基于多因素分析的IT项目组合选择模型
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摘要：it项目组合选择是企业在资源等条件约束下对多个it项目进行选择以满足企业战略目标需要的过程。通过对汀项目特点的分析，建立了it项目多因素评价指标体系，构建了it项目组合选择的风险—收益模型，并通过案例对模型进行了检验。
关键词：it项目；it项目组合；it项目评价指标体系；优化模型
1 引言
项目组合管理是企业在可利用的资源和企业战略目标等条件下进行多个项目或项目群投资的选择和管理过程，它通过项目评价选择、多项目组合优化等确保项目实施符合企业的战略目标，实现企业收益最大化。项目组合管理的核心内容是进行项目组合选择，即通过建立组合选择模型进行多个项目的选择评价，优先选择符合企业战略目标的项目，构建最优项目组合。
随着知识经济和信息时代的到来，国际化竞争加剧，企业需要不断进行业务创新和组织变革，而生产过程的变革几乎总是与信息系统和技术变革联系在一起。信息系统对于企业生存发展的战略意义和重要性与日俱增，信息化建设已成为企业在市场环境下获得竞争优势的重要手段。企业内部实施的信息化项目(简称it项目)越来越多，但企业中可利用的资源和预算却是有限的。一直以来，国内企业it 项目实施成功率偏低，企业在it项目上的大量投入很难得到应有的回报，其中一个重要的原因就是在进行it项目投资选择时未能正确地进行项目选择决策。
与一般项目相比，it项目具有信息技术更新快，风险高、不确定性大等特点。目前已有的项目选择评价模型很多，如财务分析法(净现值法、内部收益率法等)、整数规划法、层次分析法、多因素模型、模糊综合评判法以及dea等方法，这些方法主要侧重在证券投资，科研技术项目。建筑工程等领域，而在it信息技术项目领域的应用比较少。
在已有的一些it项目选择评价研究成果中，有些研究侧重在评价指标的某些方面，有些则从不同的评价角度来进行研究。李维宁考虑了it集成项目的风险评估；张金隆等从it项目投标过程来进行it项目风险要素评价，重点从it项目风险评价方面进行了研究；徐维祥和李朝明等主要从信息系统的经济效益、社会效益等方面进行信息系统项目评价；张玲玲等则按照企业信息系统不同建设阶段分别建立了项目综合评价指标体系。本文根据项目组合管理的思想，通过分析it项目的特点，采用多因素分析方法建立it项目评价指标体系，借鉴金融领域的markowitz投资组合选择模型，从收益和风险两个角度来刻画it项目的综合收益和风险，构建it项目组合选择的风险—收益优化模型，以期实现企业it项目收益最大化。
2 it项目的特点
随着信息技术的飞速发展，企业it项目是目前项目管理应用最为广泛的领域之一。it项目的实施是以信息技术为支撑、以业务活动为主体、以现代化管理为指导思想的一项全新的，复杂的系统工程。it项目与一般项目相比，复杂性、不确定性和风险都比较高，而且it项目更多涉及以人员知识和智力相结合的软件应用，使lt项目成本和价值都较难控制和衡量。充分了解和分析it项目的特点是进行it项目选择评价的前提，it项目主要有如下一些特点。
(1)1t项目复杂性较高。随着电子商务和数据交换的发展，企业正在加强与供应商和顾客的联系；为了管理、战略和战术的运作，企业渴望得到各类信息供分析使用，以支持知识管理；另外，为了在市场竞争环境中保持优势，企业应用电子商务把it系统实施、过程改进和组织变革结合在一起，实现业务信息化。这些变化使it项目与传统项目相比复杂性大为增加。
(2)it项目弹性大，不确定性高。it项目的目的通常不像工程或其他项目那样有比较清晰的定义， it项目可能在项目开始时还没有完全定义好目标。另外，it项目的范围缺少非常明确的边界，随着it 项目的实施，范围很容易蔓延和扩大，成为一个有始无终的失败项目。it项目的不确定性还体现在项目很难完全在规定的时间内、按规定的预算由规定的人员完成，因为在项目执行过程中会遇到各种始料不及的风险或问题。
(3)技术风险较高。信息技术发展变化非常快， it系统经常试图使用新技术或缺乏验证的技术，大大增加了项目的技术风险水平。
(4)it项目价值较难量化。由于信息系统对于企业生存发展的战略意义和重要性与日俱增，it项目的内部价值呈现多样性和多视角性，无形价值和战略价值增加，且难以量化。
(5)it项目之间相互影响。一个it项目可以影响其他的it项目，最近的项目又依赖于许多以前和一些当前正在进行的项目的结果，而且it项目可能面临更复杂的系统之间的衔接问题。
(6)it项目管理内容不同。it项目管理更多地是对项目人员团队的管理，项目成果是技术人员的知识产品，因此it项目对人员的技能要求和团队的协作要求更高一些。
从上述it项目的特点可以看出，影响it项目选择评价的因素有很多，本文将影响因素分为与项目收益相关和与项目风险相关两大类，建立it项目收益和风险的评价指标，为建立it项目组合选择模型奠定基础。
3 it项目组合选择模型构建思路和原则
3．1 1t项目组合选择模型构建思路
20世纪50年代美国经济学家马考维茨就提出了投资组合的概念，建立了金融证券等领域的投资组合方法。构建投资组合的合理目标就是在给定的风险水平下形成一个具有最高回报率的投资组合，即从风险和回报的角度来评估投资资产的价值和收益。项目组合管理借鉴了金融领域投资组合的概念，从风险和收益角度出发，要求每一个项目都有存在的价值。如果在项目的风险与收益之间找到平衡点，将为企业带来显著的回报，it项目组合管理则是项目组合管理在it项目中的应用。
