探讨建筑工程承包的风险及对策

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【摘要】建筑承包企业在企业的生存与发展方面面临很多风险，这是由建筑施工项目的特点所决定的，所以建筑承包企业必须着重加强企业的风险管理工作，鉴于这种情况，企业需要对建筑施工工程承包工作中的风险进行详细的分析并提出合理的解决对策，以减少企业可能遭受的损失。

【关键词】建筑工程；承包；风险；对策

1 前言

在社会上的任何经济活动当中，没有付出就没有胜利，要想取得企业的盈利，就必须承担在承包过程当中可能存在的风险。对建筑施工承包商而言，建筑施工工程的承包也是一项社会经济活动，既然是经济活动，那么承包的目的自然就是要从承包过程当中获取尽可能多的利润。但是，通常情况是，在社会经济活动当中，承包的风险与获取利润的机会是同时存在的，而且风险越大，获取利润的机会也就越高；反之，获取利润的机会也就越小。简而言之，风险与利润的大小具有一种正比例关系。

自改革开放以来，我国原有的计划经济逐渐被淘汰，取而代之的是社会主义市场经济，经过近四十年的改革开放，我国的市场经济不断地向前发展，而我国的建筑施工领域内的各种市场竞争机制也从无到有并逐渐向日出成熟的方向发展，建筑市场的市场竞争也比以前激烈很多，一些不适应激烈竞争的建筑公司纷纷倒闭，尤其在我国加入WTO之后，建筑业市场也开始面临来自国外建筑行业的威胁，国内建筑市场的竞争面临着更大的威胁和更激烈的竞争，这直接导致建筑施工项目的承包工程的风险越来越大，风险因素种类及数量繁多而且存在的范围十分广泛。建筑施工项目承包的实施主要是通过签订承包合同来确定的，一份优秀的承包合同可以说是建筑工程承包成功的一半，一份优秀的承包合同也可以合理的将承包过程当中的风险进行规避与承担。所以，建筑承包商在建筑施工项目开始施工之前要与建筑的业主签订一份完善的建筑施工承包合同是非常重要的，而承包商对建筑施工工程当中存在的风险进行一些必要的分析并且掌握基本的应对风险的对策是十分必要的。

建筑工程承包的风险

在建筑施工工程的承包过程当中，工程常见的风险主要来自一家几个方面：

⑴建筑施工承包工程本身存在法律、技术、经济等方面的风险，这其中包括：1）建筑工程本身的设计内容不够完全，存在设计缺陷、设计遗漏甚至设计错误，在设计的时候使用和参考的规范不恰当，没有能够充分考虑到建筑工程施工对工程所在地的地质条件和施工的可能性等问题所造成的风险；2）施工过程当中使用的施工工艺落后，具体的施工方案不符合实际，施工过程中应有的安全措施不完善，未能充分考虑到施工现场的实际情况等因素造成的风险；3）在施工的过程当中，施工方选择的施工工艺设计没有能够达到业主方面要求的先进性指标，施工工艺流程的确定也不是非常的合理，没有能够充分考虑到施工过程中由于操作安全性等因素所造成的风险；4）建筑承包方与建筑的业主所签订的承包合同中有重要条款被遗漏，部分条款表达的内容存有误解，所签订合同的类型不符合实际情况，对建筑工程选择不恰当的承发包模式，索取赔偿时进行的管理不得力，合同纠纷等；5）对于在建筑施工过程中所需要使用的原材料、半成品、成品的供货数量不足或者拖延交货日期，交货时数量低于订货时合同所规定的数量、所交货物的质量规格存在问题，建筑施工过程中所需要使用的特殊材料和新材料存在问题，施工过程中存在过度损耗和浪费材料的现象等；6）建筑施工项目的资金被拖欠而无法到位，资金短缺等；7）在国际性的建筑施工工程当中还经常会出现施工方不熟悉当地的语言、法律，对建筑施工项目的技术性文件、工程说明性文件和建筑施工规范的理解不正确或者出现错误的现象等。

⑵来自建筑施工的业主方面的风险。这一方面的风险包括由于建筑施工业主的不规范的行为所带来的风险以及建筑施工业主方面的资金与信誉风险。建筑施工业主方面的不规范行为有以下几方面：1）业主随意使用工程的发包权，私下里对工程进行了发包或者接受贿赂而进行假招标；2）业主将整体的建筑施工项目随意的进行了肢解拆分，对被拆分的各部分强行进行发包；3）业主方面不顾实际情况，盲目的对承包方进行压级压价；4）不经过招投标的程序，而是肢解制定建筑材料以及建筑设备的生产厂家；5）为了赶工期而强行压缩施工时间，所制定的工期不合理。建筑施工项目的业主的资金与信誉风险包括以下几方面：1）由于某些原因，建筑施工方的业主的经济状况在建筑还没有完工的情况下发生了变化，比如企业经营状况恶化，业主恶意抽逃转移资金，企业倒闭等；2）业主的信誉低下，比如存在故意拖欠或者延期支付工厂款项，甚至拒绝支付工程款项，故意苛刻刁难建筑工程承包商，滥用业主方的权力，胡乱罚款和扣押款项；3）建筑施工的业主经常性的改变主意，对承包方提出不同的施工要求，扰乱了建筑工程的施工秩序但是又不肯给予承包施工方应得的经济补偿等情况。

（3）来自外界环境的风险。建筑承包商可能遇到的外部风险有很多，主要包括以下几种：市场风险、自然风险、政治风险和经济风险。具体包括一下几个方面：1）台风、火山、洪水、地震、雷电等不可抗拒力的作用，情况不明的水文气象条件、复杂的建筑工程地质条件，恶劣的建筑施工气候等方面；2）建筑施工所参照的法律法规以及规章制度的变化、战争与动乱、经济制裁等方面；3）社会各种各样的摊派与费用征收的变化、通货膨胀、市场动荡不安、国内金融汇率发生较大变动等，各个参与方面之间所存在的组织协调问题，各个参与者之间的工作效率、工作能力、工作责任心等方面问题所引起的风险等。

