EPC模式下提高核电工程质保监督工作有效性探讨

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摘要：核电工程质量保证监督作为对质保监查活动的一种有效补充，目前在各核电参与单位得到广泛应用。作者对核电工程质保监督的定义与分类、监督对象、工作流程等方面进行了阐述，然后结合以往质保监督方面的工作经历，对epc模式下影响核电质保监督工作有效性的常见问题进行了分析。最后，作者提出了EPC模式下提高核电工程质保监督工作有效性的建议，为核电建设的质量管理者提供借鉴与参考。

关键词：EPC模式；核电工程；质保监督；有效性。

中图分类号： E271 文献标识码： A

目前，各核电工程业主单位、工程公司、监理公司和施工单位除了按照《核电厂质量保证安全规定》（HAF003）开展质保监查活动外，都大量地开展了核电工程质保监督工作，核电质保监督作为对质保监查活动的一种有效补充，日益受到各单位的重视和广泛应用。但具体实施过程中，往往存在各种各样的问题，导致质保监督活动没有起到预期的效果，如何提高EPC模式下的质保监督工作的有效性，充分发挥质量保证部门的作用，也一直是各单位领导比较关注的问题。

1核电工程质保监督工作综述

1.1质保监督的定义与分类

《核电厂质量保证安全规定》HAF003（91）及其导则没有对专用名词“质保监督”给出确切的定义或说明，《质量管理体系-基础和术语》（ISO9000：2005）也没有相关定义，各核电集团或各核电工程参建单位、一些关于核电厂质量保证方面的书籍对于“质保监督”的定义描述、分类及具体做法不尽相同。如质保监督分类方面，各公司对质保监督的分类不尽相同，有的公司分为“计划监督”与“非计划（随机）监督”两类，有的公司分为“计划监督”、“随机监督”、“专项监督”，还有的公司分为“专题监督”与“例行监督”两类，一些核电质量管理方面的书籍将质保监督分为“专题监督”和“计划监督”。

根据各核电工程主体参建单位的实践，笔者赞同中核集团的《核电工程建设质量监督计划编制指南》（试行）中关于“质量保证监督”方面的定义和分类。该文件对“质量保证监督”的解释为“质量保证监督是对某个特定领域或正在进行与质量有关的活动进行调查、观察和验证，分析相关信息、客观证据和资料，以评价某个方面质量保证工作的运作情况，其目的不是侧重于决定物项的取舍，而是验证在质量的形成过程中质量体系是否进行了有效的运作，用以补充验证质量保证大纲执行的有效性，所关注的是管理方面，作为监查的补充”。该文件中将质量保证监督分为“计划监督”、“专项监督”、“随机监督”三个类别。

前述各核电工程参建单位虽在分类方面有区别，但从各类质保监督的具体实施过程来看，实际也分别对应到了“计划监督”、“专项监督”、“随机监督”三个类别中，例如福清核电有限公司针对现场的质量状况在年度监督计划的基础上增加了“福清国柱混凝土生产管理”、“压力容器安装”等专项监督，在年中质保监查监督计划调整时将此部分专项监督作为新增内容补充列入计划中，作为“计划监督”的一部分；中广核工程有限公司规定“例行监督主要针对现场承包商实施，由项目责任工程师按计划组织实施，也可由责任处责任工程师或科内根据现场实际情况，随时安排，监督人员可由一个或多个质保工程师组成”，其例行监督中既包括了计划性监督，也包括了非计划内的随机监督。

1.2质保监督的对象

EPC模式下业主单位主要质保监督对象是工程公司及其分包商、监理公司，工程公司主要质保监督对象为工程公司的分包商，监理公司主要质保监督对象为核电项监部内部各部门，工程公司分包商主要监督对象为核电项目部内部各部门、施工队/厂、分包商。必要时，业主单位和工程公司的质保监督活动也可将本单位的相应部门一并列入监督对象。

