中小企业技术创新中的专利策略研究

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[摘要] 技术创新是企业持续高效发展的不竭动力，本文通过对中小企业技术创新特点的分析，提出中小企业应根据自身特点,有针对性地采取有效的专利策略，以成功的专利策略促进企业技术创新的可持续发展。

[关键词] 中小企业 技术创新 专利策略

随着知识经济的不断深化和科学技术的迅猛发展，技术创新已成为企业竞争成败的决定性因素。企业要生存和发展，必须加强技术创新。中小企业作为我国经济发展的充满活力的一支重要力量，其技术创新的水平和效率，尤其是发挥专利制度在其技术创新过程中的重要作用，已成为企业界、学术界普遍关注的课题。

一、专利对中小企业技术创新的重要意义和作用

专利作为技术创新的重要成果表现形式，已日益受到中小企业的重视。将技术创新与专利策略紧密地结合起来，以专利手段促进企业技术创新，加速企业新产品开发，具有十分重要的意义。在激烈的市场竞争中，运用专利武器，攻城掠地或积极防御，已成为很多中小企业广泛采用的手段之一。

专利制度对于中小企业技术创新的作用主要体现在以下几个方面:

1.为企业技术创新注入新的动力。专利权作为一种法律制度，其法律目标是激励创新、维护公平竞争、促进科技进步等，只有取得专利保护，企业的技术优势才能很快转化为产品竞争优势、市场优势，进而才能获得丰厚的利润。专利制度对技术创新成果的保护，为中小企业技术创新活动的持续开展注入了动力。

2.为企业降低技术创新成本。专利信息的充分利用，既可以避免低水平重复研究和侵犯他人专利，又可以了解和把握国内外最新技术创新水平和动向，从而提高中小企业的创新起点和效率，有效缩短技术创新周期，大大节约技术创新成本。据世界知识产权组织统计，充分利用专利文献提供的技术情报，可以缩短 60%的科研周期，节约 40%的科研经费。

3.可提升中小企业整体创新实力，增加与竞争对手的谈判筹码。专利权的获得，将使企业科技创新能力在世界公认的创新体系中得以确认和保护，从而与竞争对手在专利交叉许可、专利实施、转让，以及资产重组、收购、兼并等活动中取得重要的话语权，并取得有关谈判的主动权。

二、中小企业技术创新中专利管理的主要问题

与大企业相比，中小企业在技术创新中的专利管理方面存在着一些不足，主要反映在以下几个方面：

1.缺乏有效的专利管理机构和管理办法

中小企业由于规模、资金、人力资本的制约，通常没有设置专门的专利管理部门，而是由人事、技术或行政管理等部门的人员兼职，多数中小企业没有建立起专利管理制度；未与职工签订专利保护协议或条款；未将专利工作纳入职工的绩效考核指标之中。

2.不善于利用专利信息，不重视专利的价值评估

许多中小企业在技术创新过程中，缺乏对专利文献重要性的了解，也缺乏掌握专利信息的手段，从而易出现低水平重复研究或触发专利侵权或被侵权现象，降低了创新的效率和质量，严重削弱了企业创新能力的培养和提升。在联合攻关或合作开发等创新活动中，部分企业也会出现因为不注重对自己专利技术的合理评估和保护而造成企业无形资产的白白流失，甚至出现被合作方索取高额专利实施或使用费的现象。

3.企业专利使用效率低下

许多中小企业在技术创新过程中虽然获得了一些专利成果，但是却缺乏对专利有效利用的意识和办法，造成专利使用效率低下，具体表现在以下方面。

(1)重申请，轻实施。一些中小企业出于申报高新技术企业的需要或为了取得其它政策优惠而积极申请专利，一旦短期目标实现，专利的实施便遥遥无期，从而造成专利资源的浪费。

(2)视野狭窄，顾此失彼。一些中小企业缺乏国际视野，虽然专利实施取得了较好的经济效益，但由于只申请确了中国专利，而忽视了国外专利的申请，结果自己的专利在国外被侵权，却无法取得法律保护，造成专利效益流失，也造成国外市场的丧失。

(3)缺乏长远规划，造成专利权的丧失。一些中小企业由于缺乏长远专利战略或企业财力所限，因不愿交纳专利年费或转让不出去等原因，中途放弃了不该放弃的专利，从而造成了专利效益的流失。

三、中小企业技术创新中专利策略的运用

中小企业的技术创新风险相对较大，有效的专利策略是中小企业规避创新风险，获取技术创新价值的有效途径。 企业专利策略按企业市场竞争地位及主动性划分，可分为进攻型专利策略、防御型专利策略。对于具有较强技术创新实力，在行业处于领先地位的企业，通常采取进攻型专利策略；而技术创新实力较弱，在行业中不具有垄断优势的企业，通常采取防御型专利策略。

