制度执行情况

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制度执行情况范文第1篇

经营许可证制度

是否将危险废物委托给有经营许可证的单位收集、贮存、利用、处置

是否对危险废物许可证进行审查确认

转移审批制度

转移危险废物是否经过环保部门批准

是√否

是√否

是√否

转移联单制度

是否按照规定填写危险废物转移联单

识别标志制度

收集、贮存、运输、处置危险废物的设施、场所，是否设置危险废物识别标志

危险废物的容器和包装物是否设置危险废物识别标志

是√否

是√否

是√否

申报登记制度

是否按照国家规定申报登记危险废物

环境影响评价制度和“三同时”制度

环境影响评价

“三同时”

是√否

是√否

制度执行情况范文第2篇

【摘要】 目的 了解患者对临床医师执行医疗规章制度的评价。方法选取3所三级甲等医院，随机抽取1 000名出院患者，发放问卷调查表。结果查房制度、手术标识制度、麻醉访视制度、手术谈话制度和告知知情同意制度落实不到位。结论强化对临床医师医疗规章制度的教育培训；加强对临床医师医疗行为的监管；提高临床医师落实医疗规章制度的自觉性等。

关键词 临床医师；规章制度；患者；评价

医疗规章制度是依法治院，保证医院医疗安全运行，维护医患双方合法权益，提高医疗质量的根本保障。为了解患者对临床医师执行医疗规章制度的评价，针对落实不到位易引发医患纠纷的查房制度、会诊制度、告知知情同意制度、术前谈话制度等相关制度，对出院患者进行问卷调查，以期为规范医疗行为，提高医疗质量提供依据。

1 资料与方法

1.1调查对象

选取某大学3所三级甲等医院，其中2所为综合医院，1所为专科医院，随机抽取1 000名出院患者作为调查对象。

1.2调查方法

向2014年6月1日~ 10日办理出院手续的患者随机发放问卷调查表，问卷在30天内通过邮寄回收。共发出问卷1 000份，回收142份，回收率14.2%，有效问卷142份，有效率100%。

1.3资料处理

建立数据库进行统计分析，计算患者对临床医师执行医疗制度执行情况的评价。

2 结果

本次被调查患者142人，其中女性占30 010，男性占70%；年龄0—45岁占15. 49%，46~60岁占35．21%，61~ 75岁占32. 39%，76岁以上占16. 90%；本地户籍占69. 01%，外省市户籍30. 99%；付费方式医保占62. 86%，公费医疗（含军免）占5. 71%，自费31. 43%；平均住院天数为10. 45天。

2.1 对查房制度的评价

调查问卷显示，住院医师每日查房1次的占15. 49%，每日查房2次及以上的占78. 87%，不清楚是否查房的占5. 63%；主治医师每日查房1次的占38. 03%，每日查房2次及以上的占53.52%，不清楚是否查房的占8.45%；主诊医师每周查房1次的占12. 68%，每周查房2次及以上的占63. 38%，不清楚是否查房的占23. 94%。

2.2 对会诊制度的评价

住院期间涉及会诊的患者认为，经治医师邀请其他医师会诊非常及时的占76. 09%，比较及时的占15. 22%，一般的占8.70%，不太及时、不及时的没有。

2.3 对知情同意制度的评价

调查显示，临床医师在使用自费药品、器材、检查、治疗项目前能全都告知的占90%，部分告知的占6.67%，不告知的占3.330/0；医师将病情、诊疗方案、风险告知非常及时的占73. 91%，比较及时的占21. 74%，一般的占4.35%，不太及时、不及时的没有；医师在做手术、特殊检查和治疗前能全部征求患者或家属意见的占93. 55%，部分征求意见的占6. 45%，完全不征求意见的没有；医师跟患者或家属谈话非常详细且通俗易懂的占77. 78%，比较详细且通俗易懂的占19. 05%，不太详细易懂的占3. 17%。

2.4对术前谈话制度的评价

调查显示，手术前跟患者或家属进行有关手术风险和注意事项谈话为主刀医师的占43. 64%，主诊医师的占21. 82%，主治医师的占14. 55%，住院医师的占20%。

2.5 对手术标识制度的评价

涉及需要进行手术标识的患者认为，医师手术前在手术部位做标记的为83. 72%，没有做标记的为16. 28%。

2.6对麻醉访视制度的评价

调查显示，麻醉医师在手术前到病房访视、询问患者病情、了解术前准备情况的占82. 22%，没有访视的占17. 78%；手术后麻醉医师护送患者至病房或到病房看望患者的占75%，没有访视的占25%。

