知识溢出对产业集群内企业R&D的影响分析
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中图分类号:F127 文献标识:A 文章编号:1009-4202(2010)04-005-02
摘 要 产业集群作为一个合作与竞争并存的网络体系为知识溢出提供了良好的平台,同时知识溢出也对集群内企业产生了重要的影响。文章通过对存在知识溢出的合作与非合作R&D模型和知识溢出效应对R&D投入的影响模型的分析来考虑,在存在知识溢出时,产业集群的内企业的R&D方式和模仿与研发抉择,并在此基础上提出产业集群发展的建议。
关键词 知识溢出 产业集群 R&D
知识溢出是指在知识学习的过程中, 知识在不同知识学习主体之间扩散的一种方式。知识溢出的接受者和供给者存在着私人成本与私人收益和社会成本与社会收益的不对等。产业集群作为一个空间组织综合体,其长期竞争优势的形成不仅仅来源于正式的系统化技术,还来源于企业知识(技术)的溢出或共享。根据知识溢出源所处的地理范围,集群知识溢出有内部知识溢出与外部知识溢出两种渠道。内部知识溢出是指集群所在的地理范围内,集群组织内部某一企业或大学、研究机构通过创新和开发所获得的新知识,很大部分外溢出去,成为整个集群成员共享的公共知识,称之为“集群知识”。本文主要探讨集群内部的知识溢出对集群内企业R&D的影响。
知识可以分为显性知识和隐性知识,显性知识的扩散主要是通过大众媒介,与地理距离关系不大,而像技术知识等大多属于隐性知识,隐性知识的扩散必须通过面对面的交流和频繁、反复的接触,空间距离起到了非常重要的作用,此时产业集群就显示出了特殊的优势。产业集群是众多按专业化分工的同类或相关产业的企业及其在价值链上相关的支撑企业、机构,以较完善的组织方式在空间范围内的柔性聚集。集群内企业地理上的靠近、企业间正式与非正式的交流以及合作与竞争并存的模式,一方面有利于知识的溢出,另一方面也为企业的合作研发提供了机会与条件。集群内企业知识的溢出对企业的合作研发产生了一定的影响,Cluade D’Aspremont 和Alexis Jacquemin 对这个问题进行了研究。以下我们借鉴其模型进行分析。
假设一个集群内有属于同一产业的两个企业,不考虑集群外的影响,将集群视作一个微缩世界。它们的逆需求函数为其中Q是整个产业的产量,成本函数为其中xi、xj分别是企业i 和企业j的研发投入,且需求函数与成本函数都是线性的:
通过对上面两种情况进行比较,可以得出结论:当0.5的时候,,也就是说,当0.5的时候,企业的研发投入更大,产量也更高;当得时候,企业的研发投入和产量都要小。因此,当存在较高的知识溢出时,企业将会进行合作研发,此时合作研发的产量要优于非合作研发,对企业来说合作是最优选择,反之则反。这是因为:一方面企业进行合作r&d使得R&D知识溢出的外部性内在化了,另一方面也避免了企业之间的重复研发,节省了社会成本。运用于产业集群,可以得出结论,产业集群作为一种特设的产业组织形式,企业基于产业链上的分工合作或者是长期的频繁的相互合作建立起了非正式的契约,企业之间既有竞争,又由于资源共享和专业分工形成合作,包括研发方面的合作。当集群内知识溢出很高时,集群内企业进行合作研发,有利于经济的发展,而当知识溢出低时,分开研发是正确的选择。如柳市低压电产业集群,组装企业和配套企业共同开发某一部件的新工艺,一起研制新材料,从而实现了双赢。
二、知识溢出对集群内企业模仿与创新的决策影响