1.3质保监督工作流程

计划监督和专项质保监督流程一般包括成立监督组、监督策划、发出监督通知、监督小组准备会、编制检查单、监督前会议、监督实施、监督后会议、发出监督报告、监督报告验证关闭等环节；随机监督不需要制定监督计划，在监督的时间和主题上有较大的灵活性，一般包括监督准备（确定监督主题，必要时口头或电话通知被监督方）、监督实施、填写监督验证单或记录单（根据监督情况必要时需发出CAR或OBN）等步骤。

1.4质保监督工作模式

核电工程质保监督各实施主体可以独立对其供方或分供方实施监督，也可与其供方联合对分供方实施质保监督，或对供方及其分供方的监督过程进行见证，一般在合同中做出约定。

2EPC模式下影响核电质保监督工作有效性常见问题分析

笔者根据在核电工程施工单位、工程公司、业主公司的质保监督工作经历，对EPC模式影响工程质保监督有效性的常见问题简要分析如下。

2.1业主公司与工程公司联合监督的方式不够完善

EPC模式下，质保监督工作中，作为总承包单位的工程公司应发挥主导作用，业主公司以监督、督促相辅，但有时会出现工程公司主导的监督活动与业主单位的辅助监督活动不能形成有效的合力，影响到质保监督的有效性。尤其对于一些核安全级别较高、工程公司供货或负有相关责任的活动，业主单位会参加工程公司组织的联合监督，但由于工程公司组织质保监督时一般不将本公司的相关部门列入被监督对象（监督成员中也往往有相关部门的人员），就存在对属于工程公司责任的问题不能充分有效地在监督结论中得以反映的情况，业主公司与工程公司联合监督的方式需要完善。

2.2监督计划制定不合理

工程项目管理中，“计划是龙头”，具体到工程质保监督工作中也不例外，质保监督计划的好坏一定程度上影响了质保监督工作的整体有效性。监督计划制定容易出现与工程进度脱节、没有将重要活动包含其中等问题。在实际中，有的单位的质保监督计划制定与实际执行情况差别较大，如某单位年度质保监督计划有4项，但一年下来仅按计划执行了1项，其它3项取消，但额外增加并完成了计划外的3项质保监督活动。在EPC模式下，质保监督实施主体层级多，涉及业主公司、工程公司、监理公司、施工承包商及分包商等，各单位在计划制定过程中如何做好协调统一，使有限的质保监督资源得到整合利用，提高整个核电项目质保监督工作的有效性，也应是各单位在制定质保监督计划时应考虑的问题。

2.3质保人员数量和资格不能满足要求

随着近几年国家核电工程规模的快速扩大，一些核电参建单位中有核电经验的人员受到严重稀释，人才已逐渐成为制约核电行业发展的瓶颈，在这种大环境下，有经验的质保人员也显得严重缺乏，尤其是对于PEC模式下的工程公司，监督范围内现场参建单位多、涉及活动多、相关专业多，配置足够数量的合格的质保人员显得尤为迫切。监督组中的技术专家往往缺乏对质保监督的专业培训，对监督活动的要点把握不够，不严格执行提问单，监督实施游离于监督组之外，提出的问题没有依据，参加监督活动变成走过场。有的单位的质保人员的专业与所从事的质保监督工作的专业领域没有关联，或是配置的刚毕业的学生比例过大。监督人员数量不足、资格不满足要求都严重影响到质保监督工作的有效性。

2.4监督准备工作不充分

监督准备工作充分与否很大程度上决定了监督工作的成败，但有的单位或人员紧张的原因，或是工作安排不合理的原因，会出现监督提问单草草编完了事，甚至一份提问单用于多个监督活动，提问单的内容不能有效覆盖监督计划的内容，有漏项，或是对相关信息收集不充分，提问单针对性不强。如某工程公司的一个核电项目只配备了3、4名质保监督监查人员，但某年组织完成质保监督监查活动却在38次以上，考虑到人员休假、对监督报告的后续跟踪验证等因素，明显人力资源数量与实际活动数量不相称，一定程度影响到了质保监督监查工作的有效性。