3讨论

医疗制度是在长期的医疗实践过程中对经验教训的总结，是规范医务人员医疗行为，保障医疗质量安全的重要保障。虽然本次问卷调查的回收率仅14. 2%，但是通过患者对临床医师执行医疗规章制度评价的分析，可以了解临床医师诊疗行为的问题与不足，以提出改进意见与对策。

3.1 强化教育和培训

从患者对医师执行查房制度、手术标识制度、麻醉访视制度、手术谈话制度和知情告知同意制度等的评价可以看到，医师在诊疗活动中上述制度落实尚不到位，医疗质量安全存在隐患。医师对自己医疗行为所应承担的法律责任不清楚、不重视。这是核心制度落实存在问题的根源，应引起管理部门的高度重视。必须定期组织临床医师包括实习生、进修生、研究生等进行医德医风、医疗法规制度、岗位职责、诊疗规范、操作指南的学习和教育，使之充分了解医疗工作中面临的风险和潜在的安全隐患，认识执行医疗规章制度的重要性、必要性，提高全员责任意识、安全意识。

3.2 加强医疗行为监管

医疗行为包括医务人员对患者疾病的诊断、治疗、预后判断及疗养指导等综合性行为。临床医师职业道德、职业责任、知识水平、技术能力、工作经验、思维方式等都直接影响其医疗行为，医疗规章制度是规范医疗行为的重要保证。一是探索和建立临床医师医疗行为监督考评机制，对医师的业务水平、工作成绩和职业道德进行定期考核，考核结果与个人奖罚挂钩，与调职晋级挂钩；二是落实医疗安全责任制和责任追究制，完善临床医师医疗行为的监管手段，定期组织病历质量检查、医疗缺陷分析讲评，实施医师不良执业行为记分管理、医疗安全不良事件报告制度等，推进医师定期考核工作。利用信息化平台加强精细化管理，建立手术分级管理、手术安全核查制度和安全预警干预系统，对实施重大手术、非计划二次手术、死亡、危重及存在医疗纠纷的重点患者，对其经治医师采取的医疗行为实施监控分析，及时发现诊疗过程中存在的问题和不足；三是促进医患间的有效沟通，临床医师与患者沟通交流有助于增进医患互信，促进疾病的诊断与治疗。加强患者知情同意权和不良医疗行为认知的宣教，充分尊重患者应享有的法律赋予的权利，定期组织患者对临床医师医疗进行行为满意度测评，从不同侧面评价临床医师落实医疗规章制度情况。

3.3提高落实医疗规章制度的自觉性

医疗规章制度是临床医师诊疗过程中必须遵循的规则。医疗质量能否得到保汪，关键在于医疗法规制度能否得到贯彻落实。因此，要充分发挥临床医师在质量管理中的作用。三级医院病人多、周转快，日常医疗工作繁忙，有的临床医师只注重患者疾病诊疗结果，忽略了诊疗过程中的行为规范，存在医疗纠纷和事故隐患。如术前谈话制度、告知知情同意制度落实不到位引发的医疗纠纷，手术核查制度不落实导致的医疗事故等，这样的教训并不少。因此，医院各级领导要始终把医疗安全工作当成日常管理的大事来抓，要建立和完善医疗质量安全控制评价体系。由个人、科室、职能部门、管理人员组成监督控制网络，从基础质量管理到环节质量监控，依照医疗服务质量流程、规范、标准开展全面的质量管理与经常性监督检查。特别是要提高考核评价指标的科学性、客观性，发挥监督考核的正面导向作用，使临床医师从被动接受督导检查转变为自觉遵守法律法规、规章制度以及诊疗护理常规，自觉规范自身医疗行为，主动规避医疗风险，防范医疗纠纷的发生。

参考文献

[1] 白桂花，由医疗纠纷反思医疗规章制度的落实[J]．内蒙古中医药，2014，33(2)：51．

[2] 刘牧，张海员，医疗核心制度落实存在问题及对策[J]．中国卫生质量管理，2012，19(1)：22 - 24．

[3] 余昌会，黄光明．规范医疗行为减轻或避免医疗纠纷赔偿[J]．检验医学与临床，2014,11(14):2005 -2009.

[4] 任丽明，郑普生，从患者需求视角谈和谐医患关系的构建[J]．中国医学伦理学，2014,27(3):385 -387.

