国家科技重大专项项目管理探析

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摘要：“大型油气田及煤层气开发”国家科技重大专项是国家中长期科学和技术发展规划的16个科技重大专项之一，设立这一重大专项是实施我国油气战略的重大举措。文章通过分析重大专项特点及管理难点，提出财务管理、合同管理和项目管理三位一体的国家科技重大项目管理方法，逐步形成以国家科技重大专项实施管理细则为核心的管理流程。

关键词：国家科技重大专项；项目管理；油气战略；财务管理；合同管理 文献标识码：A

中图分类号：F204 文章编号：1009-2374（2016）14-0179-03 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2016.14.090

《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006～

2020）》确定了大型油气田及煤层气开发、大型飞机研制、大型核电站等16个国家科技重大专项，这些科技重大专项是我国2020年科技发展的重中之重。国家科技重大专项是为了实现国家目标，通过核心技术突破和资源集成，在一定时限内完成的重大战略产品、关键共性技术和重大工程。

“大型油气田及煤层气开发”国家科技重大专项（简称油气国家科技重大专项）作为16个科技重大专项之一，共设置43个项目、22个示范工程，包括陆上勘探开发、海洋勘探开发、海外勘探开发、煤层气勘探开发及综合板块。油气国家科技重大专项由国务院统一领导，国家科技部、国家发展改革委、国家财政部三部委统一组织实施，由中国石油、中国石化、中国海油以及煤炭科学研究院等单位组成实施工作组。

“十一五”期间，中海油研究总院承担了油气国家科技重大专项7个项目中的23个课题，2011年6月所有课题顺利通过国家验收。“十二五”中海油研究总院继续延续“十一五”攻关项目与课题，并在研究内容和深度均有扩大与延伸，共牵头承担5个项目，独自承担其中26个课题。作为油气国家科技重大专项项目的研究人员和管理人员，本文通过梳理“十一五”与“十二五”8年技术攻关与管理经验，并结合作者所在项目管理团队多年从事科技项目管理研究与实践，总结形成国家科技重大专项管理相关经验做法。

中海油研究总院（以下简称“研究总院”）是中国海洋石油总公司和中国海洋石油有限公司的唯一直属综合性研究院，是总公司和有限公司技术参谋部、战略规划部和科技人才培养中心，主要为公司业务提供常规性和纵深性的技术支持和技术服务，业务范围涵盖油气勘探、开发、钻采、工程、经济评价及新能源研究等各个领域，同时承担国家科技重大专项、863计划、973计划、国家自然科学基金和中国海油科技攻关等重大项目的研究任务。截至2015年12月，共有1200余人，年均承担科研生产任务超过300项。通过十余年不断发展，研究总院已形成较为完善的科研管理制度，有效保障了科研生产项目能够合规正常运行。

1 特点及管理难点分析

从2008年接到任务到2010年“十一五”重大专项研究周期结束，短短三年时间里必须保质保量完成关系到国计民生的研究任务，时间紧，任务重，研究总院面临着“重、大、众、多”四大难题。

研究任务重：研究总院承担的国家科技重大专项任务研究对象全部是海洋油气勘探、开发、工程、钻完井等专业领域的重大技术难题。

经费数额大：承担的23个课题涉及国拨资金近8亿元人民币，国家给科研工作提供了费用保障的同时也提出了更加严格的经费管理要求。

参与单位众：重大专项课题需要产、学、研共同参与，仅23个重大专项课题，就涉及联合研究单位57家之多，包括高等院校、科研院所及高新技术企业等。

管理层级多：重大专项的任务涉及国家科技部、财政部、发改委，专项牵头承担单位、项目承担单位、课题承担单位以及联合研究单位。

为有效解决研究总院在重大专项课题实施过程中面临的诸多难题，必须在国家相关部委陆续出台的重大专项各项政策和制度基础上，创建一套行之有效的解决实施过程中各类管理问题的管理方法。

2 主要做法

任务繁重、经费数额高、专业涉及面广是国家科技重大技术攻关与管理的难点。根据重大专项特点及管理难点，并结合现有科研管理规定，研究总院制定了以财务管理、合同管理和项目管理三位一体的国家科技重大项目管理模式。

