浅谈国内工程索赔管理

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【摘要】近年来，各国对基础设施的建设进程明显加快，由于此类工程所处环境复杂，致使索赔管理成为承包商和业主面临的重要问题之一。文章结合国内工程施工特点，对工程索赔的程序、原因内容及索赔成功的关键进行分析和探讨，总结出此类工程索赔管理的关键因素，对承包商和业主对工程索赔管理提供参考借鉴意义。

【关键词】工程索赔、管理

中图分类号：K826.16 文献标识码：A 文章编号：

20多年前，我们才真正意义上第一次接触到了工程索赔的概念，指的是工程承包商并非由于自身原因而发生的合同规定之外的工作或损失，因而要求发包人进行费用和时间的补偿。

1工程索赔概述

1.1工程索赔意义

鲁布革水电站工程中，日本大成株式会社首先引燃了“导火索”。在合同实施过程中，他们称业主没有按照合同规定，提供合格的三级标准现场公路。承包商车辆只能在块石垫层路面上行驶，造成轮胎严重的非正常消耗。他们要求业主给予400 条超消耗轮胎补偿，也就是“业主违约赔偿”。最终我们在外国专家的帮助下，补偿了208条轮胎。

通过此次事件，国内建筑承包商才开始认识到了工程索赔对于企业经济效益的重要性，日本大成公司之所以敢于以当时不可思议低价投标，击败竞争对手，靠的就是工程索赔，资料显示他的索赔金额占合同价的2.83%，和国际市场10%～20%的比例相比，已经是很低了，被世界银行专家称为“少见的低索赔”。

1.2工程索赔目的

按施工索赔的目的可分为工期索赔和费用索赔。

工期索赔即承包商向业主要求延长施工时间，使原定竣工日期或阶段性完工日期顺延一段合理的时间。这样承包商就可以避免承担误期损害赔偿费，并且可能因提前竣工得到奖励。

费用索赔即承包商向业主要求补偿不应该由自身承担的经济损失，取得合理的经济补偿。承包商进行工程施工的主要目的就是以合理的最低成本获得最大利润，对自身合法经济利益的追求就是进行费用索赔最大的动力。

2.工程索赔的原因

在工程施工过程中引起索赔的原因很多，但他们都有共同点，就是相关方（包括业主、保险公司、借贷商、运输商等）的变更、违约和不可抗力因素使承包商收受了费用和工期上的损失。下面仅以鲁布革水电站为例说明引起索赔的原因及分布情况。

该工程合同价为8463万元人民币，仅为标底价14958万元的56.9％，合同工期为1597天，最后工程实际提前四个月完成。在工程实施过程中，共发生21起单项费用索赔和1起工期索赔，见下表。

按造成索赔原因分析，由于业主违约引起的索赔有7起，占总数的33.3％，占第一位。由于供应当地材料的指定分包商违约引起的索赔有6起，占总数的28.6％，占第二位。其他单独原因分别引起的次数都很少。

3工程索赔依据的收集、整理

工程索赔依据的收集、整理工作，对于日后同业主协商、谈判至关重要，直接影响着索赔的成功，是索赔程序中最关键的一环，总的原则和目的就是，在此阶段要尽最大努力将索赔数量及事实形成书面确认。

3.1施工合同及其附属文件

施工合同在索赔中起着决定性的作用，没有合同依据可以说承包商无从索赔，是索赔工作开始前，必须要认真仔细通读的重要文件，因而任何一个优秀的承包商总有敏锐的洞察力，及丰富知识、经验作为基础，合理、细致表达准确的合同条款,不但可以直接提供索赔依据,更减少了索赔的相关繁琐手续,更能索赔成功.

3.2招标文件

招标文件是工程项目合同文件的基础，包括通用条件、专用条件、施工技术规程、工程量清单、工程范围说明、现场水文地质资料等。

3.3投标报价文件

在投标报价文件中，承包商对施工所需的设备和材料列出了数量和价值，对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要求。这些文件，在中标及签订施工协议书以后，也将成为工程索赔的基本依据。

3.4承包方与业主往来的文件

承包方与业主往来的文件指的是工程师(或业主)的工程变更指令、口头变更确认函、加速施工指令、施工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等。承包商要指定专人负责这些文件的保存、保管工作，在提交索赔资料时通过认真筛选对索赔最有力的文件，作为支撑。

3.5工地会议记录

工地会议又称为例会，如标前会议纪要、施工协调会议纪要、施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等。是施工中定期召开的会议，会议要讨论目前的施工情况，布置下一步工作任务。必须认真对待会议记录的内容。会议记录的签字确认很重要，只有有关人员签字认可的记录，才能作为索赔的证据。