[5] 侯胜田，王海星，我国公立医院医患沟通现状调查[J]．医学与社会，2014，27(9)：52 - 54．

通信作者：

鞠金涛：第二军医大学训练部临床管理处处长，副教授

E - mail:jujt0827@ sina. com

收稿日期：2015 - 02 - 09

制度执行情况范文第3篇

一、基本情况

国土资源部《关于进一步规范矿业权出让管理的通知》(国土资发〔20__〕12号)文件下发后，我们严格按照文件精神停止了所有粘土资源的行政审批，对所有出让的粘土资源按照要求组织挂牌出让，20__年至20__年4月共组织挂牌出让514宗220.86万吨，收取采矿权价款138.64万元。

二、主要做法

(一)统一归口集中组织出让。从20__年“__市矿政管理验收工作会议”开始，我县粘土出让工作就由行政审批全部转为市场化出让，出让工作由县局统一组织进行，由基层国土所根据粘土资源所有权人的申请，进行现场勘测后制作出让材料报县局，局成立了出让底价确认小组，根据出让粘土的区域及保护价的要求确认挂牌价格进行挂牌出让。

(二)制订下达粘土供应计划，促使企业从市场取得土源。每年年初我们根据粘土利用规划，结合县河道(来源：文秘站 ）疏浚和砖瓦企业基本情况向企业下达粘土供应计划，今年下达了140万吨、20__年是145万吨、20__年是160万吨、20__年是162万吨，并将各企业从市场取得土源情况列入百分考核内容,与《采矿许可证》年检挂钩,从而促使企业从市场取得粘土资源，最大限度的保护资源，有效地防止了粘土私下交易行为。

(三)建立责任制强化监督管理

一是建立对口包干责任制。从20__年开始就建立了国土所人员与砖瓦企业“一对一”的“片警式”包干管理责任制，要求包干责任人全面掌握砖瓦企业的基本情况，建立企业档案，坚持每月两次上门走访，及时了解砖瓦企业的用土需求，对企业的月取土量、耗土量、存土量、淤泥综合利用、每月生产的半成品、成品数量等情况做到一口清。二是加强跟踪管理。认真把好“取前踏勘放线、取中跟踪检查、取后复垦验收”三个关口。并将违规取土情况上报县局记录在百分考核台帐之中。三是定期通报情况。我们结合巡查中发现的问题、违法取土举报查证的事实以及管理中存在的问题等，坚持每季度进行通报，公布违法事实，有效地促进了“片警式”管理责任制的落实。

(四)完善相关制度，严格操作程序。严格按照《江苏省采矿权招标拍卖挂牌出让管理暂行办法》组织粘土出让，20__年通过调研确定了我县粘土出让最低保护价；20__年根据《__市国土资源局关于进一步加强粘土资源管理的通知》（通国土资〔20__〕241号）精神，出台了《__县河道淤泥出让暂行办法》；20__年对出让材料的制作和出让程序进行了进一步规范，使出让程序更加完善。

三、问题与整改情况

水利部门及各镇政府为解决经费不足的问题，有强制将河道疏浚淤泥摊派给砖瓦企业的现象。我们分别与水利部门及各镇政府进行了沟通、协调，要求河道疏浚多余土源需要砖瓦企业消化的的必须经由国土部门进行挂牌出让；要求基层国土所加强巡查和监督，及时发现和制止非法取土问题。

四、违法违纪案件查处情况

我县采矿权招标拍卖挂牌工作虽然起步较早，出让和管理制度日趋完善，但由于人员少，区域范围较大，违法取土的苗头时有发生，主要有少数老宅地由于地势高，无法种植水稻，村民就私下找砖瓦企业主帮助降低平整来解决，这些违法取土苗头通过巡查检查也都及时得到发现和制止，由于取土面积较小我们通过教育和补办进行了处理，所以近三年我县粘土资源采矿权出让工作无立案查处的违法违纪案件。

五、下一步工作措施和建议

措施：

一是完善制度，用制度约束规范企业行为。

制度执行情况范文第4篇

同志们：

这次财政预算执行情况审计工作专题协调会，主要是对2007年度县本级财政预算执行及其他财政收支情况开展专项审计工作进行专题研究和部署，刚才，县审计局马荣秀局长通报了财政预算执行情况审计总体方案，工作目标、任务和要求都很明确，各相关部门和单位也进行了很好的讨论，下面，我再强调几点意见：