2.1 财务管理

研究总院执行企业会计准则，按照重大专项管理要求，完善了包括会计核算、计划预算管理、资金管理、差旅费管理、出国人员费用管理、财务报告编制等一系列财务管理制度。

重大专项资金支付实行预算控制管理，以批准的预算为基础，以有效的合同、发票为支持文件，实行分级授权审批制度。课题经费使用的控制责任人是课题所在部门负责人，经费的执行责任人是课题负责人、所有费用支出均需由部门负责人和课题负责人签字。所有对外资金支付必须由经办人按规定的格式和内容填写付款申请书并附上完整、合法、有效的支持材料。

课题经费执行严格按照国家批复的预算及范围执行，专款专用、单独核算，不得支付各种罚款、捐款、赞助、投资及国家禁止的其他支出。课题会计科目设置要求规范，财务核算内容和财务报告信息真实、准确和完整，开支审批程序和手续合规、完备，相关财务档案资料保存完整。

研究总院承担的重大专项课题经费分专项资金与配套资金两个WBS单独核算，专款专用，按照政府补助进行核算，支出标准参照国家与总公司执行。会计核算人员在具体会计核算中依据真实性、相关性、及时性等原则，对于每一笔业务把关，以实际发生的交易或者事项为依据进行会计确认、计量，保证会计信息真实可靠、内容完整。在经费实际使用过程中，一方面财务人员协助课题进行预算编制，做好事前控制。从预算编制开始，积极参与到联合单位的预算编制工作中，合理编制科研经费预算，使之预算更具操作性。在预算书上报国家之前，严格地组织预算审查会，参会人员包含研究总院各专业总师、主管预算副院长、各技术人员、财务预算管理人员，就课题预算与课题内容相关性、预算内容的合理、合规性进行审查；另一方面加强经费使用过程中的监督机制，严格科研经费管理，定期对联合研究单位进行制度宣贯，加强对课题经费的监管及对联合研究单位的管理力度。及时了解经费支出进度，总结发现执行过程中存在的问题，跟踪分析支出情况，实行预算预警制度，及时纠正偏差。通过事前控制、事中监督、事后分析整改的管理流程，确保财务信息真实有效，杜绝了不按预算规定的内容和用途支付资金，有效确保了国家资金安全、高效执行。

2.2 合同管理

研究总院作为课题承担单位需与联合研究单位签订子课题合同，且需要将研究总院自身因人力不足、没有相应的实验设备而无法完成的测试、化验、加工等工作委托给其他单位承担，故而需与之签订外委合同。由于子课题合同，测试、化验、加工、设备购置等外委合同相对于其他的采办合同有其管理上、经费上、时间上的特殊要求，研究总院针对其自身特点进行工作创新，保质、按时地完成了相关工作。由于两类合同使用的是重大专项课题经费，其在合同签署、履行、验收等方面均需遵守国家对重大专项的要求，同时这两类合同又属于采办合同，其签署、履行等方面也需要遵守国家规范平等主体交易活动的相关法律、法规的要求以及总公司、总院对采办活动的管理规定、管理办法的要求。

对于使用测试化验加工费、设备费等费用的外委，在进行外委前就技术必要性、可行性，工作量与费用的匹配性进行论证，并邀请财务人员协同审查，保证费用使用的合理，同时对此类外委的采办方式的合理性进行论证。根据统计，此类外委的招标率达到64.7%，通过招标提高了费用使用的效率。

由于研究总院与国家的“十一五”重大专项任务合同书于2010年初才完成签订，导致子课题合同及外委合同的签署时间紧迫。在面临合同数量多、任务重、责任大的情况下，合同管理团队在坚持原则的基础上大胆创新，采取了一系列的措施保证在有限时间内完成了大批量的合同签署工作。对于达到总公司限上审批要求的子课题合同，集中统一报批，并与总公司集团采办部密切沟通，既保证了程序上的合规性，又保证了子课题合同签署的时间进度。由于子课题合同本身已通过了国家的审查，在报批资料上也进行了合理的简化。为提高子课题合同签署的效率及合理性，以课题、专业为基础进行分类，将子课题合同的预算审查会、谈判会、签约会结合在一起，三会合一。

为保证质量，在会议前进行了充分的准备，团队内部明确分工，确定标准操作流程，在会议中，团结协作，紧密协调，通过此种方式，提高了效率，节省了时间，实现了又好又快。

2.3 项目管理

2010年初，研究总院按照课题及其所属专业进行划分，组织相关技术专家和管理人员逐一与57家联合承担单位就其承担的200余项子课题任务进行审查及澄清，分别就进度、费用、成果、知识产权归属等相关内容逐条明确并落实，随后与联合单位签订合同。

