理论与实践证明了。根据新贸易理论中的母国市场效应理论，一个存在递增报酬和贸易成本的世界中，那些拥有相对较大国内市场需求的国家将成为净出口国。目前的发达经济体以及新兴市场国家，无一不经历过靠大力发展出口贸易来带动经济发展的阶段。可见，强大的内需市场与外需的增长是并不矛盾的，反而是一种因果的必然联系。

误解2：国外需求决定一国的出口结构。根据唯物辩证法的观点，事物是矛盾的统一体，事物发展的根本原因，不是在事物的外部而是在事物的内部，在于事物内部的矛盾性。任何事物内部都有这种矛盾性，因此引起了事物的运动和发展。事物内部的这种矛盾性是事物发展的根本原因，一事物和他事物的互相联系和互相影响则是事物发展的第二位的原因。例如，很多国家地理条件、气候、要素禀赋基本相同，社会发展却截然不同。因此，在事物的发展过程中，一定要抓住主要矛盾，把握事物的内因。上述国外需求决定一国出口结构的论断就没有把握住事物的主要矛盾，没有挖掘出事物发展的根本原因。

很多国际贸易理论可以纠正此误解。如瑞典经济学家林德的需求相似论指出，潜在出口是由国内需求决定的，更准确地说，使一种产品成为潜在出口产品的必要条件是该产品必须是国内消费品或投资品，即产品存在国内需求；迈克尔·波特的国家竞争优势理论也阐释了国内需求，如国内市场规模和消费者对产品的挑剔程度等，是增强产品竞争力的关键因素；择维穆尔（Zweimuller，2006）指出，“内需引致”是微观企业创新动机决策的最根本因素。因此，无论是最基本的马克思主义理论还是其他国际贸易理论大多认为，一个国家的出口结构不应该是由国外需求所决定的，而是由一国的国内需求与生产技术水平决定的，但其受到国外需求的影响。

由于单纯的外部原因只能引起事物的机械的运动，即范围的大小，数量的增减，不能说明事物何以有性质上的千差万别及其互相变化。因此，中国对外贸易长期依靠国外需求而快速地增长只能是数量上的扩张，不能反映国内生产和需求的需要，因而也就无法促进产业结构和贸易结构的快速升级。

误解3：中国的进口结构是由国内需求决定的。与国内需求决定出口结构一样，进口结构也应该是由国内需求所决定的。但中国对外贸易实践证明，中国的进口结构并不是由国内需求决定的，而是由受国外需求决定的出口结构所决定的。蒋昭侠（2006）的研究表明，中国进口1单位就有0.8182单位用于出口。在中国的对外贸易方式上，加工贸易占了半壁江山。加工贸易进口的原材料与机器设备占进口总额的很大比重。这些原材料与设备的进口不是用于国内的生产与消费，即不是用于国内需求的最终需求，而是为加工贸易出口提供条件，反映了国外需求，受制于国外需求。加工贸易对中国经济增长作出过巨大贡献，发展加工贸易对国民经济发展有着积极意义，但应该加工什么值得我们思考。

综上所述，中国的进口和出口及其结构均决定于国外需求，受国外需求的影响非常大。在对外贸易的过程中，无论进口还是出口都过分重视国外需求的影响作用，而长期忽视国内需求的决定性作用。这些错误的进出口发展观导致了我国内外需的严重脱节，以及对外贸易结构的长期低级化状态。

2.内外需在良性互动过程中促进对外贸易结构的转型升级

中国目前的内外需并没有实现良性的互动，因而在发展的过程中也没能促进对外贸易结构的升级。如图2所示，无论是国内生产企业还是加工企业，生产出口商品的种类和数量均是由国外需求决定的，即由国际市场规模和国外消费者的需求，特别是那些低层次的生活必需品和低技术含量的机械设备的需求所决定。在这种驱动模式下，为了保持在国际市场上的短期竞争优势和为了与国内同等企业进行竞争，出口企业不断压低生产成本，降低商品价格进行恶性竞争。因为大多数企业规模小、实力弱，降低价格以维持市场份额是它们可以利用的唯一的手段。这样做的结果是，中国制造在世界随处可见，但是名声并不好，而且给中国对外贸易增加了很多摩擦。在这种低层次的国外需求的影响下，内外需与对外贸易无法协调发展，完全是单向的决定关系，因而使得进出口结构一直处于较低的层次上，升级进程缓慢。