一、要提高思想认识。一是开展财政预算执行情况审计是《审计法》赋予审计部门的重要职责。对本级财政预算执行情况进行审计是审计部门年度工作的一项重要内容，这是相关法律、法规明确规定的一项重要审计工作任务，《中华人民共和国审计法》及其《实施条例》、《中华人民共和国预算法》及《江苏省地方预算执行审计监督试行办法》等对此都有明确的规定。本次审计结果还将专门向县人大常委会报告。二是开展财政预算执行情况审计是严肃财经纪律的重要举措。财政是政府的“当家理财人”。财政预算执行和财政收支管理直接关系到地方各级机关的正常运转和政府相关政策的落实，必须依法、按规、合理使用各类财政资金，严格遵守相关管理规定，严肃财经纪律。这次财政预算执行情况审计，重点突出，涉及范围较广，延伸审计的部门和单位较多，某种程度上也是对各相关部门和单位遵守财经纪律以及廉洁从政、依法行政的一次检验，是对部门和单位包括领导干部在内形象的一次展示。三是开展财政预算执行情况审计是完善管理方式的重要途径。历年来的财政预算执行情况审计不仅起到摸清家底的作用，也对政府财政收支的合理性、实效性有一个全面透彻的了解，能够及时发现预算执行和财政管理过程中一些政策性、制度性问题，有利于我们不断完善和规范相关管理制度和操作机制，促进财政增收节支，优化财政支出结构。因此，各相关部门和单位要高度重视财政预算执行审计工作，按照部署要求抓好各项任务的落实。

二、要明确任务要求。这次财政预算执行情况审计，按照大财政审计的模式，审计范围有了进一步拓宽。以预算执行审计为主线，以预算内、外专项资金为重点，以规范预算管理、提高财政资金使用效益为目标，突出重点领域、重点部门、重点专项资金和重大投资项目的审计，涉及到财政、国、地税以及国土、建设、水务、教育等多个部门，并延伸到国、地税相关基层分局以及11个企事业单位。审计工作总体上要在6月底结束，完成审计结果报告。应该讲，时间紧、任务重、要求高。在组织开展审计工作过程中，要切实处理好以下四个方面的关系。一是增收与节支的关系。也就是既要注重审计相关税费征收的情况，依法依规应收的必须收到位，揭示有无越权减免税费情况，特别是对11个纳税企业延伸审计，重点就是审计征管中有无漏洞与问题。与此同时，也要注重审计财政资金包括预算内、外的资金以及专项资金支出情况，看支出有无乱开口子、铺张浪费问题，还要看涉及新农村五件实事相关专项资金有无安排拨付到位，揭示有无截留、挪用问题。二是揭示问题与总结经验的关系。审计过程既要真实反映、揭示财政收支在执行方面存在的缺陷，也要注重总结在资金管理和收支规范等方面好的做法和经验，以促进工作、指导改进工作为宗旨。三是强化监督与完善制度的关系。审计工作是一项辛苦、复杂、细致的劳动，需要审计工作者既要有科学严谨、细致务实的工作作风，也要有敢于揭示问题的勇气。要做好政府的看门人和“守望者”。既把审计过程作为一项具体的科学性的技术工作任务，也要发挥审计所应有的监督作用。与此同时，对揭示出的问题和一些薄弱环节，要多从制度上、机制上提出解决的对策、建议和办法，通过健全和完善相关管理制度来杜塞漏洞。四是全面和重点的关系。今年财政预算执行情况审计的工作量是比较大的，要在确保审计质量的前提下在规定时限完成任务，需要在全面查清相关情况的基础上突出工作重点，实行详查与抽查相结合，达到弄清本级财政预算情况真实性的目的。

三、要强化协调配合。财政预算执行审计以审计部门为主体，县审计局已成立了领导小组和专门工作组。希望各专门工作组要严格按照审计工作方案要求，各负其责，做好工作，同时要在领导小组的指挥调度下，注重信息交流和联系沟通、协同作战，整体联动，推动审计工作顺利进行。涉及的相关部门和单位要全力以赴配合审计部门工作，及时、真实、完整地提供相关审计资料。具体讲，各相关部门和单位需要提供的资料内容包括，财政部门：要提供年初经县人代会批准的财政预算方案，支出方案包括中途调整的支出项目要有具体明细；全年财政收入的来源及其去向；省、市财政部门追加指标；上级部门对县级财政、县与镇财政结算的具体情况：包括转移支付的具体分配使用情况；预备费的使用情况等等。国税部门主要提供财政统筹基金的征管、解缴、银行开户、结算等情况。地税部门主要提供全年地方税收征管情况、代征的各种基金征管、开户、结算情况以及相关税收政策执行情况。延伸审计的4个部门和11个企业也要按审计部门要求给予配合和支持。