自主研发进行技术创新是促进企业技术进步和获得持续竞争优势的重要手段,与此同时,通过模仿其它企业的技术也是企业实现技术升级和保持市场份额的方式之一。但是,在很长的一段时间内技术模仿一直被人们所忽视,没有将其作为一种技术战略,直到20世纪80年代才引起人们的广泛关注。在产业集群内,企业地理的临近和信息交流的便捷为知识溢出提供了畅通的渠道,知识溢出的存在,使得模仿成为集群理性的技术战略选择之一。技术模仿一方面使得模仿企业在相对于自主研发来说较低的成本下获得新技术,分享市场份额,取得一定的收益;另一方面,技术模仿引发的技术扩散给其它企业分享市场份额提供契机,自主研发企业的利润被分享,利润降低,在利润不足以弥补研发成本时带来亏损,企业研发激励降低,可能引致研发创新的缺失。因此,集群内企业在利润最大化的驱动下,考虑到知识溢出的存在会在创新与模仿之间做出选择。
在知识溢出下企业的模仿与创新战略决策可以分为两种情况来考察,一是集群内企业的生产规模相似或趋同;二是集群内企业生产规模不同,存在领头企业或核心企业。以集群内企业规模是否相同区别开来讨论主要是因为一项技术创新的出现,会改善企业的生产效率,提高产品质量,同时减低产品生产成本,这时技术创新带来了单位产品收益的增加,可见企业的创新收益是与企业规模呈正比的,这会影响到企业的战略选择。
首先,探讨在产业集群内企业生产规模趋同的情况企业的技术战略。企业在进行技术模仿是同样要付出成本,如信息获取费用,人员安排费用等,只是其费用相对自主研发来说不用承担相对研发那么大风险,成本要小一些。这里假设模仿企业的收益为Rm,进行技术模仿的企业数量为N,模仿企业的成本为Cm,自主研发企业的收益和生产成本为分别为Ri,Ci,知识溢出带来的模仿企业的成本是研发企业成本的β倍,,则,因为集群内企业规模比较均匀,进行技术模仿后,模仿企业吸收了一部分创新企业的收益,两类企业收益相同,此时,模仿企业的净收益为:,从以上的条件可知,只要,则,且,这两个不等式说明模仿企业的收益要大于创新企业的收益,并且是大于零的。
在存在知识溢出时,如果集群内企业规模比较平均,差异不大,企业的纳什均衡就是模仿,企业没有创新激励,导致创新缺失。这对于集群的发展是很不利的,企业此时会寻求外部的知识溢出,向外搜寻新产品、新工艺进行模仿;或者是政府通过采取加强知识产权的保护,使知识的转移变成有偿的,或政府投资进行研发等,以促进自主研发的产生,保持产品的竞争力。
其次,当产业集群的结构是由少数大企业和许多跟随的中小企业所组成时,集群内企业又会做何选择呢?核心企业只有两种战略可选创新或守成,而小企业在知识溢出下可选择模仿或是创新。假设只有一个核心领头企业,该企业占整个产业集群的比例系数是λ,整个市场容量为M,则为领头企业所占市场份额。N为小企业数,那么小企业的市场规模为,运用柯布道格拉斯函数表示核心企业的收益为,净收益为,则只要,即时,核心企业将选择创新,而非守成。同理可计算出当时,跟随企业选择创新。但是,小企业创新并非最优的策略,在这种集群结构中的小企业和在所有企业结构均趋同的集群结构中的企业没有区别,如果选择创新,其创新收益会很快被模仿企业分摊,而成本却不被分担,这样来说模仿是它们的最优策略。所以,在知识溢出下,如果大企业的创新收益大于零,小企业和大企业将各司其职,大企业创新,小企业模仿。从社会福利的角度看,这也是有利的战略决策,一方面,在创新技术给定的情况下,小企业创新要承担更大的风险和成本,由大企业进行研发,节约了创新成本;另一方面,也避免了一些小企业进行重复的创新,浪费社会资源。
三、结语
通过上述分析可见,产业集群内信息交流的便捷为知识的溢出提供了良好的条件,同时,知识的溢出又对产业集群内企业的研发、生产等决策产生了一定的影响,这也对我们促进产业集群的发展提供了一些指导和建议。如科学的规划产业集群内的公共活动空间,促进企业的正式和非正式的交流;加强网络通讯等基础设施建设;鼓励集群内企业与外部先进企业、科研院所、高校的交流合作,学习先进技术;完善知识产权保护,树立尊重他人知识产权的意识,通过合理的方式来使用他人的知识,避免纠纷。
参考文献:
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