马克思主义告诉我们，只有抓住事物发展的本质原因，找寻其发展的内在推动力，才能促进事物持续健康的发展。对外贸易是一个国家国民经济的必要组成部分，在开放经济条件下，特别是在全球经济一体化的大背景下，对外贸易对国内经济的影响越来越突出。因此，只有认清对外贸易发展的内在动力，从而围绕这种驱动力培养竞争优势，才能从根本上促进对外贸易与国民经济的持续、健康发展。

一国对外贸易的内在驱动力或决定因素应该是这个国家的国内需求，即企业发展的原动力应该是为了满足国内需求（如图3所示），而国内需求的水平受到很多因素的影响，如市场规模、消费者偏好及消费者收入水平等等。根据国内需求的水平，企业依次制定自己的生产计划。随着国内市场规模的不断扩大与消费者对产品需求的不断变化，企业应积极提高产品的质量，不断推陈出新并提高其服务的水平。根据生产的需要，企业应制定进口计划，如进口先进的机器设备与国内紧缺的原材料、能源。在不断满足国内需求的过程中，企业产品不断改进，成本不断降低，竞争力逐渐提升，因而有了出口的需求。同时，国外需求会根据企业出口产品的质量和服务的水平给予企业一些反馈，企业在此基础上继续改进产品质量、提高服务水平，其竞争力就会不断得到增强。由于出口带来了市场规模的扩大，企业形成规模经济，产品成本进一步下降。或者由于新的国外需求而创造了新的产品品种，这些反馈又能进一步促进新的国内需求的产生。在这种模式下，对外贸易结构，无论是进口结构还是出口结构，都应该是由国内需求所决定的，但也都受国外需求的影响。内外需是在企业产品不断改进与创新的过程中互相促进、共同发展，实现产业结构与外贸结构的升级，是一种双向的互动关系。

四、对外贸易结构转型升级的途径

1.内外需并重促进对外贸易结构转型升级

内需与外需是一国总需求的两个必要组成部分，缺一不可，一定要并行发展。在经济与贸易发展的过程中，过分重视内需或过分依靠外需都是不科学的。过分重视内需的决定作用不符合当今国际经济发展的大趋势，也不符合中国的对外开放战略。当今世界，没有哪一个国家可以完全依靠自己的力量成为世界强国。过分重视外需的影响作用也不可行，它只会导致贸易依存度不断上升，国内经济较易受国际市场变化的影响，或者带来更多的贸易摩擦，与中国近些年的情况较相似。过分重视外需的影响作用只能暂时地带来经济与贸易的数量型扩张，即只有广度的增长而没有深度的发展，只能造成对外贸易结构的低级化和更多的问题。因此，只有内外需共同发展，促进内外需的良性互动，才能在不断提高产品科技含量与服务水平的基础上，实现对外贸易结构的转型升级。

2.由“外需引致型”出口转变为“内需引致型”出口

由外需引致的“出口导向型”战略被众多的发达国家和发展中国家所采用，效果显著，很多国家因此而一跃成为新兴的发达经济体。但这种发展模式所带来的全球经济与贸易结构的失衡状况越来越明显，逐渐暴露出了这种发展模式的局限性。任何事物的发展都要讲求一个度，过度的发展只能使事物偏离原先的发展轨道。目前，我国“外需引致型”的出口模式急需转变。首先，要转变企业锁定的国外需求目标群体。我国出口的商品主要是一些低技术水平、低附加值的劳动密集型商品，其目标客户群是国外那些竞争力较弱的生产者和低收入水平的消费者。这些需求的弹性非常大，较容易受外界因素的影响，一旦发生经济危机，受到影响最大的就是这些目标群体，因而他们的需求萎缩也十分明显。所以，我国企业应尽快提升原来的国外需求目标客户群，将目标客户定位在具备一定竞争力的生产厂商和中高层收入的消费者身上，再根据这种目标定位制定企业未来的发展计划，刺激产品技术的改进与服务水平的提升，从而优化对外贸易结构，改善对外贸易状况。其次，将企业发展的内部驱动力由国外需求转向国内需求。中国国内潜在的巨大市场规模是举世瞩目的，但看到这种潜在市场的，反而不是我们的本土企业，而是众多的外商投资企业，它们利用中国廉价的劳动力开发广阔的中国市场，提升了竞争力，壮大了自己的企业。而我们的企业却在激烈的国际市场竞争中损失惨重。因此，我们的企业要尽快认识到国内需求的重要性，将企业发展的重心转移到国内需求上来，充实自己，壮大自己，这样才能最终在国际市场上立于不败之地。