制度执行情况范文第5篇

一、整治目标

通过开展道路、水路、工程等领域安全专项整治，实现“三个明显”。既：道路、水路、工程安全事故明显下降，死亡人数明显下降，经济损失明显下降。实现全系统安全生产形势稳定好转。

二、整治范围

（一）道路运输领域。

（二）交通基础设施领域。

（三）工程建设领域。

（四）水上运输领域。

三、组织机构

为切实加强今年全县交通运输系统专项整治活动的组织领导，县局成立以局长陈庆同志为组长，副局长郭勇涛同志为副组长，各单位主要负责人为成员的安全专项整治工作领导小组，领导小组下设办公室在安法科，具体负责专项整治活动的日常组织和协调工作。各单位成立相应的专项整治领导小组，并结合各单位工作实际，制定具体的专项整治工作方案。

四、活动安排

此次专项整治活动共分四个阶段：

第一阶段：宣传发动阶段（3月1日—3月15日）。各单位要利用电视、广播、报纸、展板、横幅，在车站、码头、收费站点等地段，开展广泛的宣传工作，营造专项整治工作良好氛围，有条件的单位还可以专门印发宣传资料手册，发放给广大从业人员和人民群众。

第二阶段：调查摸底阶段（3月16日—3月31日）。各单位要结合本部门工作实际，广泛深入的进行调查摸底，重点要摸清本部门在一些重点领域存在的主要安全问题和安全隐患。通过召开座谈会、形势分析会等形式，分析查找安全隐患形成的主要原因和工作中集中反映出来的问题，为专项整治工作顺利开展奠定基础。

第三阶段：专项整治阶段（4月1日—11月30日）。各单位在全面排查摸底的基础上，按照“边排查、边研究、边整治”的原则，对各类安全隐患进行集中整治，并定期召开专题会，对整改中遇到的问题进行再研究再分析。

第四阶段：总结提高阶段（12月1日—12月31日）。专项整治活动领导小组办公室将组织人员对整个整治工作进行总结。

五、整治内容

（一）道路运输领域。一是客运方面：重点对道路企业（含农公交、城市公交）安全生产责任制建立情况，安全教育管理制度落实情况，安全会议制度执行情况，安全生产奖惩制度实施情况，安全生产应急预案制度建立情况，安全生产经费提取和投入情况，安全生产事故隐患排查治理情况，安全生产有奖举报情况，安全生产监督检查情况，交通事故调查处理情况，交通事故违章处罚情况，超速超载车辆处罚情况，“三超一疲劳”管理制度执行情况，驾驶人员安全例会制度执行情况，驾驶人员使用审核把关考核制度执行情况，车辆定期维护和检测制度执行情况，车辆例保制度执行情况，消防安全管理制度执行情况，GPS监控及安全管理制度执行情况，强制保险制度执行情况进行摸底调查，重点排查整治道路客运企业在以上领域不能按照安全生产法的要求，加强安全生产管理，落实安全责任主体，安全投入缺乏，车辆技术性能不达标等情况进行集中治理。二是危货运输方面：重点对道路危货运输企业安全责任制的建立情况，安全制度建立和执行情况，驾乘人员录用和管理情况，危化品运输车辆年检和技术状况，安全生产投入情况，历年危化品车辆发生事故情况进行调查摸底，重点排查整治道路危化品运输企业在以上领域不能按照安全生产法的要求，加强安全生产管理，落实安全责任主体，安全投入缺乏，车辆技术性能不达标等情况进行集中治理。牵头部门：县运输管理所。

（二）交通基础设施领域。重点对国省干线公路、县乡道路上的危桥险段、标志标线，通航河流上交通部门负责管理的桥梁运营情况，防撞设施完好情况和港口、码头设施、设备运营情况和完好情况进行调查摸底。重点排查整治国省干线公路、县乡道路上存在的危桥险段、标志标线，通航河流上交通部门负责管理的桥梁没有桥涵标志，没有防撞设施、桥梁存在隐患，港口、码头安全设施、设备不全等情况进行集中排查和治理。牵头部门：县公路管理站、县航道管理站、县运输管理所。