由于目前大多数中小企业专利申请量很少，在专利竞争中地位微弱。专利策略的运用总体上应以防御为主，以积蓄力量，改善竞争被动地位。工作的重心应从两个方面入手，一是如何防止侵犯他人专利权；二是如何防止自身专利权被侵犯。为避免上述情况的发生，中小企业应建立自己的专利管理体系，在日常经营中提高专利保护意识，综合运用适应中小企业特点的多种策略防止被侵权与侵权情况的发生。

1.联盟策略

我国相当一部分中小企业还存在技术创新力量薄弱，科技投入不足等问题。完全依靠企业自身的技术力量开发专利技术，往往有时力不从心。由于势单力薄，有的企业只能眼睁睁的看着原本属于自己的市场被别人利用专利或相关产品分割或抢占。在这种情况下，中小企业必须跳出固步自封的狭隘观念，走出去，请进来，加强企业间联合或产学研合作，与拥有专利的同类企业以及大学和科研机构结成专利联盟，重视与大学、科研机构开展专利技术的有偿转让、互惠许可、交叉许可甚至联合办企业，从而通过强强联合，壮大自身实力，抢占市场先机，赢得竞争主动权。

2.市场导向策略

中小企业应在激烈的市场竞争中，应把握技术创新的方向，始终坚持以市场导向的原则，从专利的实效性出发，在专利产品开发过程中始终把可制造性作为重点关注的问题，例如，考虑制造的可实现性（含毛坯选择、机械加工工艺、可装配性等)；加工的经济性问题(成本与费用)；开发周期与效率以及质量问题，在开发过程中，及时淘汰缺乏可制造性的设想或工艺，修正技术创新的方向，同时也缩短了开发周期，节省了开发成本。这种专利的市场化策略将有效地提高中小企业技术创新的效率，通过与市场的“无缝对接”，减少创新产品进入市场的壁垒，加快专利创新产品上市进程，从而为企业尽快形成新的利润增长点创造条件。

3.全过程管理策略

为保证专利市场化策略的成功实施，中小企业在技术创新过程中应加强对专利的全过程管理，从项目的可行性分析、立项、产品开发到市场推广，建立基于专利目标管理的绩效考核平台，结合中小企业的业务运作体系，对企业技术创新管理控制流程进行分解，优化专利开发和利用过程，从而提高专利管理的绩效水平。通过全过程的专利管理策略，把申请专利、利用专利和保护专利作为一个整体考虑，并借助专利产权交易等策略实现企业资本扩张与市场垄断，将专利管理与利用转化为对中小企业创新和发展的动力源泉。

4.引进策略

中小企业应适时根据企业技术开发的能力及经济性的原则，对超出企业自身技术创新水平，或出于专利战略储备的考虑，或为了加快市场开拓的步伐，对一些成熟的专利技术及时引进，化为己有，能够让企业以最小的代价，取得最佳的效益。在专利引进的过程中，应充分考虑中小企业的生产能力和实施的可能性，重点考虑能较好地适应小批量和多品种生产的专利技术。如果是出于专利战略储备的考虑，则应重点关注引进专利与企业技术创新方向的契合度，或防止竞争对手通过占有这些专利阻滞企业发展的可能性。

5.迂回策略

中小企业在技术创新过程中，经常会发现许多技术领域已被竞争对手的基本专利占领或封锁，如果竞争对手的专利权十分牢固，且对本企业发展构成制约和威胁，则可以采用迂回策略，实行绕过障碍专利策略。主要的方法有开发不抵触的技术、使用替代技术，或积极开发专利技术，通过吸收、改进竞争对手的基本专利来取得技术创新，并对基本专利进行包围，限制竞争对手的发展，再利用交叉许可的规则，取得对基本专利的使用权。这样做可以避免相互间的侵权，从而减少竞争成本。日本就曾成功地运用了该策略，改进了不少美国专利，使其技术得到迅猛发展．并少走了很多弯路。

除了以上专利策略外，中小企业还可在研究开发工作开始前采取专利检索策略以提高创新效率；在竞争者对本企业构成威胁时，采取排除妨碍策略，利用竞争对手专利上的漏洞、缺陷或不符合专利条件的情况，申请对方专利撤销或无效，以达到以攻为守的目的；为阻止竞争对手申请、获得专利，可采取专利公开策略，公开一些技术信息来破坏专利申请的新颖性，以保护自身的技术创新和市场竞争能力；由于篇幅所限，不一一例举，中小企业可结合企业技术创新的不同阶段，针对性地采取适合自己的专利策略加以有效运用，以提高技术创新效率，保护技术创新成果。

四、结语

综上所述，中小企业在技术创新过程中，应结合企业自身特点，从战略发展的角度，充分发挥专利制度在促进技术进步，保护创新成果方面的法律效力，采取以守为攻的专利策略有效地保护自己的知识产权和创新成果，并通过建立企业专利技术管理能力，建立技术壁垒，促进创新的持续性。相信中小企业在以技术创新为途径的新的竞争理念引导下，合理选择与自身企业相适应的专利策略，在激烈市场竞争中一定能够伴随着胜利逐步成长壮大。

参考文献:

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