中小企业对外直接投资的现状\存在问题和对策

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摘要：中小企业逐渐成为对外直接投资的主体。但中小企业对外直接投资面临投资结构不合理、品牌意识薄弱、融资困难和人才缺乏等问题，应积极探讨中小企业进行对外直接投资、开展国际化经营的战略。

关键词：中小企业 对外直接投资 经营战略

1、我国中小企业对外直接投资现状

1.1对外直接投资规模不断扩大, 发展势头强劲。截至2009年底，中国1.2万家境内投资者在全球177个国家地区设立境外直接投资企业1.3万家，对外直接投资累计净额2457.5亿美元，境外企业资产总额超过1万亿，目前,中国对外直接投资累计净额已超2800亿美元。居全球第15位,发展中国家第3位。中国企业境外投资规模迅速扩大,水平不断提高。越有利于我国中小企业对外直接投资的发展。

1.2中小企业逐渐成为对外直接投资的主体。在“走出去”战略中, 民营企业的成功率远远高于国有企业。因为国有企业到目前为止还存在所有者虚位等问题,在政府的经营下尽管会有一些大型国企出去直接投资, 但企业真正的内在驱动力并不特别强烈, 相对来说是被动的。而民营企业完全是主动行为, 高收益与危机感驱动他们走出国门。在沿海及内地发达地区, 已有上千家民营企业在获得进出口自营权后进入国际市场, 如万向、力帆、新希望、正泰等公司积极走向国际市场。据统计，截至2008年底，中国已有海外投资企业13290多家，其中60％以上是由中小企业投资的，它们已成为我国企业跨国经营的一个重要组成部分，其成败会直接影响到我国“走出去”战略的实现。

1.3企业海外抄底遇挫。虽然越来越多的中国企业敢于“走出去”，但海外企业规模偏小会使企业丧失许多市场机会、增大企业经营风险、减弱国际市场融资能力, 难于与世界大型跨国公司相抗衡。相关研究指出：在海外投资的中国公司中，30%的企业蒙受损失，40%不盈不亏 ，只有三成的企业赚取了利润。

2、中小企业对外直接投资面临的问题

2.1对外直接投资结构不尽合理。我国对外直接投资结构不合理集中体现在产业结构、地区结构和投资的方式结构三个方面。在产业结构方面, 投资过分偏重初级产品和劳动密集型产品的投资, 相对忽视技术密集型产业和服务业的投资。在我国对外投资存量中,制造业占33%,占比重较大的制造业,大多属于技术含量低、劳动力密集型,如纺织品、家用电器等行业是我国目前制造业对外直接投资的重点。此外,境外投资企业中,从事商品流通的贸易企业也较多,占35%,这类企业通常不需要什么技术支持。而计算机服务和软件业、科研和技术服务等技术密集型在我国对外直接投资中所占比重却很小,虽然这类项目的投资近年有所增加,但比例还很低,跨国投资的低技术格局仍未改变。对外直接投资地区结构也不尽合理, 发展中国家兴办的投资项目仍然较少, 一定程度上影响了对发展中国家市场的开发, 而且不利于市场多元化战略的实施。投资方式也较简单。

2.2企业品牌意识薄弱。目前我国90％以上的家电企业在为世界家电巨头OEM加工产品。虽然中小企业通过OEM的方式学到了不少外商的管理经验、国际市场的新动向，并在一定程度上扩大了企业的规模，为企业的长期发展积聚实力。然而，部分中小企业只关注短期效应，缺乏长远眼光，仅仅满足OEM的经营方式，从中赚取不高的加工利润。目前，我国的出口贸易中以加工贸易为主，大致占到55％的比重，而剩下的一般贸易中还有一半以上为贴牌生产，自己注册商标的企业不到20％，拥有自主品牌的出口商品不多，名牌出口商品就更微乎其微了。

2.3融资困难。中小企业在发展初期和进入快速增长期后，对资金的需要非常的迫切。但是由于融资困难，企业得不到它发展所需要的大量资金。据统计，我国有81％的中小企业1年内的流动资金得不到完全满足，中长期贷款更是没有着落。目前有超过90％的中小企业只能通过各种非正当手段获得高息贷款，从而加大了中小企业的生产成本，降低了商品的出口竞争力。同时由于资金短缺，企业的规模化脚步放慢，技术创新能力和营销能力的提高也受到了限制。

2.4复合型跨国经营人才缺乏。国家对外投资的主体是中小企业,企业对外直接投资能否成功的关键在于企业的竞争力,在于是否拥有一支能参与国际竞争、熟悉境外投资业务的法律、市场分析、公关营销等方面的企业经营队伍。当前,我国国内具有这方面国际投资经验的专业人才短缺,严重阻碍了国内企业对外直接投资活动的顺利进行。据商务部研究院《对外直接投资公司调查问卷》结果,企业海外投资主要障碍是缺乏海外经营的管理经验和管理人才的企业比例是23.2%,所占比例高居第一。

2.5中小企业跨国经营的宏观管理体制不健全。一是是我国对外直接投资立法工作滞后。至今没有制定《对外投资法》。二是我国对中小企业对外直接投资的支持政策体系不完善。例如，我国尚未实现资本项目下的自由兑换,中小企业企业难以开展大规模的境外投资。对外投资的审批手续复杂,审批内容不够健全,商务部、外汇管理局、财政、银行、企业主管部门均有权管理对外投资中小企业企业。三是社会化服务体系不健全，中小企业在人才引进和培训、信息的获取、销售渠道、管理措施等方面会遇到诸多困难，单靠企业自身的力量往往无法克服。