2010年9月下旬，研究总院对七家重点合作高校进行走访，检查、交流重大专项课题进度和管理情况，双方签署战略合作框架协议。框架协议中，明确要求联合单位要在重大专项的人员配置、项目组织、财务监督等方面加大协调和管理力度，把好重大专项的质量关、进度关、经费关。

在重大专项课题的组织实施中，为规范管理，保证重大专项研究工作的高效运行，保证重大专项成果质量，制定了《中海油研究总院国家科技重大专项实施管理细则》，明确了研究总院重大专项管理实行责任单位和责任人双重负责制度，研究总院及课题承担单位是重大专项实施的责任单位，项目长、课题长是重大专项项目、课题的第一责任人，项目长、课题长对所属子课题的进度、质量、费用等负有监督与控制责任。该细则从组织管理与职责、立项管理、组织实施与过程管理、外委合同管理、检查与验收管理、归档与成果管理等方面进行了全面细化，重点明确了涉及重大专项管理的各类管理操作流程。

2010年11月，研究总院启动对联合单位承担的任务进行结题验收工作，研究总院各专业总师担任专家组长，相关专业领域专家及管理人员共同参与，先后组织30余场检查验收会议，通过对联合单位承担任务的验收，切实保证了课题层面全面完成考核指标。

3 创新点

3.1 领导重视，齐抓共管

2008年8月，研究总院在接到国家科技重大专项任务的第一时间成立领导小组、技术委员会和实施管理办公室等组织机构。由研究总院院长、主管总师及研究总院副院长分别担任负责人，主要任务就是审定重大专项课题总体实施方案、任务合同书、预算方案及实施计划，对课题实施过程中关键点进行技术把关和评价，监管项目运行进度、费用及质量的控制。

3.2 完善制度，注重细节

国家科技重大专项的实施促使研究总院科研工作量激增，在保证科研和生产两不误的前提下，根据“十一五”重大专项课题的具体特点，即启动立项晚、研究期限紧、研究任务重、经费数额大、参与单位多、经费要求严、管理经验少、管理依据缺等客观情况，研究总院着力创建配套的管理体系，坚持合规管理、细化管理的全过程。

针对正在运行的14项科研管理规定进行了系统修订，根据重大专项课题管理的特殊要求，制定了《中海油研究总院国家科技重大专项实施管理细则》，进一步明确了管理职责和管理流程，对研究进度、研究质量、子课题管理、结题验收与归档管理等方面做出了全面、具体的要求，并通过月报和重大事项报告制度加强课题运行管理，确保每一项工作都有人推动，每一项任务都有人负责。

3.3 合规运营，严控风险

在课题立项阶段，研究总院充分进行立项论证，重点对课题内容设置及预算的合理性进行审查，同时向联合研究单位人员进行制度和流程宣讲，确保合规合矩。从课题立项到中期检查，从联合单位的推荐到研究成果的验收，从每一笔费用控制到研究设备的采办都制定了全面、细化的规章制度对其进行管理和约束。

仅以承担测试化验加工类外协课题的单位申请进入研究总院供应商数据库为例，其资质、业绩、研究能力及创新水平等需经业务部门、科技管理部门、主管总师、采办委员会、研究总院院长五级审查，有超过15%的申请供应商由于资金规模、资质、业绩不足等原因而未获批准。

4 结语

通过近八年探索与实践，研究总院逐步形成了一套科学、较为完整的国家科技重大专项科研管理模式，通过明确各级人员职责、梳理重大专项管理流程，形成了全过程控制和全员参与的质量管理工作模式，保证了项目高质、高效、合规运行。经过“十一五”和“十二五”攻关，研究总院所承担的项目、课题取得丰硕的研究成果并积累了丰富的经验，也为“十三五”重大专项技术攻关奠定了坚实的基础。

参考文献

[1] 胡宝民，王婷，李子彪，等.重大科技专项的特征研究[J].中国科技论坛，2007，（9）.

[2] 杨海滨，陈艺，丁华，等.油田科技重大专项管理的实践与认识[J].石油科技论坛，2013，32（3）.

[3] 蒋宏伟，周英操，赵庆，等.油气国家科技重大专项项目管理体会[J].石油科技论坛，2014，33（4）.

作者简介：吴光武（1983-），浙江丽水人，中海油研究总院经济师，工程师，硕士，研究方向：科研项目管理与科技创新管理。