四川矿产资源产业的分析
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【摘要】 本文以产业组织理论中的SCP范式为基本分析框架，从市场结构、市场行为和市场绩效三方面对四川矿产资源产业状况进行了分析。研究表明，四川矿产资源产业集中度低、产品差异较小、市场的进入壁垒较高，研发投入逐年增加但仍显不足，企业整体规模较低、行业整体利润偏低，安全生产和资源有效利用的状况不容乐观。
【关键词】 四川矿产资源产业 SCP范式 市场结构 市场行为 市场绩效
一、产业组织理论的形成与演进
1、产业组织理论的形成
产业组织理论是现代经济学的重要组成部分，它正式形成于20世纪30年代，而其思想渊源可以追溯到马歇尔1890年的《经济学原理》一书，该书首次提出了“产业组织”的概念，他指出企业在享受由扩大生产带来的规模经济时，往往也会由于垄断的发展而阻断价格机制的作用。1933年琼・罗宾逊和张伯伦以局部均衡理论为基础，提出了不完全竞争理论，为分析产业组织提供了实践模拟基础，直接推动产业组织理论向市场结构方向发展。在梅森、克拉克、贝恩等哈佛学者对“有效竞争”理论研究的基础上，贝恩于1959年发表了《产业组织》，首次完整地提出了“SCP”范式，标志了哈佛学派产业组织理论的成熟。
2、SCP理论的分析框架
“市场结构（Structure）―市场行为（Conduct）―市场绩效（Performance）”范式，即SCP范式，它的核心观点是：市场结构决定企业的市场行为，企业行为影响市场绩效，这三个要素之间存在着密切的单向因果关系。按照这一范式，行业集中度高的企业倾向于提高价格、设置障碍，谋取垄断利润，但这样会阻碍技术进步；要想获得理想的市场绩效，必须通过公共政策来调整不合理的市场结构，限制垄断力量的发展，保持市场的适度竞争。哈佛学派的理论强调经验性研究，缺少深厚而明确的理论基础和系统分析，在政策主张上，他们主张政府对产业组织行为实施干预，反对垄断。
3、SCP理论的发展
20世纪70年代以后，芝加哥学派开始崛起，向传统的SCP范式提出挑战。他们不以经验实证为主，而是强调理论分析，认为“结构―行为―绩效”之间是双向互动关系；对市场行为持自由放任观点，反对政府干预。他们探索了企业兼并的动因和根源，提出了产业生命周期理论，讨论了厂商的最佳规模，深入研究了“进入壁垒”问题，创立了信息经济学理论，并运用它来解释市场组织问题。80年代中期以来，以科斯等人为代表的新制度学派，从制度角度研究经济问题的“新制度产业经济学”，称之为“后SCP时代”，它对产业组织理论的深化起到了直接催化的作用。他们将制度视为经济活动的内生变量，将研究重点深入到企业内部，从企业内部的产权结构、组织结构的变化来分析企业行为，以及它们对市场绩效的影响。
1、市场结构
市场结构是指对产业组织内部竞争及价格形成等产生重要影响的市场组织因素，通常指市场集中程度、产品差异化以及市场进入和退出壁垒的高低。
（1）市场集中度。市场集中度是决定市场结构最基本、最重要的因素，它体现了市场的竞争程度。我国是个矿业大国，但不是矿业强国。经过多年的发展，截止2014年，我国矿产资源行业（包括煤炭开采和洗选业、石油和天然气开采业、黑色金属矿采选业、有色金属矿采选业、非金属矿采选业、非金属矿物制品业、黑色金属冶炼和压延加工业、有色金属冶炼和压延理论探索加工业和金属制品业）规模以上工业企业共84903家，其中四川矿产资源产业规模以上企业共有17392家，占全国矿产资源企业的20.5%，其资产总额占四川工业资产总额的25.8%，但四川矿产资源行业的市场集中度并不高，主要以中小企业为主，市场结构松散，不利于实现规模经济。
（2）产品差异化。产品差异化是指同行业内各企业产品之间的不完全替代性，它是一种有效的非价格竞争手段。四川是中国乃至世界矿产资源最富集的地区之一，是我国第二大铁矿区，蕴藏着上百亿吨的钒钛磁铁矿资源。然而其储量丰富却品位不高，开发利用率低，主要产品附加值低、技术含量普遍偏低、竞争力偏弱，这在很大程度上制约了四川矿产资源企业的发展，使其产品在国际市场上很难占有一席之地。
