企业委托科技查新的要点及实践

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摘 要：本文提出了企业委托科技查新的要点，并且本单位予以实际应用，取得了良好的效果，具有可供参考借鉴的实用价值。

关键词：科技查新；委托；要点；实践

1. 科技查新概述

科技查新是避免科研课题重复立项和客观正确地判别科研成果的新颖性而设立的一项工作，指查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按本规范操纵，并作出结论。具体说，科技查新是针对某一特定的研究课题进行的，通过计算机检索和手工检索等手段查出国内外公开发表的与该课题相关的文献；再对查出的文献与被查课题进行对比分析；最后根据分析结果对被查课题的新颖性、先进性进行判定。“科技查新”的结果是为被查课题出具一份“查新报告”。

科技查新与专家评审不同，主要区别在于：

查新有较严格的年限、范围和程序规定，有查全、查准的严格要求，要求给出明确的结论，查新结论具有客观性和鉴证性，但不是全面的成果评审结论。这点很重要，有别于专家评审。

专家评审主要是依据专家本人的专业知识、实践经验、对事物的综合分析能力以及所了解的专业信息，对被评对象的创造性、先进性、新颖性、实用性等做出评价。评审专家的作用是一般查新机构的科技情报人员无法替代的。

目前，在本单位所实施的18个科技成果鉴定“查新报告”中的查新结论，基本都为“与本项目内容无相同的公开文献报道”结论，仅属于一种新颖性的结论，不属于成果鉴定时的等级评价，因此，在成果鉴定时，查新结论仅是参考，专家会根据自己了解的国内外情况做出具体的判断。

2. 企业委托科技查新的要点

项目的查新目的、科学技术要点、查新点、查新要求以及查新过程中的沟通交流这五点是企业委托科技查新的要点。前四点要求填写在科技查新委托函中，科技查新委托函的规范化填写是保证查新质量的重要步骤，同时也是企业有效地维护自己的合法权益的重要依据。下面，对如何把握这五个要点分别进行说明。

2.1 明确查新目的

企业委托科技查新的目的主要有：

（1）为科研立项提供客观依据

企业通过查新可以了解国内外有关科学技术的发展水平、研究开发方向；是否已研究开发或正在研究开发；研究开发的深度及广度；已解决和尚未解决的问题等等，对所选课题是否具有新颖性的判断提供客观依据。这样可防止重复研究开发而造成人力、物力、财力浪费和损失。

（2）为科技成果的鉴定、奖励等提供客观依据

查新可以为企业科技成果的鉴定、评估、验收、转化、奖励等提供客观的文献依据；查新还能保证科技成果鉴定、评估、验收、转化、奖励等的科学性和可靠性。

在委托函上，填写：科技立项、科技成果鉴定、科技奖项申报、申报专利、新产品鉴定、学位论文查新等方面。

2.2 科学技术要点的提炼

科学技术要点应充分反映出查新项目的概貌、简述项目的背景技术、要解决的技术问题、解决技术问题所采用的方案、主要技术特征、技术参数或指标、应用范围等相关技术内容。另外，表述要客观、全面、准确，避免冗长、累赘、夸大、广告性或出现国内、国外首创等评述及结论用语。

不同查新目的项目，其侧重的内容也有所不同。以成果鉴定为目的查新项目，应简略说明项目的研究背景，介绍项目的主要科学技术特征，已完成项目与现有同类研究、技术、工艺相比所具有的新颖性所在，主要创新点，体现项目科学技术水平的数据和量化指标。