2.5监督日程安排不合理

监督日程安排不合理也是质保监督工作中常出现的问题，日程安排过紧，表现在监督任务未实施完成或是草草结束监督工作、监督发现问题未与被监督方配合人员充分沟通、证据不充分，经监督小组内部交流就匆忙召开监督末次会议，末次会议时间过短而与被监督方沟通不充分等，这些都影响到监督活动的有效性。

2.6监督纠正行动落实不到位

监督工作实施完成并发出监督报告后，监督方和被监督方往往都会放松对后续的监督发现问题的整改、跟踪，尤其是对随机监督发现的问题。监督活动实施兴师动众，监督后期跟踪验证不力，结果是虎头蛇尾，监督的有效性大打折扣。表现为CAR或OBN不能按时关闭，监督纠正行动计划落实不到位、不彻底，或是将监督计划一改再改，降低原来的行动要求，直接影响到质保监督工作的有效性。造成此种情况的原因可能有多种情况，如制定的整改措施不合理、整改措施没有有效落实、完成期限制定不合适、被监督方向监督方报送的关闭材料流转周期较长等，领导没有给予足够重视、没有去督促、协调和组织落实应是主要原因。

3EPC模式下提高核电工程质保监督工作有效性的建议

对于EPC模式下如何提高核电工程质保监督工作的有效性，结合EPC模式下的工程管理特点，笔者有如下几点建议。

3.1建立有效的业主公司与工程公司的联合监督机制

业主公司、工程公司除了执行既定的质保监督计划外，对于重要的、关键的且涉及工程公司责任的物项或活动的监督，应考虑建立合适的联合监督机制，以提高监督工作的有效性。例如，可考虑由工程公司牵头、业主公司参与的方式对其分供方监督，同时由业主公司牵头、工程公司人员参与的方式对工程公司相关责任部门补充监督，业主的监督报告作为工程公司监督报告的附件。或者考虑由业主公司牵头组织业主方工程/设备管理部门、工程公司和监理公司的质保部门联合对工程公司相关责任部门及工程公司分供方实施监督，由业主公司编制并监督报告。联合监督实施前，监督组长应详细安排监督分工，并将当次监督的相关材料、信息、提问单等在业主公司和工程公司监督人员间共享，加强监督组的沟通，提高监督组的团体作战能力，并与被监督方保持一个交流渠道。

3.2合理制定和修订质保监督计划

制定监督计划时应考虑与工程的总体进度计划、与本单位的监查计划、与相关单位的监查监督计划协调一致，尤其在EPC模式下，业主单位、工程公司、分供方等各监督实施主体应根据各自的职责进行合理安排，并从人力资源上保证监督计划的可实现性，还应考虑对于质量相关的重要活动（特别是重大工程阶段节点实现前各种先决条件的监督检查）、供方在某一过程或领域的质量现状、公司领导指示或买方的要求等因素。制定监督计划的顺序应是按分供方、工程公司（监理公司）、业主公司的顺序依次进行，每年年初由工程公司组织核电项目各相关单位召开质保监督监查计划协调会，统一部署，避免重复，对于一些重大项目排计划时就以业主方和工程公司联合的形式列入，提高有限的核电项目质保监督资源的利用率和工作效率。

监督计划应定期进行修订，以保持其适应性，根据工程进度计划调整情况、质保体系中的薄弱环节或管理上的缺陷、重要不符合项处理、质量趋势分析结果等对监督计划进行增减。较好的做法是在年度监督计划的基础上，编制“三个月质保监督滚动计划”，作为对年度监督计划的修正和补充，及时进行适应性复核、调整。