（3）进入和退出壁垒。进入和退出壁垒是反映市场中潜在竞争强度的重要指标。四川虽矿产资源丰富，品种较多，却大多以小矿种、贫矿和难选矿居多，支柱性矿种的储量偏低，开采的难度大、成本高，这是一般加工企业所不能比拟的。由于我国矿产资源行业的设立具有严格的行业标准及法规政策，这使得矿产资源行业具有较高的进入壁垒，与此同时，当资源型企业退出生产领域时，因其设备具有高度的专用性，不能另作他途，从而提高了退出壁垒；资源型企业容易受国际资源市场及其替代品市场的影响，投资回收期延长，这些因素结合在一起就决定了资矿产源型企业相对于其它企业有更大的投资风险。
2、市场行为
市场行为指企业在充分考虑市场供求条件和与其竞争者关系的基础上为获得经济效益最大化所采取的各种决策。市场行为通常包括企业的定价行为、兼并行为以及技术研发行为等。
（1）定价行为。在市场经济条件下，各种矿产资源的价格能够直接反映市场供需的变化、调节双方的资源配置和生产经营活动，同时是国家制定经济政策和企业进行生产经营决策的重要依据之一。我国矿产资源产业行业除石油和天然气矿采选业外，其他行业上游的采选业和下游的冶炼业形成了接近完全竞争的市场结构，并且大型企业与中小型企业之间并没有显现出分层竞争的格局，而是处于混杂、无序的竞争状态。这使得我国矿产资源行业在产品定价上受限于市场结构特征，面对国际竞争时缺乏竞争优势，不利于企业的可持续发展。
（2）兼并行为。企业兼并是提高行业集中度的一个重要途径。在我国除石油和天然气采选业外，金属矿产类企业主要以中小企业为主，四川也是如此，矿产资源整体产业集中度不高，使得市场无法形成完整的产业链，市场资源浪费巨大。
（3）技术研发行为。近年来，随着国家对企业自主创新的大力支持，企业在研发方面的投入正逐渐加大，到2013年，全国共投入研究与试验发展（R&D）经费11846.6亿元，同比增长15%；其中采矿业R&D经费为292.6亿元，其投入强度为0.43%，黑色金属冶炼与压延加工业R&D经费为633.0亿元，投入强度为0.83%，有色金属冶炼与压延加工业R&D经费为301.1亿元，其投入强度为0.64%。四川2013年，规模以上工业企业R&D经费支出168.9亿元；投入强度为0.47%。规模以上工业企业全年专利申请量1.6万件，其中发明专利申请0.6万件；发明专利申请所占比重为36.1%。目前矿产资源型企业自主创新有了明显提升，但相对于发达国家还是远远不够的。
3、市场绩效
市场绩效反映了在特定的市场结构和市场行为条件下市场运行的效果。
（1）企业盈利状况。受到国际经济复苏缓慢的影响，矿产资源企业的近年来亏损严重。以钢铁行业为例，2014年，重点大中型钢铁企业资产负债率为68.3%，同比下降0.8个百分点，但与行业效益最好的2007年相比高出11个百分点。受银行系统严控产能过剩行业和钢贸企业信贷规模影响，银行提高了钢铁行业贷款利率，2014年重点大中型钢铁企业财务费用共计938.3亿元，同比增长20.6%，是企业实现利润的3倍多。部分银行对企业采取了大额抽贷、压贷，已有钢铁企业因此出现停产甚至破产情况。
（2）产品环境效益。我国经济已经进入中高速发展的新常态，经济发展方式从粗放增长转向集约增长，经济结构从增量扩能转向调整存量、做优增量并存的深度调整。新常态下我国矿产品消费已进入峰值弧顶区，消费的质量和个性化需求越来越高，矿产资源行业由原来的依靠数量扩张和价格竞争逐步向依靠质量、差异化竞争转变。同时新环境保护法的实施，使得矿产资源企业环保压力增大，因此必须加大环保投入，促进企业技术创新。
三、SCP范式研究的政策建议
从上述分析可知，四川矿产资源产业集中度低、产品差异较小、市场的进入壁垒较高，研发投入逐年增加但仍显不足，企业整体规模较低、行业整体利润偏低，安全生产和资源有效利用的状况不容乐观。矿产资源企业在国际市场核心竞争能力明显不足，我们应着手从以下几个方面进行改善。
1、加强行业规划引导
通过颁布相关行业规范，进一步推动落实有关配套政策措施，引导我国矿产资源行业持续健康发展，同时加强规范准入管理与金融、环保、能源等政策衔接，研究建立行业规范后续管理工作制度，强化已公告企业的动态监管。
2、并购重组，提高产业集中度
并购重组是提升市场集中度的一个重要途径，它可以使得企业优势互补，提升其竞争力，同时扩大企业的市场份额，以此提升矿产资源产业的集中度，进一步优化市场结构。
3、加大技术投入，增强产品差异化
矿产资源企业应加快技术改造和科技投入力度，提升企业的设备更新水平，促进企业自主研发能力，吸收专业技术人才，切实形成企业特有品牌，进而实现产品差异化。
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