关于提升我国大宗资源类商品定价权的思考

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内容摘要：我国大宗资源类商品由于缺失定价权所遭受的损失备受各界关注。本文基于大宗商品及定价权的含义，对我国大宗资源类商品定价权缺失原因进行分析，并提出提升定价权的建议。

关键词：大宗资源类商品 定价权 投资市场 期货交易 措施

大宗商品的界定

（一）定义

根据《大宗商品电子交易规范》里的定义，大宗商品（Bulk Stock）指的是能进入流通区域的非零售环节，但是具有商品属性的用于工农业生产和消费所使用的大批买卖的物质商品。“大宗”是指在商品交易循环的任意环节，生产量、交易量以及消费量都表现出量大或者规模很大的这一特点。然后是“商品”，是具有使用价值的，成为商品的一个必然条件就是要用于交易，因此大宗商品也具有这一特征。所以，大宗商品是用于交易，不是自给自足的一种谋取利益的物质商品。

（二）范畴

在金融投资市场中，大宗商品是可交易、同质化、作为工业上广泛运用的基础原材料这一类的商品。有三个类别：基础原材料、能源商品、农副商品。比如有色金属、铁矿石、原油等。

大宗商品能够作为金融工具进行交易，更好地实现了价格发现与价格风险规避。因为其多为工业基础，所以期货和现货的价格变动可以灵敏地影响到经济体系。尤其是对于投资行业相关的投资者，都必须密切关注其供求与价格的变动情况。

（三）特征

一般说来，大宗商品具有以下特征：一是价格波动较大。交易者要用远期的价格避免价格风险，如果有垄断价格、计划价格等，那么价格是大致不变的。二是供需量较大。商品供需必须要求双方都广泛地参加交易于期货市场，竞争权威价格就要求是现货供需量大的商品。三是容易分级，标准化。期货的商品种类必须为质量比较稳定的，可以与低成本的进行标准化并且分级的商品，要根据期货合约来规定交割商品质量标准。四是便于储存和运输。因为大多商品需要远期交割，这是一个必要的条件，如此才能保证期货交割顺利进行。

研究大宗资源类商品定价权的意义

我国大宗资源类商品国际定价权的缺失也导致了要接受高价的进口资源，贵买贱卖已经对我国经济产生了较大的消极影响，也对我国经济安全造成危害。所以本文对此进行研究和分析，加深理解大宗资源类商品定价权的有关事项，找出根本原因，针对问题来提出解决的方法，消除负面的影响，使我国此类商品能在国际上取得定价权，这样才能增强我国的企业与其他国际企业的竞争能力，扩大影响力，这对我国的经济安全与利益也是起到了重要的积极作用。首先要从定价权的一些问题上进行切入，对其定价规则的作用影响进行具体分析，提升我国的市场地位与话语权。

因为我国经济一直保持着较快的增长速度，并且国内的企业也积极地投入到其中，主动参加国际分工。从而我国也更加需要初级商品，这些都是依赖进口的，长期下去势必会对我国的大宗资源商品进口产生消极影响，对经济利益发展不利。而关于如何正确认识到衍生品对大宗资源商品定价的影响，以及政府机构参与管理与调控、政策上的依据，都需要进行具体的分析，从而对于发展与提高我国大宗资源性商品的定价权能提供一个有力的保障，这对于稳定市场经济和保护国家经济安全都有着重大和深远的意义。

定价权含义及大宗资源类商品国际定价方法

（一）定价权的定义与特征

定价权是指某个地区或者机构可以左右某商品的定价，并可以对其在国际上的定价产生影响。关于定价权，其特征有以下几点：

广泛性。涉及到许多层面的主体，涵盖面也很广，可以从消费者、投资者到企业行业或者政府部门。其中许多影响因素并不太引起人们的注意，但是不同的领域所产生的对策和选择都有广泛的影响，并且是相互交叉的。

特殊性。这不是在世界这个大范围内的问题，而是和某国对应的经济发展阶段和其所实行的管理制度还有业内发展的状况、市场竞争情况、国际经济贸易环境等问题所紧密联系的。

差异性。商品会因为其特征不同而产生差异，而国际贸易定价机制和行业发展特征、国际市场的格局也有差异存在。而在定价这一过程中，商品面对的问题和表现的形势也产生了不同。因此要根据环境制定解决措施，还要有对不同主体之间的分别认识与理解。

变化性。由于现在处于一个新挑战的大环境之下，关于定价权的问题，其内容与表现方式还有特征都会不断发展变化的，对国家经济生活对应的位置和意义也会产生变化。因此定价权是会随着大环境而变化的。

战略性。因为此问题涉及的领域广泛，密切关系国家的经济安全。而且对于这一问题的解决也是具有战略性的，需要长期的指导，以及共同努力与合作。更是需要在适当的时机牺牲一些短期利益来实现长远利益。

（二）国际定价方法

首先，成熟期货品种和发达期货市场上的一些初级商品的价格大多是由较出名的期货交易所来决定其合同价格的。比如纽约商品交易所，伦敦金属交易所。其次，尚未被广泛认可的期货品种，以及期货市场的初级商品由市场的买方与卖方互相谈判来获得最终价格。比如铁矿石等资源商品。

