知识型中小企业自主创新的壁垒及政府行为
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[摘要] 随着国际竞争的加剧，知识型中小企业通过自主创新来获得核心竞争力已迫在眉睫。但知识型中小企业人才、资金和技术匮乏等制约着自主创新。引导企业自主创新从而提升区域,以及国家的竞争优势已成为各级政府的重要使命，政府行为将有助于知识型中小企业摆脱目前困境。
进入21世纪，自主创新已成为上至国家、下至企业的热门话题，其已成为打造核心能力的根本途径。在企业大军中，知识型企业以知识性、创新性和拥有大量知识员工为特点，自主创新是这类企业的应有之义。我国知识型企业规模普遍较小，数量众多，完全依靠企业自主创新存在多重壁垒，而这类企业的自主创新能力会影响区域乃至国家核心能力提升。因此，政府援助行为具有重要意义。
一、外部因素分析
中小企业在自主创新上对外部环境的依赖性高于大型企业。
1.市场动力因素。国内消费者需求层次的节节提升、出口市场的技术壁垒，以及市场竞争的日趋激烈，都是知识型企业面临的严峻考验。以往引进-落后-再引进-再落后的怪圈及高昂的专利费也使国内企业界清醒，拥有自己的技术意义重大。知识型中小企业自主创新的技术推动和市场拉动很大。
2.政策环境。增强自主创新能力已被确立为我国科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节。总体上，国家鼓励企业自主创新，政策环境宽松。
3.法律环境。知识产权法是影响企业自主创新最重要法律的因素。它能将企业自主创新的成果转化为技术独占权并最终转化为市场垄断权。长期以来，人们专利保护意识缺乏、法律条款漏洞大，打击了企业自主创新的积极性。
4.融资环境。中小企业融资难，特别是民营企业，上市难、贷款难、投资难。
二、内部因素分析
1.自主创新的硬能力。人才是自主创新的首要因素。人才素质、人才规模、人才供给结构都对自主创新成功与否产生很大影响。知识型中小企业较大型特别是知名企业更难吸引高素质人才。无论从人才的质量、数量和稳定性方面，中小企业都先天不足。
资金是自主创新的保障。目前中小型企业的融资渠道主要是靠内部积累，少量的银行贷款和股票上市融资。自主创新活动的规模和数量都受到了很大限制。一定的技术积累对知识型企业是必须的，但其专利发明都很缺乏，自有知识产权少，没有独占优势。
2.企业家素质和管理水平。中小型企业的决策更多取决于企业家的素质和喜好。家族式的管理方式和用人方法很难建立创新机制。作为知识型企业的领导者一般素质要比早期企业家素质高，但创新管理是一个系统工程，现有水平可能无法适应自主创新的需要。
三、知识型中小企业自主创新的壁垒
企业要创新、能创新受多种因素影响。通过以上分析，将其重新归类为动力因素和能力因素，其中难以完成的就成为壁垒。如表
表 知识型中小企业自主创新壁垒
知识型中小企业自主创新要冲破重重壁垒，有些单纯依靠知识型中小企业自身很难跨越。
四、知识型中小企业自主创新与政府行为模式
基于知识型中小企业自主创新的壁垒，我们构建了政府行为模式。
图 对知识型中小企业自主创新壁垒的政府行为模式
1.法律的完善是一个长期过程，但是知识产权法对于知识型企业意义重大，直接影响企业自主创新的动力。因此政府要借鉴欧美国家的先进经验，对知识产权法实现跨越式的发展。
2.由于人才流动的市场化程度较高，这一问题在目前还不能得到根本解决。只能通过政府的就业和落户政策来引导。这一问题会在中小企业的发展中逐步解决。
3.资金不足是知识型中小企业自主创新过程中的最大阻力。政府可通过市场手段加大对自主创新企业的直接投资、强化税收支持政策以及实施金融信贷支持和政府采购倾斜等方式帮助知识型中小企业解决资金匮乏、融资困难的障碍。
4.政府通过促进科研院所与企业合作，以及知识型企业之间技术共享平台的搭建来解决技术积累问题。实际操作中，可运用产业集群发展的方式，最优配置资源。
5.政府要认真监测知识型中小企业整体发展动态，健全政府信息制度，整合现有信息资源，为企业提供综合式的、一站式的政策咨询、行业指导、项目评估、市场开拓、产业供求等信息咨询服务。并通过培育和完善职业经理人市场和实施中小企业企业家的培训工程全面提高管理水平。
该模式中未提到自主创新本身具有的不确定性和高风险性，这需要企业去克服，政府只能对企业自主创新行为进行激励和引导，但是却无法为企业规避风险。为帮助知识型中小企业摆脱发展中的困境，也为了整个国家完成由“中国制造”到“中国创造”的转型，政府在支持企业增强自主创新能力上必须 “科学有为”。
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