国有企业加强廉政风险管理的思考

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摘要：国有企业作为我国重要的经济组成部分，廉政风险管理影响着国有资产的合理化利用。如何更有效地加强廉政风险管理工作，具有十分重要的意义。本文立足于国有企业廉政风险管理的实际情况，结合改革创新国有企业风险防控体系，给纪律监督、“三重一大”决策监督等提出新思路，赋予新内涵的实践与思考。

关键词：国有企业 廉政风险 管理 防控体系 思考

中图分类号：F42 文献标识码：A

一、国有企业廉政风险管理工作现状

整体而言，近些年来，国有企业廉政风险管理取得了一定的成效，但是由于时代限制和其他客观原因，其廉政风险管理仍然存在一些不足，主要体现在以下几个方面：

（一）廉政风险管理认识上仍然存在误区

国有企业是属于我国重要的经济组成部分，目前在廉政风险管理认识上仍然存在误区。由于历史原因，在国有企业内部的廉政风险管理过程中，部分领导干部的风险管理意识仍然较为薄弱，受到人际关系的情感制约，难以有效地开展工作；同时，廉政风险管理的具体执行工作一般由年轻团队进行，对于如何有效地进行廉政风险管理和监督，年轻团队缺乏经验，存在明显不足，从而导致廉政风险管理收效甚微。

（二）廉政风险管理技术上的短缺

据了解，国有企业在廉政风险管理方面，主要采用设立廉政监控部门对内部业务和人员进行风险管控，而廉政监控部门主要负责人一般由企业高级管理人员担任。虽然这种方式可以实现内部业务和人员的监控，有效地分析业务开展过程中存在风险，但对人员的要求却十分严苛；不仅需要对廉政风险管理有全局把控能力，还需要一定的技术支撑。可是在大多数情况下，高管日常经营管理工作繁重，廉政风险管理技术存在短缺，这就导致高管在廉政风险管理工作上存在一定的局限性，影响企业内部稳定性。

（三）廉政风险管理制度上的缺失

健全的规章制度是保障国有企业进行廉政风险管理的根本保障。目前国有企业整体管理制度较为完善，但针对廉政风险管理方面的制度仍然存在不完善、修改不及时或者执行不到位的情况，从而严重影响到国有企业内部廉政风险管理人员工作的开展，导致风险管理存在漏洞。

二、国有企业廉政风险管理实施的关键环节

国有企业廉政风险管理实施需要考虑各方面因素，其实施的关键环节主要体现在以下几个方面：

（一）取得各级领导干部重视

国有企业各级领导干部须高度重视廉政风险管理工作，认清廉政风险管理工作的实质，积极配合廉政风险管理工作，切实做好廉政自查、时刻监督等工作，为企业整体廉政风险管理树立标杆。

（二）强化培训，提高全员廉政风险管理意识

廉政风险管理工作贯穿于企业管理和生产经营的各个方面，须开展全面的培训工作，提高全员风险管理意识和管理手段，有效监控风险管理的全过程。

（三）善于学习，提升风险管理技能

国有企业廉政风险管理不能闭门造车，需要走出去，多向优秀的企业学习，总结符合本企业廉政风险管理的经验和方法；其次，对廉政风险管理相关人员进行风险管理的技术培训，提高相关人员风险管理专业技能。

（四）抓住风险管理的重点

主要体现在廉政风险管理工作中对全局的把握，加强对重点岗位和重点环节的监控，例如对于企业领导干部和重要岗位管理人员，需要将其廉洁从业和廉洁自律情况、“三重一大”决策情况或者直接涉及到“人、财、物、事”的情况作为重点监察的对象。

（五）持续跟踪

廉政风险管理绝非单一项目，须长时间跟踪和反馈，所以在国有企业廉政风险管理中，须建立风险防控体系，定期对于重点岗位和事项进行跟踪，不断完善管控方式方法。

三、如何构建国有企业风险防控体系

（一）构建一体化的企业管理系统

在本过程中，要重视制度的作用，通过制定规范化章程将“人治”逐渐转变为“法治”。企业需要将一体化管理方式作为实现企业各项业务高效运转的核心内容，保证企业各项业务间的协调性与系统性，确保企业各项业务能够有序运行。其关键要素是要确立制度，所以制度建设是企业预防腐败及实施奖惩的重要参考标准。要对权力的使用加强监管及约束，构建程序合理、高效管用、内容科学、配套完整的制度管理系统，这也是当前国有企业完成新发展目标及实现新跨越的保障。因此，一定要确保反腐倡廉的工作制度能够融入到企业的一体化管理体制建设中，促进整体性规划政策的实施，提升各项制度的执行效率，达到流程控制、制度防范、监督有效、科技支撑的管理目标。

国有企业需要从源头控制出发，依据“权责对等、用权受控、有权有责”的理念，全面实施流程、职责划分、规章制度这三项内容的制度建设。明确岗位职责，实现责任的强制约束；通过流程，对所有环节实现有效制约；利用完善的规章，实现体系的约束，实现“文本支撑一套制度、手册统领一本管理、模式保障一种运行”“一套体系能够服务多个管理系统”，从而全面解决谁来做、做什么、能否做、怎么做的问题。