3 建筑施工工程项目风险的合同对策

（1）对于那些由于承包商自身存在的缺陷而导致的风险因素，可划归为属于建筑施工承包商自身有足够能力去控制的风险，建筑施工承包商可以通过采取各方面有效措施的方法，加强建筑施工承包商在施工过程当中对建筑施工整体工作中的施工成本管理工作、施工质量管理工作和施工进度管理工作，以此来提高建筑施工承包方的应变能力和对可能存在的风险的抵抗能力。比如制订符合施工现场实际情况又切实可行的施工组织设计方案，为建筑施工工程项目配备高素质的施工管理人员，完善建筑施工的质量管理制度和针对建筑的质量保证措施等，在建筑工程的施工过程当中要加强承包方对建筑工程业主的索赔工作的管理，因为通过合理的索赔工作，建筑工程承包方可以提高建筑施工承包合同的承包价格，增加承包方在该项建筑工程当中的收益，以此来补偿由于风险所造成的各项损失。

（2）对于可以再承包合同当中可以明确的一些风险，建筑工程的业主与建筑施工的承包方可以通过进行谈判来完善所需要签订的合同的条文，双方以此来合理分担在建筑过程当中可能出现的风险。对于建筑工程的业主与承包方而言，双方都希望能够签订一个对自己有利的、所需要承担风险较少的合同，业主与承包方都希望能够通过合同来推卸或者转移风险，所以只有通过进行谈判，双方共同努力来完善所需要签订的合同条文，在谈判时要着重主意以下方面：1）双方都要充分考虑到合同签订之后在实施过程当中可能发生的各种意外情况，在合同中需要予以详细而具体的进行规定，法制发生意料之外的风险；2）要使合同当中的风险型条款合理化，对于那些针对责、权、利方面的不平等款项要据理力争，对于单方面的约束性条款要强烈要求修改或者做出限定，以防止承包方被迫单独承担所有的风险，如果需要责、权、利对等，则必须要在合同当中有承担违约责任的条款，对于单方面的约束性条款要劝说建筑工程的业主取消或者进行必要的修改；3）建筑施工的承包方可以将一些风险性较大的合同责任直接推给建筑工程的业主方面，以减少自身所需要承担的风险，比如建筑工程的业主来负责提供那些价格变动较大、而供应渠道又很难进行保证的施工材料等，但是在规避这些可能存在的风险的同时，承包方也会相应的减少了可能获取的利润；4）合理使用合同示范文本，由于合同示范文本相对于其他类型的合同来说，具有合同内容完整、各项条款清晰齐全、建筑承包双方的责权利明确平衡的优点，可以很有效地进行风险规避，对于那些无法避免的风险也可以得到比较合理的分担。

（3）有关建筑施工项目的合同价格以及工程款项支付等相关的风险因素，一是可以在承包方的报价中予以考虑，比如适当的提高工程承包报价当中的不可预见风险的费用，但是不可以太高或者高的离谱，否则就会因为报价太高而失去了在同行当中的竞争力，难以中标，所以这就要求建筑工程承包商对于可能存在的风险发生的概率以及可能造成的损失的大小进行一个比较准确的判断，这个要求对于承包企业而言是很高的；当然也可以采取一些报价策略，比如不平衡报价法，增加建议方案法、多种方案报价法等等；还可以在法律法规与招标文件允许的前提条件之下，在承包方的投标书当中使用保留条件，附加或者进行补充说明，这样可以给以后的合同谈判和经济索赔预先埋下伏笔，但是这种方法就要求承包方要具有很高的合同管理能力。

其次，对于建筑工程业主压价的施工项目，在报价时一定要讲究策略，而且在与建筑工程的业主签订合同的时候一定要界定清楚承包的工程范围和施工程度，以防在承包方进行施工后业主方面发生工程变更，大幅度的增加或者减少施工项目。对于在施工过程当中业主要求承包方垫资施工的工程项目，一定要把业主拖欠工程款的防范措施在合同当中约定清楚，必须让建筑工程的业主提供切实可行的担保方，为了防止业主拖欠工程款项，也应该在合同当中相应的条款上预先做好准备，如果遇到建筑工程的业主有意识或者无意识的违约时，那么承包方就可以按照合同当中的有关条款向工程业主提出索赔要求。

（4）鉴于某些建筑工程的承包商没有办法很好的来控制风险，那么就可以采取向保险公司投保的方式来转移可能存在并造成损失的风险。进行投保能够在一定程度上减少风险的不确定性，增强承包企业的承受风险的能力，能够使承包企业以最小的代价换取最大的安全。保险公司针对建筑企业的这一需求也设置了很多的险种，通常有施工设备保险、建筑工程一切险、人身伤亡保险、第三者责任险等。建筑工程承包商应该充分了解这些保险种类所承保的范围，赔偿程序、赔偿方法、赔偿数额等详细情况，以此做出最恰当的选择。另外，承包商可以将一些风险比较大的工程部分分包出去，与其他的建筑企业联营承包，一起来承担风险。

4 小结

建筑风险管理在我国是一门新近兴起的学科。随着我国加入WTO，建筑市场的竞争也必将会愈演愈烈，如何提高建筑企业自身的竞争力，提高管理水平是企业生存发展的一个关键。只有提高自身的风险意识，加强企业对风险的管理工作，才能够在激烈的市场竞争当中把握更好的发展机会，获得更多的利润。

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