关于科技计划项目档案若干问题的思考

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摘要： 本文旨在通过对科技计划项目档案含义、特点阐述，讨论科技计划项目档案的归档范围等具体管理方法，以便更好的发挥科技计划项目档案的现实作用，提高科技计划项目管理工作水平。

Abstract:This article is for the purpose of through to the technical plan project file meaning, the characteristic elaborating, discussion science and technology plan project file filing-up scope and so on concrete management, so that the better display science and technology plan project file's reality function, raises the technical plan project management work level.

关键词：科技计划项目 科技计划项目档案

key word: Technical plan project Technical plan project file

作者简介：刘春泽，1983年6月29日出生，籍贯 大连普兰店市，辽宁大学档案学硕士，辽宁省科学技术情报研究所（辽宁省科技档案馆）助理馆员

宋宇，1983年11月12日出生，籍贯 通化市通化县，吉林大学管理学硕士，辽宁省科学技术情报研究所研究实习员

科技计划项目是一个国家宏观规划科技发展格局，合理引导科技走向，优化社会资源配置的重要手段。科技计划项目档案是国家科技计划项目管理活动的重要依据。因此，对科技计划项目档案及其管理方法的理论研究具有十分深刻的现实意义。

一、 科技计划项目档案的含义

档案界对科技计划项目档案还没有形成统一的定义。关于科技计划项目档案的概念，大致存在以下几种说法：

“国家科技计划项目档案是指列入国家科技计划并以中央财政拨款为主的科技项目在立项、实施、结题验收或成果转化全过程中形成的、应该归档保存的各种类型和载体的文件。”① “国家科技计划项目档案：指在国家科技计划项目活动中形成的，具有可持续价值的各种形式的科研文件。”②

以上的几种定义虽然在表述上各不相同，但我们还是可以从中总结出以下几点：

1.科技计划项目档案的形成领域

科技计划项目档案从形成领域看是政府部门、社会组织或个人在从事科技计划项目活动中形成的科技档案。它不仅包括中央级科技计划项目中形成的档案，也包括地方级科技计划项目中形成的档案；不仅包括科技计划项目管理活动中形成的文书档案，也包括从事科技计划项目的技术研究过程中形成的技术档案。

2.科技计划项目档案反映了科技计划项目实施的完整过程

围绕着一个独立的科技计划项目形成的所有档案是一个密切联系的有机整体。科技计划项目的整个实施过程中，从项目立项、实施、验收及成果推广应用等各个环节之间紧密联系。因此，在每个环节中形成的科技计划项目档案就成为反映科技计划项目各个环节实施情况的、结构紧密、无法分割的有机整体。

3.科技计划项目档案是在科技计划项目实施过程中直接形成的具有保存价值的原始记录

科技计划项目档案作为科技档案的一种，是在科技计划项目实施过程中直接形成的第一手材料，它首先要具备档案的根本属性，即是社会活动中直接形成的原始记录。

综上所述，我们可以把科技计划项目档案表述为：“政府部门、社会组织或个人在中央或地方科技计划项目的立项、实施管理、项目验收及成果转化整个过程中直接形成、紧密联系并具有保存价值的各种类型和载体的原始记录。”

二、科技计划项目档案的特点

科技计划项目档案作为科技档案的一种，除了具有科技档案的专业性、种类类型多样性、成套性和现实性特点外，还有自己独有的特点：

1.格式规范、框架一致

在这里，一致性是指每份科技计划项目档案框架大致相同。根据2001年10月27日的《国家科技计划项目管理暂行办法》，项目申请时需提交项目申请表、项目建议书等；项目实施过程中需提交的项目年度执行报告、项目完成后的总结报告及项目经费的预算、决算；项目验收时需提交项目合同书或项目计划任务书、项目验收申请表、科技成果鉴定报告、项目研发工作总结报告等文件。

2.对一个项目形成的科技计划项目档案而言，其包含的档案文件不仅数量庞大，而且种类繁多

科技计划项目的实施过程本身就是一个非常复杂的系统，通常都包括项目申请、立项、签约、过程管理与中期评审、验收及后续工作等，不仅实施的时间长，而且涉及的部门多，因此形成的档案的数量也非常庞大；同时项目档案不仅包括政府对科技计划项目的行政管理中形成的文书档案，同时也包括项目涉及的城建档案、项目预算决算中形成的会计档案、科技研究中形成的核心技术档案甚至还包括评审专家及项目申请单位的信用档案等。

三、科技计划项目档案的归档要求

1.科技计划项目档案要组织系统

科技计划项目档案的形成过程，就是科技计划项目从开始实施到结束的过程，从立项、研究、验收到成果推广一个完整的生命周期。因此，在组织案卷时 不能打乱文件之间原有的逻辑顺序，应按照项目管理的流程组织案卷。

2.科技计划项目档案要完整成套

科技计划项目档案反映了科技计划项目管理每一个环节的具体实施情况，有助于管理人员掌握每个阶段的实施情况，寻找与预期目标的差距，适时调整方案，从而保证项目的顺利进行。

四、科技计划项目档案的归档时间

关于科技计划项目档案的归档时间，目前，档案界的看法相对比较一致,即科技计划项目档案中的文书档案按形成年度归档，科技计划项目档案中的技术档案可以跨年度归档，也可待子课题或课题甚至是项目完成后再归档。

参考文献：

[1]毛振芹、程桂枝等.部分科技发达国家科技计划项目的管理模式及启示[J].武汉工业学院学报，2003(9)：100-103

[2]安小米.我国科技计划项目档案管理研究[J].山西档案，2007(4):14-17

[3]潘世萍.科技档案资源保护迫在眉睫 ――北京市科技计划项目档案管理现状研究[J].北京档案，2005(10)：17-19

注释：

①张爱霞、沈玉兰.国家科技计划项目档案管理现状分析及对策研究[J].科技进步与对策,2008(12)：25-27

②安小米. 国家科技计划项目档案管理核心标准制修订阶段进展和成果汇报[C].《国家科技计划项目档案政策法规与标准规范体系研究》子项目学术研讨会,北京.2006.12.25-26