关于推进合规文化平台建设的思考
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【摘要】合规文化建设是企业文化建设的重要组成部分，合规文化建设必须纳入企业文化建设的总体框架，尤其要在合规文化平台建设上下功夫。本文根据分公司合规文化建设实际，对推进合规文化平台建设进行初步探讨，以期对工作有所裨益。
【关键词】合规文化建设；思考
Abstract：the compliance culture construction is an important part of the construction of enterprise culture, the compliance culture construction must be integrated into the corporate culture construction of the overall framework, especially in compliance culture platform construction efforts. In this paper, according to the branch compliance culture construction is actual, to promote a culture of compliance platform construction to undertake preliminary discuss, with period benefit somewhat to the job.
Key words ：compliance culture construction; thinking
中图分类号：C0 文献标识码：A 文章编号：
一、搭建组织平台，强化合规文化领导
组织平台建设是合规文化建设的组织保证。因此，必须把组织平台建设放到合规文化建设的首位。
一是成立领导小组。要成立了以总经理为组长、其他班子成员为副组长、相关部门负责人为成员的合规文化建设领导小组，负责合规文化建设工作计划的制定、组织开展、协调推动、督导检查等工作。
二是设立专门部门。领导小组下设办公室，办公室设在内控合规部，指定两名员工负责开展合规文化建设工作，适时进行知识测试、演讲比赛、信息材料报送等工作。
三是制定工作目标。在领导小组的指导下，合规文化建设办公室负责制定分公司合规文化建设的中长期计划，提出指导性意见，根据实际情况，明确年度合规文化建设目标和主要工作，确保合规文化建设工作深入开展。
二、搭建制度平台，夯实合规文化基础
制度平台建设在合规文化建设中在占有重要地位。建立和完善合规文化建设的制度体系，将为合规文化建设奠定坚实的基础。
一是建立完善责任机制。建立和完善各部门、各岗位工作职能和工作职责，使之分工合理、职责明确，从而确保合规文化建设工作落到实处。
二是建立奖励约束机制。在具体的工作中，应建立合规文化建设的奖励约束机制，对分公司合规文化建设做出突出贡献的员工，应给予“重奖”；对于违反规定，给分公司合规文化建设造成一定危害的，应予以“重罚”，通过严肃的考核机制，充分调动员工参与合规文化建设的积极性。
三是全面完善规章制度。要定期对分公司的各项管理制度进行梳理完善，将合规文化的理念、规定和要求，有机地融入到各项规章制度之中，在合规价值观念和合规文化的培育下，自觉形成统一的要求和行为规范，确保每个工作岗位、每个管理环节都有章可循、有章可依、不留死角，在合规经营管理中接受合规文化的熏陶。
三、搭建教育平台，营造合规文化氛围
教育是合规文化建设中最普遍、最经常、最活跃的因素，加强教育平台建设将为合规文化建设营造浓厚的氛围。
一是开展制度学习考试。采取自学和集中学习相结合的方式，组织员工学习合规文化建设规章制度，同时，定期组织合规测试，及时督导，奖优惩劣。通过制度学习的过程，不断加深对规章制度的理解，深化对业务经营中风险的认识，强化对风险防范要点的把握，让合规的观念和意识渗透到每个员工的血液中，从自身做起，从细节做起，形成人人守规、事事合规的良好氛围，使依法合规经营成为员工的一种习惯。
二是开展专业知识培训。根据内控合规要求，各业务条线结合自身实际，制定培训计划，内容要涵盖经营管理、制度执行、案件防控等各方面，不断提高员工的业务素质，增强员工的合规操作意识。
三是开展丰富多彩的活动。要将合规文化建设同“争先创优活动”、“反腐倡廉主题教育活动”、“诚信我为先活动”密切结合起来，组织开展演讲比赛、合规承诺、反思案件教训、观看警示片等活动，营造良好的合规文化氛围。
四、搭建检查平台，落实合规文化责任
监督检查是合规文化建设工作落实的重要手段。加强检查平台建设，将为合规文化建设提供坚强保障。
一是加强监督检查。要充分发挥监督资源作用，在分公司统一部署下，进行落实规章制度和合规文化建设制度检查，进行经营管理突出问题的专项检查和风险排查，逐步建立起以“常规检查为主，专项检查为辅”的风险排查常态机制。
二是强化整改力度。对于检查发现的问题，建立问题台帐，逐笔落实整改责任、整改计划、整改措施，并由专人负责后续督导，确保违规问题得到整改。
三是严格责任追究。要按照保监会、总公司相关规定，加强员工违规违纪违法案件、司法案件的调查处理，在对涉案人员进行处理的同时，严肃追究相关管理人员的责任。通过强有力的责任追究，进一步强化“违纪必究、执纪必严”的合规文化内涵。