（三）工程建设领域。重点对全县交通工程依法转包、分包情况、施工企业、监理企业安全管理体系建立情况、安全制度执行情况，安全投入情况，新进人员教育培训情况，施工现场安全管理情况，安全技术交底落实情况，特种设备检验情况，特种设备作业人员持证上岗情况，安全工作台帐整理情况和现场指挥部安全履职情况进行调查摸底。重点排查整治施工企业，监理企业不安要求建立安全管理体系，安全制度不执行或执行不到位、安全投入缺乏，施工现场安全管理混乱，没有设立安全标志，特种设备不经权威部门检验，操作人员不持证上岗，现场指挥部不能认真履行安全管理职责等情况进行集中和排查。牵头部门：县工程计划股、县质检站。

（四）水上运输领域。一是重点对全县通航水域内的“三超一无”船舶（超长、超宽、超吃水及无船名牌）进行调查摸底。重点排查整治航行于洪泽湖河上的超长、超宽、超吃水的船队和单船，以及无船名牌（号）或者船名牌（号）设置不规范的船舶。二是对全县各个水上旅游景点旅游船的专项整治。要求船员持证上岗，各类水上救生器材配备到位，确保我县水上运输形势持续稳定。牵头部门：县地方海事处。

六、相关要求

（一）提高认识，细化方案。各单位要高度重视今年县局开展的隐患排查专项整治工作，充分认识开展这四个方面的专项整治工作对全县交通系统安全工作整体的促进作用，切实加强组织领导，成立相应的领导小组，安排具体的工作人员，落实工作经费，制定详细的工作方案和工作计划，确保专项整治活动取得实实在在的效果。县局将对各单位专项整治工作开展落实情况进行督查和考核，对好的单位和个人将进行通报表彰，对差的单位进行通报批评。

（二）加强沟通，形成合力。各单位在专项整治活动中要加强沟通，形成合力。要定期上报有关专项整治工作信息，各单位每月要将专项整治工作信息以书面形式上报县局专项整治办公室。

制度执行情况范文第6篇

为进一步加强信贷管理，防范和化解信贷风险，提高信贷资产质量，加大内部监控力度，根据《中国农业银行信贷基本管理制度》、《中国农业银行关于进一步加强贷后管理若干规定（试行）》！、《中国农业银行业务部门自律监管工作指导原则》等文件精神，支行信贷管理部决定对各分理处及客户部的信贷业务进行全面检查。

一、检查对象及范围1、检查对象。对所辖有信贷业务的6个分理处和客户业务部进行普查。2、检查范围。重点对20__年1月1日至检查日发放的企事业法人客户本外币贷款、个人生产经营贷款进行逐户检查。

二、检查形式及时间1、本次检查工作在支行党总支统一领导下进行，由支行信贷管理部牵头，客户业务部及各分理处配合完成此项工作。此次检查本着自查与检查相结合的原则。2、本次检查历时14天，20__年4月11日开始至20__年4月24日结束。4月25日检查组整理汇总形成书面材料。

三、检查内容及重点（一）、自查内容信贷管理部自查本级行信贷经营管理授权、转授权管理制度执行情况，客户统一授信管理制度执行情况，贷审会制度执行情况，贷审部门分离制度执行情况、信贷业务审查情况。（二）、检查内容1、信贷业务办理程序和要求的执行情况。是否按规定程序和要求办理信贷业务，有无违规、逆程序、越权办理信贷业务的行为。2、贷款风险分类制度执行情况。是否按规定对贷款风险进行分类和认定，真实反映信贷资产质量；对新发生的不良贷款是否按规定明确和追究相关责任人。3、贷后管理制度执行情况。是否按《中国农业银行吉林省分行关于进一步加强贷后管理的实施细则（试行）》进行贷后管理。4、信贷管理系统使用情况。数据录入时候及时、准确、完整、真实。5、是否及时发现客户奉贤预警信号，是否按规定填制《风险预警信号处理表》，处理措施是否得当。6、是否按规定对到逾期贷款进行处理。对到期贷款客户经理是否在贷款到期前20天填制《到期贷款通知书》并通知客户；对逾期贷款客户经理是否及时填制《债务逾期催收通知书》。7、客户经理是否按规定实施有效的客户监管，是否按规定进行贷后首次跟踪检查和定期检查，是否填表并形成检查报告，是否对抵（质）押物进行有效监管；是否按规定进行走访客户，并形成走访记录。8、是否落实了上级行审批的限制性条款。9、合同文本的使用和签定是否依法合规。四、检查要求1、检查人员要按照规定的检查事项，逐项进行检查，必要时可延伸客户进行现场检查，认真填写工作底稿和各项检查表，切实保证检查工作质量，对检查发现的违规问题要准确认定。2、检查结束后，对检查记录、工作底稿以及检查出的问题进行分类汇总和分析，在检查结束5日内形成检查报告上交支行党委，并下发整改意见书，各部、处应在15日内将整改情况以书面报告形式报支行信贷管理部备案。