3.6施工现场记录

如施工日志、施工技术人员的工作日记等。施工日志记录了工程项目从开工至竣工全过程，有施工中发生问题的处理与评价记录等，一般情况下，承包方施工日志的内容与业主的记录基本一致。运用得好的话，这部分材料可成为有价值的索赔证据。同时，施工技术人员的工作日记一般要记录工作过程发生的事宜。在工作日记里包含实际工作的详尽工作记录，日记可以成为报告有力的支持材料，有时可能充当索赔的重要证据。

某施工单位跟业主索赔过程中，114次每周例会纪要的原始记录共344页，全部保存完整，字迹清晰，真实地再现了工程施工的全过程，成为索赔重要得证据来源。最终提供给法院的资料共17卷计737页，堆放有1米之高。 最后双方在法院主持下达成调解协议，乙方索赔全部成功。

3.7工程财务记录

如工程进度款每月支付申请表、工资单、设备、材料采购单、付款凭证、工程开支月报等。在索赔计价时，财务单证十分重要。

3.8工地现场记录

如降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水状况等。必要时，承包方应利用一些非常的手段，如摄影、照片、录像、公证等，尽量把现场发生的重要事件由开始到结束的整个过程真实地记录下来，作为将来索赔的证据。

3.9市场信息资料

市场信息资料指的是有关法律、法规、规章、政策文件、物价指数、外汇兑换率行情、工资指数、会计核算资料，材料的采购、订货、运输、进场、使用方面的凭据等。承包商应注意这些资料的收集整理，有时会成为索赔的有效证据材料。

3.10规范

对承包商来讲规范是重要的证据来源。承包商必须熟悉工程所依照的规范，做到严格依照施工规范施工，运用好规范。

4工程索赔过程追踪

在索赔报告上报以后，并不是等待业主及工程师的批复，就可以解决，通常业主或工程师对承包商上报的依据文件等审核时，会提出很多关于索赔依据文件的疑问，这时承包商需要随时对业主及工程师提出的疑问做出正式的、准确地回答，才会在索赔工作中争取到最大的主动权。如果承包商没有及时地、准确地、正式的回答，业主或工程师就会认为承包商提交的索赔文件缺乏依据，予以搁置或就其中某个没有回答出的问题而展开攻击，否认承包商提出的索赔事实。

在此期间承包商应该和业主或工程师充分的接触，了解他们的动态，清楚他们对此次索赔事件的看法，以及他们对承包商提供的索赔资料审核情况，需要不需要再补充相关依据，只有掌握了这些，才能对日后协商添加筹码。

5索赔成功的关键及建议

一般成功的索赔项目，必定离不开以下几方面工作：

5.1保证工程质量和工期

优良的工程质量和合理或超前的施工进度,确保能按合同工期完工是取得业主和工程师信任的基础，也是索赔成功的前提条件。

5.2做好合同管理

俗话说得好“打铁还需自身硬”，良好的个人素质，完善的组织制度，快速灵活的反应能力，在索赔工作时能取得事半功倍的效果。要做好这一点必须要有一个既懂技术又熟悉合同的项目经理，加强合同管理和组织协调，重视沟通工作，使工程现场施工和合同紧密结合起来，不放过任何索赔机会。另外设置专门的合同机构，配备长期驻地的合同管理人员，跟踪工程进度和积极参与现场施工，在编写索赔报告文件和进行索赔谈判时，会运用合同知识来解释和论证自己的索赔权，并能正确计算出自己应得的工期延长和经济补偿。

5.3善于进行索赔谈判

人的因素是关系到谈判实质性进展的关键，施工索赔人员的谈判能力对索赔的成败关系甚大。谈判者必须熟悉合同，懂工程技术，善于处理人际关系，并有利用合同知识论证自己索赔要求的能力。领导要适当出面，配合索赔人员的工作。在施工索赔谈判中，应注意做到以下几点：①应严格按照合同条件的规定进行，不要采取强加于人的态度，要以理服人，客观冷静。虚心听取对方的意见, 要有耐心，一点点解释，多从工程实际和现场情况入手，施工单位对现场情况了解总要细精于工程师和业主工作人员，博取其认可和同情；心理素质过硬,避免吵闹引起的人为拖延现象。②谈判前要做充分准备，什么地方可以让，什么地方要努力坚持，到达什么样的目的和底线要心中有数。③善于采纳对方合理意见，在坚持原则的基础上做适当的让步，寻求双方都能接受的解决办法。

结束语

索赔工作是能力与耐力的考验，是知识与技能的应用，是智慧与思想的结合。一个优秀的建筑承包商不仅要有时时刻刻准备索赔的思想意识，还要有丰富的索赔知识、技巧。只有具备这样能力的企业才会在激烈的竞争中立于不败之地。

参考文献：

1、藏军昌. 土木工程施工合同条件应用指南.北京：航空工业出版社，1992

2、李爱春.建筑工程的索赔管理的比较分析.甘肃：兰州铁道学院学报，4/2000，12期