高校实验室基金管理发展
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本文作者：梁国华 杨树国 武晓峰 闻星火 单位：清华大学 实验室与设备处
1实验室开放基金的设立
1．1设立实验室开放基金的背景1984年，清华大学利用世界银行贷款，为学校的分析中心和材料中心实验室添置了一批精密贵重仪器设备，使学校的分析仪器得到了更新和水平的提升。两个中心是当时为全校师生提供公共分析测试服务的单位，必然要有一定的费用来保持中心的平稳运行，如水电、试剂、仪器设备的维修和部件更换、仪器设备功能的二次开发、新测试方法的研究和辅助装置的研制等，都需要资金的支持。当时的情况是两个中心都没有这方面的经费来源，只能通过收取测试费用来平衡支出。尽管当时对校内用户的收费给予了很大的优惠［1］，但是对一些基础研究工作和经费不足的学生论文工作仍是不小的负担。1986年，由原设备实验室处（现为实验室与设备处）牵头，联合财务处、研究生院、教务处和科技处共同出资建立了分析测试基金。学校也拨出一些经费支持分析测试基金，对使用这两个中心的仪器设备的课题给予一定的经费支持。学校为了保证仪器设备的正常运行和维修，还设立了大型仪器设备维修基金［2－3］。这两项基金后来合并为“实验室开放基金”。
1．2设立实验室开放基金的目的实验室开放基金设立的初衷是“为了充分发挥大型仪器设备的作用，实现资源共享，促进校内跨系、跨学科的科研教学工作，加强学术交流”［4］。仪器设备使用效益的高低取决于需求和服务，当需求客观存在且服务条件具备时，就需要通过一种共赢的方式使供需双方都得到满足。实验室开放基金就是撬动双方积极性的杠杆，在鼓励和支持教师开展更多科研工作的同时，还很好地调动了机组人员的工作积极性；不但解决了机组测试费不足的问题，还提高了机组的服务质量和服务水平。此外，实验室开放基金也发挥了管理部门联系机组和用户的纽带与桥梁作用。开放基金的设立，从根本上改变了大型仪器设备以传统的拨款方式补充运行费的做法，同时调动了机组和使用者的积极性，又为管理部门找到了一个工作的有力抓手，实现了多方面的效益。
1．3设立实验室开放基金的主要工作实验室开放基金的设立是一项有益的制度创新，为了保证基金的良好运作，清华大学主要完成了以下几方面的工作。（1）建章立制，规范管理。建立完善的管理制度，规范基金的申请、受理和评审流程。通过通知、印发“实验室开放基金使用手册”等多种方式宣传开放基金的使用情况，让更多的人清楚地了解实验室开放基金和开放设备；通过设计合理的申请表，收集必要、完整的信息，认真组织专家评审，保证基金审批和使用的公开、公正和公平。（2）加强管理和协调，保证基金的顺利实施。实验室开放基金的实施，得到了学校领导和相关部门的大力支持，特别是财务处、研究生院、教务处和科技处等部处给予密切合作。实验室与设备处具体负责经费的管理、申请审批和考核工作，每年对基金使用成效进行总结，并向主管领导汇报，积极与相关部处沟通基金的使用情况和效益情况。实验室与设备处还及时调整开放共享仪器设备，将所购置的新型、有需求的设备纳入基金管理系统中，及时淘汰开放不好或者没有需求的设备，始终保持开放设备的先进性和通用性。学校设立了大型仪器设备使用效益奖，以鼓励机组积极工作，充分发掘设备的潜力。
2实验室开放基金的完善与发展
实验室开放基金设立以来，伴随着学校的发展和机构改革，主管部处也几经变化［5］。但是，20多年来，基金主管单位不断改进工作，努力探索适合清华大学发展的实验室开放基金管理方式，使开放基金日益发挥重要的作用。
2．1实验室开放基金管理制度的修订与完善清华大学不断完善实验室开放基金管理制度，使开放基金得以高效地持续发展。1989年5月，经主管校长批准实施了“清华大学开放基金管理办法”，1997—1998年度第四次校务会通过了“清华大学大型仪器设备开放基金实施办法”［6］，进一步明确了实验室开放基金设立的目的、资助范围、资助仪器标准、实施程序、申报评审时间和财务管理、奖惩办法等。随之了“清华大学实验室开放基金使用办法”实施细则，细化了开放基金的申请、审批、财务管理以及奖惩措施。2005年实验室工作委员会将“清华大学实验室开放基金使用办法”及实施细则合并为“清华大学实验室开放基金管理办法”。2012年实验室工作委员会对基金管理办法做了较大修改。这些制度的建立和完善成为清华大学大型仪器设备开放共享服务体系建设的制度保障。
2．2实验室开放基金的历史变化实验室开放基金运行26年来，在基金的内涵、资助方式、资助额度、资助比例、管理方式等方面都发生了一定的变化。
（1）基金内涵的变化。开放基金设立之初的设想包括所有鼓励实验室开放的资助基金。1986年基金设立之初设置了测试基金和维修基金；1997年撤销了维修基金，大幅度增加了测试基金的数额，机组的维修资金主要来源于开放服务收入；2008年新设置了实验室创新基金，鼓励实验技术研发。近几年仪器设备的价值增加，维修费用较高，机组反映测试服务收入不能支持设备的大修。学校在“985工程”三期的支持下，2012年重新启动了维修基金。
（2）基金资助方式变化———变先拨款为后付费。实验室测试基金最初的资助方式是在测试开始前就直接拨款给用户申请的仪器机组，但学校很快就将“先拨款”调整为“后付费”方式并一直延续至今。“学校不是向实验室拨款，而是支持用户，只有用户使用资助设备后，管理部门统计服务情况后，将测试服务费拨付机组，机组才能得到相应的运行维护费和人员劳务费用”［7］。现阶段实验室与设备处每年两次集中办理测试服务的汇总和返款。