制度执行情况范文第7篇

现场核查资料编写大纲

1、会议资料目录

2、管理工作报告

一、工程概述

（一）工程名称(批复项目名称)

（二）工程地点(批复项目地点)

（三）建设规模（初设批复）

（四）建设依据：（工程工可、初设、施工图批复名称及文号）

（五）投资计划：（历年投资计划下达文件）

（六）主要建设内容（根据项目实际完成工作写）

（七）开、完工时间（从开下发开工令至最后一个单位工程交工验收的时间）

（八）工程参建单位：（建设、设计、主要施工及监理单位名称）

（九）质监单位：（长江航务管理局及地方质量监督机构）

二、工程建设管理

（一）项目单位组织机构及工作情况（关于成立的项目各管理小组及职责）

（二）招投标管理：（招投标管理工作及结果，可列表。）

（三）设计变更管理：（设计变更流程，设计变更具体内容等，一般设计变更可简叙；如有重大或较大设计变更，需详细描叙上级同意变更的批复内容。）

三、质量、进度安全管理（可以从制度和措施上阐述）

四、环保、安全管理（可以从制度和措施上阐述）

五、投资管理

（一）投资来源

（二）批复概算及实际执行情况

（三）投资控制措施

六、合同管理：（合同签订及执行情况）

七、廉政建设：（廉政合同签订情况及执行情况）

八、历次验收情况：（单位工程交工验收、规划、消防、环保、水利、档案、质监、海事等验收情况）

九、竣工决算审计（根据审计报告简要说明审计情况）

十、工程建设管理体会（可提供以后工程实施可借鉴的经验及教训）

3、设计工作报告

一、设计范围和内容

（一）设计范围

（二）设计内容

二、设计组织与服务

（一）设计组织

（二）设计服务

三、设计变更

（一）设计变更处理原则

（二）主要设计变更（一般设计变更可简叙；如有重大或较大设计变更，需详细描叙上级同意变更的批复内容）

四、工程建设强制性标准执行情况

五、技术创新与关键技术的处理：有则写，无则不写

六、设计符合性评价意见：是否完成设计内容及符合竣工验收条件

七、合同职责履约、廉政合同执行情况：履约及廉政执行情况，可加入单位信用评价情况等

八、总结设计经验

九、主要问题与建议（可提供以后工程实施可借鉴的设计经验及教训）

4、施工工作报告

一、工程概述

（一）工程概况：介绍所对应的施工范围及内容

（二）工程设计

（三）工程特点

（四）合同履行情况：可加入单位信用评价情况

二、项目管理：人员组织机构、设备配置、安全管理体系、质量管理体系等

三、施工简述：施工思路、施工过程、主要工程量、施工现场难点处理等

四、施工工艺

五、质量控制：施工质量控制依据、目标、过程、接受上级单位检查及整改情况、与质监、监理等单位的配合情况、分部分项工程划分及评定情况、资料管理等

六、环保、安全生产与文明施工

七、工程廉政建设

八、工程款支付与结算

九、工程施工体会（可提供以后工程实施可借鉴的经验及教训）

5、监理工作报告

一、工程概况

二、工程监理单位及监理履约情况，可加入单位信用评价情况

三、工程质量、进度、投资、安全、廉政管理执行情况

四、工程质量评价

五、工程费用分析

六、经验和建议

6、试运行工作报告

一、工程概述

二、工程试运行情况：介绍相较于工程未建之前的工作效率、本工程实施后效果的提升情况，最好有亮化数字

三、试运行期间新建的制度、规定及流程等

四、问题及建议（提供以后工程实施可借鉴的建议）

7、工程质量监督管理工作报告

8、附件：

工可、初设、施工图等批复文件

交工验收证书

各类专项验收证明文件

土地证、建设规划许可证等相关文件

制度执行情况范文第8篇

（一）开展财务审计促进内控制度的建立和完善，使会计信息质量不断提高，会计基础工作逐步夯实。

（二）开展专项审计强化对非本级财政补助收入，单位经营及租赁等其他收入的使用管理。