3.3配备足够多的合格的质保监督人员

核电工程的各参建单位应配置足够的合格的质保监督人员，尤其是工程公司，由于质保监督工作涉及面广、专业多、工作量大，配备足够数量的合格的质保监督人员非常有必要。对于核电主体工程施工承包单位也同样需要配备足够多的合格的质保监督人员，加强质保监督工作的队伍建设，守好一级质保工作战线。监督人员应具备监查员的资格，拥有一定的专业知识、监督技能和沟通能力。建议可以通过以老带新的方式进行培养、社会招聘等方式来解决。

3.4保证监督准备工作充分、有效

在监督准备阶段，监督组长应给监督组成员留足准备的时间，监督组内部进行合理分工，分头准备，限期完成提问单的编写；对于业主方和工程公司的联合监督，早做打算，统一策划。每个监督组成员应充分了解被监督组织的基本情况、现阶段工作进展、本次监督的背景、监督的重点、依据的文件、以前监督发现的问题、现阶段暴露出的主要问题（可查看各种会议纪要、质量趋势分析报告、不符合项报告等）、技术部门反馈的质量问题、工程来往信函暴露出的问题等，编写的检查单要覆盖到所有需监督的要素、部门或领域，提高提问单的适用性、针对性。

3.5合理安排监督日程

监督日程的安排应充分考虑监督方、被监督方（包括被监督方的不同部门）及联合监督的各方的作息时间安排，应根据当次监督工作涉及过程或领域的重要性和复杂程度、监督人员的数量和能力合理安排监督时间，确保每个监督组成员在规定时间内能够完成监督任务。每个监督日结束后应预留出一定的时间进行监督组内部沟通，梳理监督进展情况，并对次日的监督工作进行恰当的安排和调整。监督末次会议前应至少预留半个工作日进行监督情况汇总、监督组内部沟通，提高监督末次会议的效果，减少或避免末次会后与被监督方反复的沟通过程。

3.6有效落实纠正行动要求的建议措施

如何提高质保监督发现问题的有效落实，笔者建议的措施为，首先，对于需要开CAR（Corrective Actions Requirement）的坚决不开OBN（Observation）；对于需要开启OBN的，避免以“关注项”或“建议项”替代，否则，会将问题淡化，从制度上不利于跟踪验证。第二，责任单位的领导层需对于质保监督发出的CAR和OBN给以足够重视，积极组织实施整改工作，这也是ISO9000族标准强调的质量管理八项原则之一，可从单位内部的考核制度来督促（将CAR和OBN的关闭率列入本单位的绩效考核指标）。第三，责任单位（尤其是被监督方的责任部门）严格按照批准的纠正行动计划实施，提高计划执行的严肃性，纠正行动计划的变更应履行严格的审批手续，并在整改后及时报请监督组验证。第四，监督方和被监督方都应建立CAR/OBN到期预警机制，各责任单位质保部门在行动项到期前提前（两周或一个月）向具体实施整改的部门发出督促提醒通知，避免人因失误（遗忘）。第五，监督方将CAR和OBN的关闭率作为对被监督方的考核指标，列入合同文件，对于长期不能关闭的CAR和OBN，提交到高层级会议解决。

4结束语

核电工程质保监督活动作为核电质量保证体系实施情况的一种有效督促、验证手段，各核电工程参建单位不仅要适时开展质保监督活动，更要从领导层给予重视，采取措施保证质保监督工作的有效性。而对于工程总承包模式下的质保监督管理，如何实现业主单位、工程公司及各分包商的协调统一，充分发挥各自的监督职能，并实现整个核电项目质保监督工作的高效开展，也是一个不断探索、改进的过程。希望本文能在质保监督有效性提高方面给核电建设的质量管理者提供借鉴与参考。

参考文献

[1] 中国核工业集团公司核电部.关于印发中核集团公司若干核电工程管理程序（试行）的通知.

中核电发〔2009〕383号，2009.12.24

[2] 黄逸达．核电厂建造阶段的质量管理实施手册.北京：中国标准出版社，2009.11