中国汽车工业的“引进来”所发挥的技术进步效应分析

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伴随着经济全球化的高速发展，国际直接投资（FDI）在世界经济往来中扮演着越来越重要的角色。而中国，在2010年赶超日本成为世界上第二大经济体后，在国际贸易的舞台上就更为重要和活跃。国际直接投资对中国的经济贡献是巨大的，中国吸收外商直接投资的比重在逐年上升。以2013年1-7月中国吸收外商直接投资情况为例，该时间段内，实际使用外资金额达719.73亿美元，同比上涨6.61%，新设立企业数达12626家。在FDI的这个大领域内，汽车工业的国际直接投资是尤为重要的一部分。汽车工业，作为一个资金利用率高，技术性强，产业带动能力强的新兴工业体系，在我国吸收国际直接投资的过程中表现尤为突出。我国的汽车制造业发展时间短，技术水平低，国际直接投资不仅能给我们带来丰裕的资金、先进的技术和管理经验，还能产生很强的产业关联效应。本文就拟在这个背景下，分析现阶段我国汽车工业的“引进来”过程中所发挥的技术进步效应。

一、关于技术进步效应的分解

跨国公司是世界先进技术的主要发明者，是世界先进技术的主要供应来源，跨国公司通过对外直接投资实现其技术转移。这种技术转让行为会对东道国会带来外部经济，即产生技术进步效应。技术进步效应可以包括三种分解效应，即激励效应，节约效应，溢出效应。中国汽车产业在引进来的过程中，充分利用考虑了国际直接投资可能带了的各种技术进步效应。以吉利为例，吉利代表的是完全自主型发展，它开始主要参考丰田的技术，进购丰田的8A、5A 发动机来组装汽车。同时与天津一汽保持着长久的合作，积极模仿创造。李书福拆卸自己的车，拆卸购进的发动机，大手笔投入资金进行技术研发，终于研发出自己的发动机，于1998年上市了第一台吉利轿车。10多年后，吉利并购沃尔沃，进一步推动中国汽车产业的发展。2012年，沃尔沃授权吉利使用其先进技术，这是中国汽车企业打破外资核心技术垄断地位的一大突破，是中国汽车企业跨国并购取得的后续成果。 如今的吉利，已经完全具备自主知识产权的创新能力，能自主研发高级轿车及各种零部件。而这样的技术进步，与FDI带来的经济效应是紧密相连的。

二、FDI对我国技术进步效应的具体分析

国际直接投资通过跨国公司，以合作、合资和独资的形式进入东道国市场，给东道国提供先进的技术支持和核心的技术授权。我国即是通过这种方式，采用“市场换技术”的政策，从FDI中填补自己的技术空缺。从中产生的技术进步效应可以从三个方面理解：激励效应，节约效应，溢出效应。其中最为重要的是技术溢出效应。

（一）激励效应

激励效应指的是由于跨国公司的进入，其先进的技术会对我国的已有产业产生冲击，打破原有的市场均衡，从而加剧竞争。我国汽车产业在其先进技术和完备工艺的冲击下，为了不被挤出，会加步赶超，提升自身竞争力，从而改善原来落后的生产方式。所以激励效应成为技术进步效应的第一分解力。

（二）节约效应

节约效应指的是跨国公司入主东道国后，所带来一系列高质的科研团队和成熟的技术产权，为东道国原本处于弱势的产业提供了便利，节约了研发的成本。我国汽车产业发展历程较短，各项技术并不完善，如果通过一步步自主探寻研发会耗费大量的人力物力财力。而FDI的产生为我们落后的汽车工业带来捷径，通过合资或并购，我们可以直接利用外商研发成果，获得老牌汽车的核心垄断技术。通过“引进来”我们以低成本获得了高产出，节省了研发的经费，缩短了研发周期，加快了产业升级换代，达到投入最小化而产出最大化。

（三）溢出效应

所谓技术溢出是指在贸易或其他经济行为中，先进技术拥有者有意识或无意识地转让或传播他们的技术。（王树立等.国际直接投资技术溢出效应分析与中国的对策.科技投资[J].2002（3）） 技术溢出效应可以通过三种途径实现：（1）、跨国公司的示范作用（2）人员的流动（3）工业企业前后向的联系。以下分条赘述。

（1）跨国公司的示范作用分析

跨国公司的到来对东道国产生的不仅有冲击还有先进的示范作用。跨国企业往往有其独特的管理优势和行为作风，如每年对R&D的投资比例和对人才培养的重视程度。而我国对于某些新兴产业的涉足不深以至于在发展时会比较迷茫。中国汽车产业的“引进来”战略使得我们前进有了方向，在跨国公司入主后，我国不少自主品牌都提高了自主研发和人才培养的的经费投入，整个汽车产业的R&D投入已经占到全国领先比重。2011年全国R&D投入比重分产业部门看，交通运输设备制造业经费投入为785.3亿元，投入强度为1.25%，是同比工业企业R&D投入较为领先的行业。可见，跨国公司的良好示范作用指引了我国原本落后的汽车工业的发展方向，投入研发比的提高对我国汽车产业及全国经济发展都有良好的推动作用。

（2）人员的流动效应分析

作为FDI东道国，很多发展中国家的人力资源水平较低。没有核心的研发团队，没有高水平的研发人员，没有完善的研发机制使东道国的生产技术水平一直低下。而作为投资国的一方，其转出的产业相对而言具有较高的比较优势，其技术水平、核心生产力往往比较强大。随着FDI的发生，人才必须发生流动，而这些高水平的知识产品也能随之转出。我国汽车“引进来”的同时，不免会有外商的核心团队的转入，其技术水平和核心能力也会随之渗透到我国汽车产业和生产人员中。通过人才流动提高我国汽车产业的平均人员素质水平，提高我国从业人员的质量，从而产生技术溢出。同时，还有一些汽车工业从业者在学到核心技术或因为其他原因选择转岗或自主创业，就使得技术溢出到更加广泛的层面，可能会影响行业内的其他企业和行业外的不同工业。

（3）工业企业前后向的联系效应分析

投资国入主东道国，不可能把所有的上下游产业都转出，东道国当地提供一些物料当地化成为必须，这便产生东道国工业企业的前后向联系。汽车“引进来”，不能降低生产标准。跨国公司会寻求我国的一些零部件供应商提供高质量的产品以保持高质量的汽车生产。为了达到这一技术水平，跨国公司不得不对上游企业提供技术培训，如此直接积极促成我国整个汽车行业的整体水平提高。同时，由于汽车行业的引进，还会带动生产链上的其他更远产业，如有色金属采选业、石油加工及炼焦业、纺织业等，涉及的技术溢出将会更广泛。

综上，我国汽车工业“引进来”带来的技术进步效应是深刻的，有效的，广泛的。

三、结论

国际直接投资的发生对东道国而言有着很积极的技术促进作用。其带来的技术转移不仅是表面上的转移，随之而来的溢出效应有着更广泛的意义。我们的汽车“引进来”，要抓住时机利用好外资，在转移中创造更大的利益。