3.提高自主创新能力是对外贸易结构转型升级的关键

20世纪80年代出现的内生增长理论认为，经济能够不依赖外力推动实现持续增长，内生的技术进步是保证经济持续增长的决定因素。中国自改革开放以来的经济快速发展源于“高投入、高消耗、高污染”的粗放型经济增长方式。在倡导可持续发展的低碳经济时代，这种发展模式已经无法维持。从中国的引资水平和庞大的外汇储备余额中可以看出，资金已经不再是中国经济发展的瓶颈，目前，中国经济发展的最大阻碍是缺乏核心技术。在大国辈出、竞争激烈的当今世界经济中，没有任何一种生产要素比知识、技术更加具有影响力。而在当今的国际竞争格局中，真正的核心技术、关键技术是买不来的，主要靠自主创新。特别是比较优势的演进与贸易结构的转换的决定性因素是技术进步与创新。首先，最直接的途径是鼓励企业依靠巨额的外汇储备引进先进的技术设备进行生产，关键是要注重对技术的吸收与改造，根据中国的实际情况，因地制宜地开发出适合中国市场的技术，并鼓励改良后的技术产品出口。其次，对于无法引进的技术，增加研发投入并培养专业科研人员。经济发展的源泉是技术创新，而技术创新来源于人的科研活动，因此，人力资本投入是重中之重。中国的研发投入与从事研发的人员数量均大大低于发达国家水平，是导致产品科技含量低、附加值低的主要原因，限制了产业结构与外贸结构的升级。最后，要想刺激科研开发活动，大前提是增强知识产权的保护，国家应从法律层面给予支持，有力地保护技术成果。

4.加工贸易转型势在必行

长期以来中国的“外需引致型”出口贸易源于规模庞大的加工贸易的开展。中国国内的各加工企业完全是按照国外客户的需求进行加工生产，国内企业只收取少许的加工费。为增强加工贸易的竞争力，国内企业不断压低工人的工资水平，从而抑制了居民消费收入的增长，限制了国内消费结构的升级，也阻碍了经济发展的内在动力发挥作用。因此，加工贸易转型势在必行。首先是加工贸易主体的转变。一方面要加快境外委托加工业务的企业的转变。对于国内一些有加工贸易经验的企业，应该逐渐转向高水平的加工生产，将目标锁定在那些高技术水平、高服务层次的境外加工企业或跨国公司，特别是那些愿意将生产技术一并转移的委托加工企业；另一方面要大力发展内资企业的加工贸易。其次是加工贸易客体的转变。国内加工企业应该逐渐承接那些技术含量较高的产品的加工生产，注重技术的外溢效果。加工企业可以尝试采取一定比例的出口产品转内销的做法，带动国内消费需求的升级从而推动经济的发展。最后是加工流程的转变。今后加工贸易的开展不应该是仅仅注重加工环节，而要注重合作生产与加工贸易生产链的延长。

内外需与外贸结构的关系表明，我们在认识事物的过程中，一定要把握好事物本质的必然的联系，区分好决定因素与影响因素，只有这样才能推动事物持续健康发展。无论是内外需的协调发展还是对外贸易结构的转型升级，都不是一朝一夕所能实现的，需要政府、企业、个人等社会各个层面的共同拼搏与探索。