二、审计范围及时限

（一）州局审计范围：对州直10个县、市局及州局机关办公室、服务中心、稽查局、口岸地税局、奎独工业园地税局预算执行及专项情况实施内部审计。

（二）审计时限：2008年1月1日至2008年12月31日，重要事项将追溯到以前年度，延伸至审计日。

三、审计内容及重点

（一）重大经济决策的制定和实施情况审计。重点审计单位重大经济活动（包括基本建设、大额资金运作、大额采购等）的效果情况；决策的科学性和民主性，程序的合规性，资金的效益情况，内控制度的建立健全及执行情况。

（二）预算执行情况的审计

1.审查银行账户开设是否合理合法，有无私设账户，出借账户，设置账外账；审计是否严格执行已经批准的部门预算，有无未经批准，擅自中止、撤消、变更、追加和调整支出预算的问题；审计预算执行单位2008年初和年底各项资金结余情况，了解结余资金是否编入部门预算，有无预算资金体外循环，造成部门预算编制不完整的问题。

2.审计非税收入管理改革执行情况。审计单位非税收入是否真实、合法、完整，有无未经批准擅自设立收费项目，变相扩大收费范围和标准，以及对已清理撤消和变更的项目是否继续收取的问题；非税收入是否及时、足额缴入财政汇缴专户，有无隐瞒截留、坐支挪用，有无“账外账”和私设“小金库等问题。

3.审计政府采购制度执行情况。结合部门预算，审计预算执行单位是否严格执行政府采购的有关法规，有无擅自自行采购的问题。

4.审计国有资产（包括基建完工资产、房产租赁）管理使用情况。审计单位取得和处置各项国有资产是否合法合规，有无购置、新建、改扩建项目净增值部分、捐赠、调拨等固定资产未入账，变卖、报废、转让、毁损、调拨等固定资产未核销，未经批准擅自处置固定资产（账面已核销）以及变价收入是否入账上缴等问题；有无基建项目交付使用，长期未编制竣工决算、未进行竣工决算审计，资产未登记入账等问题；审查房产租赁出租是否签订合同（协议），是否按合同协议执行，取得的收入是否依法纳税，是否入账，是否执行收支两条，有无取得的收入不入账，私设“小金库”、账外账，是否存在房产等国有资产流失的问题；审查是否定期进行固定资产清理，固定资产账、卡是否齐全，账实是否相符；审查固定资产资料信息库，是否按期及时进行登记等。

5.会计规范及支出审核审批制度的执行情况。审计单位是否严格执行“事前审批，事后三级审核”的制度；会计核算是否按照“自治区地税系统会计核算工作操作规范”进行帐务处理。

（三）“三代”税款手续费的管理情况。审计单位所支付的“三代”手续费是否有超预算的问题；是否按规定的范围建立代征代扣关系；是否按规定程序支付手续费；对三年未领取的手续费是否进行了清理。

（四）对州局2007年度审计意见执行情况审计。重点审计对整改措施的落实是否到位。

(五)落实区局计财工作会议精神情况，重点是“一个体系、一个意见、两个制度、九个办法”的落实情况。各局是否结合实际制定相应制度办法；岗位设置是否适应工作要求；分工是否明确合理，内部监督制度是否有效落实。

四、审计工作组织

由州局和部分县（市）局财务人员组成审计组，实行组长负责制。

五、工作要求

1.审计面要求，州局对所属核算单位，审计面达到100%。

2.审计时间要求，州局对所属核算单位的审计，自2009年2月10日—3月31日，在4月15日前按区局要求上报审计情况及相关报表。

3.审计程序要求

（1）下达审计通知书；

（2）进行实地审计；

（3）查证的事实办理签证单；

（4）实地工作结束时，整理审计资料，提出改进意见，拟定审计报告底稿；

（5）审计报告经审计组集体讨论，定稿后呈局领导审阅。

六、审计结果的运用

1.运用审计，大力促进廉政建设。

2.运用审计，规范财务基础管理。揭示内部管理中存在的问题，纠正财务收支活动中存在的违规现象，强化会计基础工作，规范财务行为为领导决策提供服务。