（3）基金资助总额的变化。基金刚设立时总额只有20万元，开放基金设立之初的8年，学校拨款累计277万元，平均每年34．6万元。由于运行良好，效果显著，1997年学校进一步加大对基金的支持力度，将大型仪器分析测试基金和维修基金合并，设立实验室开放基金，同时将基金资助总额提高到600万元／年［8］，并且一直实施到2011年。近几年由于国家项目的申请中降低设备购置费而加大测试费的比例，使科研项目负责人的可支配测试服务费增加。为此，学校计划将资助总额适当进行调整，同时在“985工程”三期恢复了维修基金，总额为1500万元。
（4）基金资助比例的变化。开放基金设立之初，学校科研项目经费普遍比较紧张。为了有效帮助课题组开展分析测试工作，测试基金最初对课题的支持比例为50％～70％。对自然科学基金重点和重大基金项目、“973项目”等基础研究课题资助70％。随着学校科研事业的不断发展，测试基金资助的比例逐渐降低，2012年将资助比例统一为30％［9］。资助比例的调整反映了学校科研事业的发展。同时，通过资助比例的调整，在年度资助总额不变的情况下，通过开放基金的杠杆作用撬动了更多的自筹资金，使测试基金的总额有了大幅度增加，更好地支持了获得资助的仪器设备及其所在的公共测试平台的建设和发展，鼓励开放共享。
（5）基金管理方式的变化———纸质文档流转变电子化、网络化管理。2001年之前，基金的管理（如基金的申请、总结、数据汇总等）都使用纸质文件流转，基金的使用也采用基金卡，机组人员在基金卡上记录使用金额和余额。随着计算机技术和网络技术的进步，2001年，在摩擦学国家重点实验室的帮助下，一部分仪器设备实现了基金的网上申请和评审。网络化管理效率高、信息透明度高、查询统计方便等优点得到了机组和用户的普遍认同。2006年，全校开始统一使用实验室与设备处联合计算中心开发的网络版实验室开放基金管理系统，实现了基金管理全过程的电子化。管理信息系统实现了开放基金运行管理的网络化、数字化，实现了基金申请、审批、使用、汇总等各环节的过程管理和信息化管理［10］。
（6）基金资助设备变化。随着学校购置仪器设备的增加，基金资助设备也不断更新和增加。为了保证服务质量，基金资助的设备从最初需要动员加入到现在需要竞争择优。基金设立初期主要依靠分析中心、材料中心的仪器为全校服务，如今不仅分析中心、材料中心的仪器设备数量增添较多，还增加了生物医学测试中心、高性能计算平台、生物医学影像实验室等校级科研条件平台，一些院系级分析测试和实验研究平台也发展起来。
（7）服务奖金和酬金的比例提高。实验室开放基金从制度上保证机组能够从服务收入中提取一定比例作为酬金，学校规定从仪器设备用户自筹经费中30％作为酬金。现在用户在自筹经费比例为70％的情况下，服务收入的21％作为酬金。
3实验室开放基金的效果
清华大学实验室开放基金在人才培养和科学研究中发挥了重要的作用。清华大学通过实验室开放基金的实施成为高校仪器设备开放共享的先行者和倡导者，这一做法后来被不少国内高校所借鉴，促进了高校仪器设备的开放共享工作。
3．1清华大学内部效果1986年4月至1987年9月的1年多时间，全校有21个系的377个项目使用了开放基金［11］。开放基金设立的前8年共资助课题2500项，培养人员近8000人次，约2400篇。在开放基金的支持下，SCI数量、人才培养数量均呈递增趋势，且得到基金资助的SCI论文数每年都在1000篇以上，实验室开放基金的需求也呈现不断增长的趋势。
3．2开放基金的社会影响清华大学通过设立实验室开放基金，促进大型仪器设备开放共享的做法得到了兄弟院校的广泛认可。不少高校到清华大学来调研交流，参照清华大学的做法设立了类似的开放基金，如重庆大学［12］、浙江大学［13］、中山大学、上海交通大学、武汉大学等高等学校。《2004—2010年国家科技基础条件平台建设纲要》强调要推进大型科学仪器、设备共享平台的建设与共享，要在整合国家、部门、地方相关研究实验资源的基础上，营造开放、共享的研究实验环境。2006年国务院颁布了《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020）》，强调建立有效的共享机制和运行机制是科技基础条件平台建设取得成效的关键和前提。清华大学建立实验室开放基金的做法，完全符合以上两个纲要关于仪器设备共享的要求，得到了科技部和教育部的认可，科技部在清华大学建立了“北京电子能谱中心”和“北京电子显微镜中心”。开放服务取得了良好效益。
4结束语
清华大学实验室开放基金通过不断完善和改进，取得了很好的使用效果，促进了仪器设备开放共享，通过仪器设备的有效利用，提高了资金投入的效益；调动了教师使用大型仪器设备资源的积极性，很好地支持了学校的科研和人才培养工作，对年轻教师和经费不足项目的支持作用明显。基金充分调动了机组人员的工作积极性，有利于做好仪器设备的运行维护工作，提高服务水平和服务质量。基金管理信息系统的开发和实施，实现了基金运行的过程管理和数字化管理，大大提高了管理效率。清华大学将继续适时调整开放基金管理办法的具体内容提高管理工作的水平，更好地发挥实验室开放基金的作用，更好地支持教学、科研和社会服务工作。