外商直接投资对我国技术进步的影响

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[摘要]本文基于我国1999～2005年工业部门省级面板数据，通过建立两部门生产模型，分析fdi和自主技术创新对工业部门技术进步与经济增长的作用。实证结果表明: 外资企业在我国经济增长中起到重要的作用，但就工业部门来说，国内地区间科技创新与合作是我国内资企业技术进步的主要源泉，fdi直接技术外溢效应并不是关键性因素。

[关键词]fdi 技术扩散 经济增长 自主创新

外商直接投资（fdi）是技术扩散的主要途径，对东道国的就业、技术进步、经济增长以及产业结构调整都会产生一定的影响，只是这种影响的程度及作用机制还存在争议。大多数理论实证研究结果表明流入发达国家的fdi普遍存在技术外溢现象，而对于发展中国家来说，外来直接投资对东道国的技术进步效应存在“二律背反”现象，技术扩散的程度主要取决于发展中国家对技术扩散的吸收能力、引入fdi规模和fdi企业相对和绝对技术水平等多种影响因素的相互作用。本文利用传统理论分析方法，针对内外资企业技术差距、人力资本质量水平以及我国自主创新水平，结合相关分析方法，对工业部门1999～2005年30个省市的数据进行实证分析，考察fdi对我国经济增长及技术进步的作用及其机制。

一 、理论与模型分析

考虑到fdi流动和技术外溢的特点，针对我国作为发展中国家的特点，采用2×2×4模型，即：两种类型国家，技术落后的fdi流入国（发展中国家）本国和技术领先的发达国家外国；两类生产部门，本国企业和fdi企业；4种生产要素：劳动力、物质资本、人力资本和科技知识存量，假设人力资本不直接参加生产活动，而是通过对本国技术和外国技术扩散的学习和应用从而将技术物化到实际的生产中。模型只考虑fdi对发展中国家的经济影响，即认为发展中国家主要通过fdi流入获得发达国家技术创新带来的外部性。

在开放条件下，技术领先国外国对技术落后国本国进行投资并在该国建立自己的生产企业，从而使本国生产部门变成本国生产企业部门和外国生产企业部门，假设两类生产部门服从柯布道格拉斯生产函数：

所有模型实证结果显示，我国全要素生产率与三资企业相对资本存量、技术水平、本地区科技知识存量、国内其他地区科技知识存量存在明显的正相关性，这说明我国各地区工业部门技术增长主要来源于各地区的自主创新、全国的技术创新活动和fdi带来的技术外溢效应， fdi企业部门技术进步对于各地区的全要素生产率产出弹性为0.18～0.19，fdi开放度带来技术产出弹性在0.08～0.1之间，本地区自主创新对于全要素生产率的产出弹性仅为0.06～0.08，这说明我国整体的技术创新活动对于各地区的技术进步尤为重要，是各地区获得科技知识推动技术进步的重要途径，同时高质量的fdi对于国内企业技术进步也具有明显的作用。另一方面，实证结果还表明，我国人力资本质量水平、内外资企业生产技术相对差距对于技术进步或全要素生产率负相关，其中可能有两种原因，一是由于我国人力资本质量过低，根据阀值效应原理，我国人力资本质量低于人力资本质量增长能够对技术创新扩散带来正效应的阀值；二是由于我国人力资源管理效率低下，技术人员质量的提升不能获得相应产出效应。两部门企业技术差距与技术进步非正相关，表明内外资技术差距越大并不一定意味着技术外溢效应越高。

通过以上实证分析，我们可以看到，第一，我国技术进步主要来源于我国自身技术研发，其次是fdi技术外溢效应；第二，外资企业经济活动与我国经济总产出存在显著正相关性，对我国各地区经济发展具有重要作用；第三，内外资技术差距越大越不利于本地企业对fdi技术外溢吸收。

四、结论及政策建议

以上理论实证结果分析表明，科技创新是我国技术进步的主要源泉，全国总体科技知识存量、本省（市）科技知识存量对于全要素生产率产出弹性高达0.45～0.53和0.06～0.08，加大各地区自主研发投入，尤其是国内各省市的技术交流与合作，积极引进高质量的外来直接投资对于我国全要素生产率提高具有重要作用；内外资技术差距和人力资本质量对我国工业部门的全要素生产率产出弹性为负，这表明相对过高技术水平的fdi并不能带来更好的技术外溢效应，我国人力资本质量和人力资源管理效率还处在一个较低的水平。就我国工业总体情况而言，“三资”企业活动对各地区工业部门总体产出具有较强的相关性，因此结合我国工业部门理论实证研究结果，国家在推动技术进步和经济增长过程中应该注意以下几个方面：

第一，继续加大科技研发投入、加强各地区的技术交流与合作，充分实现科技知识资源的共享，尤其是政府公共部门主导的技术研发投入与推广。根据实证结果，国内各地区间的技术扩散效果显著，地区间技术扩散对技术进步产出弹性远远高于各地区自主技术创新对技术产出弹性，作为公共物品的科技知识如果没有政府进行监督指导就很有可能导致部分地区“搭便车”行为，最终的结果会导致作为公共物品的“科技知识”有效供给不足。加大政府主导的研发投入，积极鼓励各地区科技研发与技术交流合作是实现科技兴国，促进我国经济持续发展，消除地区间收入差距的重要手段。

第二，进行制度创新与人才的培养，努力扩大适宜技术水平的fdi投资规模。我国内资企业对外资企业技术扩散吸收能力，受到人力资本等因素的制约，所以有选择地吸引高质量fdi流入，有利于内资企业技术进步。同时应加大我国人力资本投入，提高人力资本质量与人力资源管理效率。

第三，从各地区经济增长的角度分析，我国经济增长主要来源于技术进步和投资规模的扩大，而fdi投入产出活动的作用并不明显，因此不能过分夸大fdi对我国经济增长的作用。在积极吸引高质量fdi的同时，更应重视本国企业和地区的自主技术创新与投资规模。

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