国有企业需要将一体化的制度系统建设过程作为连接制度设计及执行过程的枢纽，将原先的人本化监管方式逐渐过渡为文本化监管方式；从多头分散监管方式转变为集中化监管方式；从“将部门作为监管中心”转为“以业务作为监管中心”；从“根据习惯办事”转为“根据程序办事”；从“九龙治水、政出多门”转为“统一管理、整体规划”，彻底杜绝制度本身带来的缺陷，提升制度的执行效率，从体系制度层面防范腐败问题的出现。

要进一步强化“科技+制度”的创新型腐败预防模式。以一体化体系管理系统平台作为基础，全面促进“业务程序控制体系”（BPM）的平台信息化体系发展，创造出具有“BPM作为皮肤、ERP作为骨架、‘三项制度’作为血肉”的新型信息化发展道路，使重要流程及关键控制部位镶嵌在信息化管理系统中，通过信息技术优化各项业务程序，增加在线监管及过程管理，增加权力运作过程中的操作信息记录。

（二）不断加强企业的腐败风险管控

在防腐倡廉工作中，首先要加强腐败的事前预防措施，不断加强企业的腐败风险控制，使“主动消防”代替“被动救火”。要合理规划各项腐败风险控制的实施过程，实现腐败风险控制过程的统筹谋划、重点推进、逐步完成，构建起比较合理的腐败风险控制制度。重点抓住防腐工作的主要矛盾，全面控制腐败风险，将腐败风险较高的重要业务、关键环节、重点流程作为主要控制项目，将关键岗位人员及各领导干部作为重点防范对象。

之后，利用企业的一体化系统平台，系统、全面、超前地评估制度实施过程的各项业务腐败风险，并对企业的所有领域及各个层面进行覆盖，研究企业发展中可能存在的腐败风险，需要重点分析思想道德、外部环境、制度机制、岗位职责这四项风险，按照个人的腐败风险发生概率、职责权限自由度及风险危害程度等因素，分析辨别出“交通事故”较易发生的“路线”（重要业务）及“路段”（关键环节），预估各个业务腐败风险对应的等级，并绘制风险地图。

重点研究具有高风险的各项业务及环节，从多个层面监管效能，实施监管控制程序，实现“完善制度、监管业务、优化流程”的发展目标，确保每项具有潜在腐败风险的业务都处于风险控制的范围内，实现风险有效防控的“防火墙”建设。

（三）构建全面企业腐败风险管控制度

要特别关注治本过程，构建全面的企业腐败风险管控制度，使“西医手术”管理机制转变为“中西医结合”的有效管理机制。企业能否高效应对腐败风险的防范过程，主要取决于是否能完成各项监管措施的整合，是否采取了有效的监管手段，是否充分发挥监管力量。从队伍建设及组织管理方面深入分析及核对问题出现的起因，对管理漏洞进行针对性堵塞，持续改善体系机制，构建多层防线，最终编织成能够涵盖企业所有方面的各个层次的腐败风险控制网。

建立廉情预警防线。实施廉情考核制度，设定蓝、黄、红依次递进的三色预警，根据情节轻重决定采取责任追究、责令整改、廉政谈话、警示提醒、诫勉纠错这些处理措施，进行事前监管、主动监管和动态监管。对防线的控制过程进行全局谋划、持续推进，最终建立较为高效、全面的廉情预警防线，保证腐败风险得到有效控制。

建立思想道德的防线。积极推进反腐倡廉的教育渗透工作，使日常教育和专题教育共同结合，警示教育和正面教育结合，个性教育和常规教育结合，不断提升企业的整体廉洁理念，使员工不断增强风险意识、自我廉洁思想及自律观念，掌控好“方向盘”，按照正确路线“行驶”。

构建决策的风险防线。不断完善国有企业的“三重一大”政策实施过程，明确决策的制度程序，构建决策回避制度以及项目后评体系，发展互相约束及互相监管的体制。大力推行阳光操作，将业务规则公布到网上，提升透明度，实现网络监督，控制执行过程。重点环节建立监管办法，构建“公开透明、管用分离、相互制约”的市场运作制度，充分发挥资源的市场配置功能。

四、结束语

当前，我国的国有企业腐败防范及惩治系统的建设工作正处在关键时期。需要将科学发展观作为建设过程的理论指导，积极发挥创新改革的精神，将腐败风险的防范控制工作往深层次推进，积极促进国有企业的腐败预防及惩治系统的建设进度，为确保国有企业实现“十二五”规划的发展目标提供坚实保障。

参考文献：

[1] 胡晓峰.关于国有企业加强廉政风险管理工作的思考与实践[J].企业改革与管理，2016（17）：25.

[2] 彭建国.基层电信企业岗位腐败风险防控的实践和思考[J].企业改革与管理，2014（12）：25- 26.