证券公司绩效评价问题研究

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摘 要：在当前形势下，为了科学有效地应对证券行业市场化改革所造成的冲击，对于证券公司的广大职工进行良好的激励，证券公司有必要进一步健全绩效评价机制。基于此，非常有必要进行证券公司绩效评价问题研究。

关键词：证券公司；绩效评价；问题

中图分类号：F830 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2014）03-0112-02

引言

通过进行证券公司绩效评价问题研究，有利于进一步改进现阶段证券公司的经营管理方式，切实最大限度地提高证券公司的日常经营管理流程的效率，最终促进证券公司的科学发展。本文结合证券公司绩效评价所存在的问题，对于证券公司绩效评价体系的改革提出建议。

一、仅仅关注于财务指标而忽视绩效评价，应在战略层面重视绩效评价

绝大多数的证券公司高层管理者以及普通职工都仅仅关注于财务指标而忽视绩效评价，绝大多数的证券公司高层管理者仅仅将绩效评价作为对于广大的职工进行管理的手段，将其看作是一种负担。事实上，在战略层面，对于处于转型时期的证券公司而言，绩效评价机制发挥着举足轻重的作用。借助于科学合理的绩效评价机制，能够促使证券公司科学合理地分解具体的战略目标。而且，绩效评价作为企业提升绩效的关键手段，必须密切联系企业战略，才会真正地体现出其价值所在。由此看来，证券公司高层管理者必须在战略层面高度重视绩效评价，以便形成差异化竞争力，实现整个证券公司的绩效水平的大幅度提升，最终促使证券公司达成其战略目标。

证券公司的人力资源管理部门在进行绩效评价机制的构建的过程中，有必要深入地把握证券公司的发展战略，以证券公司发展战略的全局来综合权衡怎样借助于绩效评价来顺利地实现证券公司的战略目标。在进行绩效评价时，必须密切关注怎样才能够促使绩效评价更加科学有效地服务于证券公司的战略目标。通过这种方式，最终构建出科学合理的证券公司绩效评价机制，实现证券公司的长期发展利益与短期利益的平衡，从关注于“即期考核”转变成强调证券公司的长远发展，最终推动证券公司的科学发展。

二、在绩效评价过程中不能综合权衡各阶层利益关系，应做到统筹兼顾

结合最近的几年证券公司的失败的绩效评价实例，能够看出，部分证券公司在绩效评价的过程中不能够综合权衡股东、管理者、职工和客户的利益问题，导致绩效评价最终失败。倘若证券公司在绩效评价的过程中只是一味地强调股东的利益，那么，通常会出现激励不到位、经营保守的问题，从而导致证券公司的发展在证券市场竞争日趋激烈的新形势下停滞不前，最终证券公司就会面临破产倒闭的问题。相反，倘若证券公司在绩效评价的过程中只是一味地强调管理者和职工的利益，那么非常容易出现短期行为，并且进一步产生不考虑风险因素、过快发展生产经营的问题，进一步会伤及到广大的股东的利益，最终也会造成证券公司的破产倒闭。

三、绩效评价机制执行力度不足，应保证绩效评价机制的顺利施行

在现阶段，在中国证券公司中存在着绩效评价施行情况不好的问题。为了解决这一问题，就一定要高度重视对于证券公司相关工作者的绩效评价方面的培训，提高证券公司的广大职工对于绩效评价工作的认识，让他们都能够深入地了解绩效评价的关键作用。在此基础上，鼓励证券公司高层管理者积极主动地和人力资源部门、业务部门进行交流，实现证券公司绩效评价机制和公司整体战略的密切联系。与此同时，在进行绩效评价机制的构建的过程中，有必要引导证券公司的“高层管理者”、“业务部门的中层管理者”，以及核心职工都出谋划策，从而达到集思广益的目的，通过这种方式，确保最终所构建得到的绩效评价机制能够真正最大限度地满足证券公司的各项生产经营业务的正常开展的现实需求，并且实现不同的环节之间的密切联系，促使证券公司绩效评价工作的顺利进行。

四、关注绩效评价而忽略反馈，应重视评价结果，加强沟通和反馈

部分证券公司仅仅关注于绩效评价而忽略反馈环节，这就导致证券公司的绩效评价丧失了其非常关键的激励、奖惩与培训的意义，导致证券公司的绩效评价流于形式。由此看来，必须高度重视效评价结果的沟通和反馈。具体来说，绩效评价结果的沟通和反馈可以通过绩效面谈等途径来进行，由于绩效面谈存在着一定的批评性，这些职工会对此产生一定的抵触情绪，证券公司必须对其引起足够的重视，积极引导，从而让职工能够意识到他们在工作中所存在的问题，有利于他们在今后的工作中进行改进。

绩效辅导和反馈是决定证券公司职工能否真正达到证券公司所希望的业绩水平的关键决定因素之一，一个健全而科学的绩效评价机制一定要存在科学合理的绩效沟通和反馈过程，从而切实最大限度地提升绩效评价的效果。因此，在建立有效的绩效评价机制中，必须高度重视对于证券公司管理者的培训和培养，保证证券公司管理者可以及时有效地向广大的职工提供必要的绩效评价结果的反馈与辅导。与此同时，也必须进一步建立标准化的流程与标准，切实实现绩效沟通和反馈的效果的大幅度提高，保证绩效沟通贯穿于证券公司工作的全过程之中，通过持续动态的沟通切实最大限度地提高证券公司的个人和组织绩效。应该将证券公司绩效评价作为动态的持续的过程，各次的绩效评价结果都必须对于证券公司职工在不同的工作阶段的工作表现和改进情况进行综合的评价，并且认可证券公司职工在一定时期之内所取得的进步，对于证券公司职工的工作情况进行综合评价。在证券公司绩效考核结果的反馈与应用的基础上，对于证券公司职工下一阶段的工作提出科学有效的建议或者意见，以便实现证券公司职工的工作业绩的进一步提高，促使每一个证券公司职工更加积极主动地进行各项工作。

结语

综上所述，本文根据笔者自身的实际工作经验，结合证券公司绩效评价所存在的问题，对于证券公司绩效评价进行了深入的探索。希望通过本文的研究，能够有利于证券公司绩效评价工作的顺利开展，从而最终推动证券公司的健康、科学、稳定发展。

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