3、推动中小企业对外直接投资、实施国际化经营战略的对策

3.1进一步完善我国对外直接投资的法律规范。要彻底改变我国以前只重贸易立法而不重投资的立法思想,加快企业海外投资立法,完善相关立法,为我国企业(包括中小企业)发展海外投资提供法律依据。我国对海外投资的立法内容至少应当包括:海外投资研究法、海外投资审批法、海外直接投资法、海外投资外汇管理法、海外投资企业所得税法、海外投资银行法、海外投资保险法和海外投资国有资产管理法等几个方面。

3.2制定支持中小企业对外直接投资的产业政策，完善政府的促进协调机制。政府可以通过以下几个方面来完善中小企业开拓国际市场的支持体系：一是信息服务。我国政府和相关机构应该建立和完善一套有利于中小企业的信息服务体系，帮助中小企业更好地进行海外拓展。二是金融支持。政府和社会为中小企业出口、对外投资提供信用风险和信贷担保，方便中小企业获取资金，并设立支持中小企业开拓国际市场的专项资金，资助中小企业国际市场调研，参加境外展览、开展质量标准认证和人才培训等工作。三是要简化各种审批手续。使企业能够方便地使用支持资金或享受优惠政策，为中小企业开展国际贸易创造条件。

3.3强化中小企业国际化的经营战略意识，抓住机遇，优先开拓国内市场,进而投资海外，渗透国际市场。企业的市场定位和产品定位是企业经营战略重要组成部分，市场定位与产品定位与否关系到企业的成败。中小企业不宜于与大企业进行正面的市场竞争，要尽量去寻找大企业无法开发或不愿开发的市场，定位在这样的市场，以良好的服务、灵活的机制，巩固和稳步扩张市场占有率，即在夹缝中求生存。

一是中小企业可以关注属于多品种、小批量生产方式的产品市场。当今市场需求日益趋向多样化与个性化，单一品种、大批量生产方式并不能适应市场需求的变幻化，此时多品种、中小批量生产方式成为满足市场需求的一种必要形式。中小企业因其规模小和固有的灵活性，可以适应市场需求的变化，及时调整生产经营策略，一旦看准生产项目，能果断作出决策，并借助企业内外的技术人员和专业力量，迅速制定详细的生产计划，抓紧组织生产，并在最快时间内拿出产品推向市场。

二是中小企业实施市场细分战略，可拓展专业市场。市场越是细分，由一个大公司来控制市场的可能性就越小，中小企业要把自己有限的资源与能力集审在某个细分市场上，精于某个产品或产品线，使现有产品或产品线在某个细分市场上逐步提高市场占有率，从而形成自己的经营特色。

三是中小企业选择某一细小目标市场，可以创造出竞争优势。在现代激烈的市场竞争中，决定企业生存的不仅是资金、时间、技；如果中小企业选择某一细小目标市场，集中精力，同样可以创造出竞争优势，在现代激烈的市场竞争中，决定企业生存的不仅是资金、时间、技术、规模，而是有没有竞争优势，可见推行比较优势战略是中小公司生存的一种有效经营策略。

3.4调整对外直接投资中小企业组织结构，加快企业制度和跨国经营人才队伍建设。据调查，约90%得的中小企业财务管理控制在家庭成员手中，中高层管理人员约40%左右是朋友或家庭成员。企业的股权属于创业者个人或分布在几个家族成员手里，股权结构相对单一。企业内部的家族式管理把选人、用人正好限制在了家庭、近亲这个小圈子里，直接影响了人才的工作积极性，往往出现人力资源短缺，阻碍了企业的发展。

因此，对外直接投资中小企业的组织结构调整非常关键。①是应建立现代企业制度。实行所有权与经营权的“两权分离”?②是树立“以人为本”的现代人力资源管理战略观，打破家族式管理模式，走出任人唯亲的圈子。③是引进竞争激励机制，使员工可以在一个公平的环境中发展和成长，同时制定灵活的激励制度，如员工持股与股票期权等，使他们能够具有自我激励意识。这样做才有可能突破人力资源瓶颈，强化跨国经营人才队伍建设。

3.5创造企业优势，提升中小企业创造能力和全球化营销能力。中小企业具有经营灵活的优势，但能不能做到灵活，关键就在于创新。

一是加强中小企业技术创新和研发力度。要大力推进技术进步，鼓励开发新产品、采用新技术、改进产品设计、材料节约代用、加强工艺革新等，大力发展科技型中小企业，增强开发原创性技术的能力，使企业具有自己的核心技术，在市场竞争中占有优势。在未来，创新和研发给产品所带来的高附加值和高利润会使企业走上良性发展的轨道。

二是中小企业的创新要以市场需求为导向。研发和创新的目的是为了企业更好的发展，在未来的市场竞争中占有主导地位，获得更多的利润。因此所有的创新和研发都需要跟据市场的实际需求来进行，如果研发出来的产品并不是国际市场上所需要的，或者根本就没有办法进行大规模生产，那么创新的意义就失去了。这往往就需要中小企业在投入资金和人力进行研发前，对国际市场需求进行深入的调查和分析。

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（作者单位：廊坊银行开发区支行）