关于定价权，买卖双方的市场组织形态也是至关重要的一个因素，第一，必须察看进出口双方贸易的规模程度；第二，必须判断双方拥有的市场凝聚力，即市场垄断程度。如果凝聚力越大，贸易规模更大的那一方就得到较强的谈判力，更能掌握定价权。而对第二类的商品定价能力则要看买卖双方之间的谈判力，近年来，国际市场上关于资源性商品的形势不是全部体现在供求两方的力量强弱上，因为有很多不确定因素，比如政治经济等，对其走势的影响程度较大，因此分析和预测价格也变得愈加困难。所以说，我国大宗资源类商品取得国际定价权是一个巨大的挑战。

我国大宗资源类商品缺乏国际定价权的原因

经过多年的发展，我国期货市场也取得了一定的进步，但是还是与其他发达国家有很大距离。原因有：期货交易种类很少，市场规模也较小。而另一方面，我国的市场开放度也不够高，参与人类型有限。在我国，有几乎80%以上的投资者都是中小散户，真正有权力的大型机构投资者寥寥无几。

从我国的行业集中程度看来，我国对一些原油、铜、矿石、大豆等的初级商品进口量较大，但是相对而言规模却较小，集中度太低。因为缺乏协会协调的指导，国内的企业都是很零散的，没有集中起来与外国巨头谈判相应的商品价格，这样就注定了我国企业处于弱势。并且，贸易商之间的利益冲突及无序的竞争也导致其无法团结起来。

缺乏一些宏观层面的指导政策，在微观上也没有信息的支持，这样对于大宗初级商品定价权的一些争夺就无法从经济发展战略的角度来看，也不能及时根据国际上的价格变化来定制政策。这样就造成信息劣势。我国需要建立起大宗资源类商品信息披露机制，让企业能够及时获得商品的相关变化信息，及时掌握价格调控。

我国提升大宗资源类商品定价权的路径

首先发展国内期货市场使其更成熟，增强影响力，能够在世界上拥有话语权，尽可能地发挥出期货市场的价格并且发现套期的保值作用。不仅要确保交易指标呈稳定状态增长，还需要一些理性操作，并规范运行的机构投资者，来加强国内外交流，吸引国外投资者与资金，在交易和投资等过程中能实现内外现货、期货的融会贯通，使国内的市场也取得一定的发展。

其次还要加强国内企业的对外投资力度，采取积极进取的措施，来使海外资源得到扩张。要通过绿地投资、联合开发、股权渗透等的手段和方式来控制石油、铁矿石、铜等初级资源，提升自身的战略性高度，加强贸易流通、原料供应、加工与生产一体化的体系，扩大经营的范围，发展重要资源性商品的开发领域。这样可以弥补国内一定程度上的供给不足，也可以减小因国际价格变动对国内企业的影响。

再次政府引领建立重要资源的存储体系、预警机制以及信息系统，要依据国内的价格波动来对国际市场上的原材料进行适度采购计划，随之形成原材料上一定量的储备，确保供应稳定。还要同时进行相对的套期保值，能够寻机买入期货市场上的商品，来为国内的商品提供资源。职能机构也要建立和公开各种相关的信息，提供有效并及时的商品信息来与企业、投资者共享。结合国际政治与经济的变动，鼓励研究机构和行业协会、科研单位等及时研究与分析商品的供求变动与价格波动，实现参考价值，这样才能逐渐消除国内企业在这方面的弱势，逐渐具备在重要资源性商品上的定价优势。

最后，与国际上的合作也是不可或缺的，国内方面应实现多方合作，才能最终获得共赢。不能为了使自己的利益最大化而只着重于竞争，合作也是相当重要的一方面。先要积极拓宽资源供给的途径，和一些资源产出大国加强合作联系，然后还要签订长期的合同，避免因为价格的波动所带来的负面影响，并且长期协议也可以为国际市场提供较多需求信息，使得国际价格能够保持平稳。

未来展望

根据以上的分析，本文对我国大宗资源类商品定价权未来发展进行展望。

我国贸易和经济因为多变的国际经济政治形势，存在风险加大的趋势，可以预见，越加激烈的市场竞争将会使得经济全球化、贸易自由化的程度更加深入，挑战也会变得更加严峻，涉及经济中的各个领域，随时可能会对国家产生经济安全的威胁。因此，应该对此高度戒备，提高警惕，随时做好准备来应对可能发生的变化。虽然危机一直存在着，但是从另一方面看来，我国经济也具有更加开阔的发展空间，应该抓住机遇迎面直上。相对稳定的国际经济对发展中国家而言更是一个难得的机遇，利于企业发展，如何提高产业整体的素质与实力是当前的重要问题，发挥自身优势，奠定经济强国的坚实基础。

目前虽然我国的大宗资源类商品定价力仍有缺失，不过相信未来我国会在争取定价权和提高影响力方面获得突破。同时，我国政府管理部门、企业、行业管理部门、研究机构等都会密切关注这个问题，加强各项研究工作，迎接机遇与挑战，以最好的状态来应对国际政治经济领域的波动，同时保证我国的根本利益不会受到损失或者实现风险最小化。

综上，因为大宗资源类商品具有很多的不稳定性，其国际价格受到诸多因素的影响，因此，消费大国不一定在定价权方面实现主导，在今后的国际市场竞争中，还需要我国政府、行业协会、企业等各方共同达成目标，通过努力来使我国发展成为贸易大国、仓储大国、信息中心和期货交易中心。

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