2.3 查新点的确定

查新点是需要查证的内容要点（创新点）。查新点的提炼和确认是做好科技查新工作的重要前提和基础，是影响查新质量和效率的重要因素之一。其撰写要求，主要有：

（1）查新点一般从科学技术要点中提取，或者是技术要点中技术关键的全部，但不要把查新项目中的一般性技术特征列为查新点。

（2）查新点是查新人员拟定检索词和制定检索策略以至对比分析和判断新颖性的依据，写法上要精练明确，条理清楚。

（3）对委托人有多个新颖性查证要求的项目，要以1、2、3来标记查新点，逐条列出，以便查新人员在查新报告的查新结论中，分别对应做出新颖性结论。

2.4 确认查新要求

查新要求指查新委托人对查新提出的具体愿望。须采用格式化语句表述。如：

（1） 要求查新机构通过查新，证明在所查范围内国内外（或国内）有无相同或类似的文献报道；

（2） 要求查新机构对查新项目的新颖性作出判断；

（3） 要求查新机构对查新项目分别或综合进行国内外（或国内）文献对比分析，证明有无相同或类似的文献报道。

2.5 查新过程中的沟通交流

这是一个在查新委托过程中时常遇到的问题，也是一个不容忽视的重要环节。在实际的工作中，有一些具有创新性的项目，往往由于交流不当而达不到预期的目的。如委托人对查新点描述不当，过于简单、笼统而得不到新颖性的结论，另外也使得查新人员不得要领，继而影响查新质量和效率。因此，委托人到查新机构委托时，除了需要认真阅读查新机构出具的查新须知外，还应注意加强与查新人员之间的沟通交流。

在进行科技查新前，委托人应主动向查新人员充分介绍所委托项目的概况和技术要点（最好当面交流），另外，注意网络多次交流，使得查新人员对所要查新的项目完全理解。因为委托人对项目比较了解，对项目的研究现状也比较熟悉，可以明确的指出其技术创新点，并提供项目的专利、论文等资料，便于查新人员顺利完成查新检索，得到客观而满意的查新结果，获得高质量的查新报告。

3. 科技查新应用实例

介绍本单位一个查新实例“动力换挡拖拉机传动系制造成套工艺研究”，供参考研究。

查新目的 ：

科技成果鉴定

查新项目的科学技术要点：

1、壳体机械加工

针对外形尺寸达1003×740×918mm（长×宽×高）、薄壁（8mm）、多隔板（3层）、且隔板上多排纵深交叉小孔（3-φ8×318）、形位公差要求高的大型铸件壳体，通过改进夹装方式、优化定位基准、改变工件姿态、调整夹紧力、优选刀具、优化工艺参数、结合加工方法、利用在线测量等，成功实现了两道工序完成六个以上方向的全部加工内容。

2、离合器齿轮制造

通过粗精加工之间二次正火处理，内胀式夹具、专用淬火芯轴等方法，实现对薄壁桶状结构的离合器毂零件的制造变形控制；通过过盈配合、分组压配、优化热后精加工工艺，高能密度电子束焊、焊接工艺参数优化，焊前预热、焊后保温等措施，实现了对精密离合器齿轮（合件）的制造。焊合后的离合器毂内花键节圆与齿轮两端轴承孔的同轴度不大于0.15mm；离合器毂与齿轮合件的止口压配面为5mm宽的环带面，焊合后在20000N・m扭矩作用下未脱焊。

3、变速箱装配

为适应本动力换挡独特的油路密封要求，保证带有多对啮合齿轮的双轴（部装件）能够平行进入箱体隔板轴孔内，且在装配过程中不损伤装在轴端的密封环，设计制作了一套双轴合装装置，可实现重心调节、精准定位、合件预装、双轴紧固等功能。其中通过带有L型吊杆配有螺纹联接的吊耳来实现重心调节；通过设置定位销利用壳体端面销孔的高位置度来实现双轴和箱体的精准定位；通过和带有垂直位差的双孔支座配合实现双轴的预装定位；通过定位组件与螺纹轴端固联等措施实现双轴紧固功能。

查新点：

1.壳体机械加工 通过变形控制、工艺改进、工艺创新等实现了大型复杂壳体两工序加工；

2.离合器齿轮制造 离合器毂的变形控制的方法；离合器齿轮（合件）的高能密度电子束焊；

3.变速箱装配 能防止损坏轴端密封环、带有调心、定位、预装、紧固等功能的两轴合装装置。

查新要求：

查找与该课题有关的国内外文献，并根据检索结果做出对比性结论。

查新结论及后续情况：

根据以上对比分析，未见与委托查新项目的查新点内容相同的公开文献报道。本项目2013年通过了河南省科技成果鉴定。其查新报告如下图所示：

4. 结论

综上所述，为了得到一份客观、满意、高质量的查新报告，准确把握科技查新的要点是非常重要的。由于我单位注重对其研究，提出了企业委托科技查新的五个要点，而且引据可信、内容充实，并通过本单位的实践，收到了良好的效果。截止目前，我单位的18个项目均有高质满意的查新报告，并顺利通过了河南省级科技成果鉴定。本文研究的内容具有可供参考借鉴的实用价值。

作者简介：

曹晨（1982-），男，河南洛阳人，硕士，工程师，主要从事技术研发工作。