本文结合it项目特点，从收益和风险两个角度来构建最优项目组合，具体构建it项目组合选择模型的思路和方法如下。
(1)定义it项目选择评价标准，建立it项目选择评价指标体系
进行it项目组合选择首先应建立选择评价标准。本文在战略指标、财务指标基础上又提出项目交付指标和技术指标，从这几个方面提出it项目综合收益选择评价指标，it项目风险指标则单独作为组合选择模型的风险因素进行评价。
(2)根据标准对每个项目进行评价打分
定义了评价标准之后，就可以对每个真t项目根据相应的标准进行评价。本文采用dephi方法来评价每个标准下it项目的综合收益，分数范围设置为 1分～5分，分数越高表明该项目的综合评价越好，可以选择该项目；如果分数为1的话，表示该项目可以被剔除出该项目组合。
(3)确定it项目风险系数
it项目风险的识别和评价是it项目管理的重要内容。企业对it项目风险的承受能力是进行it项目选择评价的重要条件，本文提出的it项目风险— 收益组合选择模型中将风险因素作为模型的约束条件加以考虑，强调it项目风险因素对项目组合选择的影响。企业对it项目风险承受能力不同，即风险系数的值不同，则it项目组合评价选择的结果也不同。
(4)建立最优化模型
项目选择评价模型主要分为定量模型和定性模型两大类。本文将定性和定量分析相结合，使用多因素分析的方法，通过对多种因素影响的it项目进行综合评价，同时重点考虑项目风险影响因素约束条件，建立了最优规划模型。企业在实际应用时可以根据实际情况增加其他约束条件，同理推出相应的优化模型。
3．2 it项目组合选择模型设计原则 在构建it项目评价指标体系和项目组合选择模型时主要依据以下原则。
(1)系统性原则。it项目选择影响因素很多，在建立评价指标体系时应从企业所处的内外部环境和 it项目的具体特点出发，对各种相关影。向因素进行系统分析和评价，才能得出符合实际的评价结论。
(2)科学性原则。评价指标体系应针对it项目特点，充分考虑it项目对企业的战略意义以及在实施、技术，风险等方面的特征,科学地进行指标分类。
(3)可行性原则。构建指标体系时应考虑指标的客观性、可行性，各项指标应能够进行评估测量和比较。
(4)定性分析与定量分析相结合的原则。it项目的评价选择指标既有定性因素又有定量因素，两者应相辅相成，互相补充。it项目财务指标是反映一部分有形收益的指标，而无形收益在1t项目收益中占相当大的比例，因此需要从多个角度来进行it 项目选择评价。
(5)动态性原则。企业所处的内外部环境是不断发展变化的，it项目实施周期长、变化快、风险高，因此在选择评价指标时应坚持动态性原则，根据实际情况进行指标体系的动态选择和调整。
(6)可操作性原则。组合选择模型应结合企业 it项目实际，体现出方便实用，可操作的特点．尽可能避免复杂的数学计算。
4 it项目组合选择模型的建立
4．1 建立it项目收益评价指标体系
一个it项目的综合收益可以通过一些指标进行刻画和评价。通过分析国内外已有的一些研究成果，并结合it项目实践，本文认为战略指标、财务指标、项目交付指标、技术指标是影响it项目收益的主要因素指标。
(1)战略指标。随着it项目在企业中的战略地位不断加强，进行it项目选择首要的因素是该项目是否符合企业的战略目标。战略指标是从战略的角度进行it项目选择定位，是项目选择评价的最重要的决策标准，在满足战略指标的基础上才能进一步进行其他指标的衡量。战略指标可以考察it项目与企业战略目标的符合程度、对企业战略的影响、在市场竞争中对企业的帮助等方面。
(2)财务指标。财务数据是项目收益的直接体现，因此财务指标也是项目选择指标中重要的衡量因素之一。财务指标包括项目收益率、投资回报率，净现值、投资回收期等，其评价标准可以根据企业自身项目的实际情况设置一定的阈值范围。
(3)项目交付指标。项目交付指标反映了企业成功交付it项目的能力，项目管理的重要内容就是通过对项目进度、质量、成本、风险等方面的控制来保证项目能够按时按预算高质量地完成，为了提高it项目实施的成功率，在it项目选择时要充分评估影响it项目交付的各种因素，包括项目成本、项目持续周期、项目规模、项目复杂性、资源的可用性等。
(4)技术指标。随着全球化的步伐加快，信息技术的发展和变化也随之加快，对企业it项目实施的影响也越来越大。it项目的技术特性很强，技术方面的风险也非常大,技术的复杂程度、技术的不确定程度等都会影响it项目的决策。
通过对上述评价指标进行细化，可以构建出包括4个一级指标和20个二级指标的it项目收益评价指标体系(见表1)。表1中对每个一级指标分别设立了多个二级指标，并使用1～5分数级别进行了评语集的初步分类。在实际评价过程中可以根据企业实际情况进行指标删减或采用一些具体的定量数据作为评价标准。
上述项目风险的能力上限m=10，则使用matlab 求解函数，得出结果为选择项目2、项目3，项目6。
6 结论
本文充分考虑it项目的特点，提出了以战略指标、财务指标、项目交付指标、技术指标为4个主要组成部分的it项目收益评价指标体系，在此基础上将项目风险指标单独作为约束条件加以考虑，构建了it项目组合选择的风险—收益优化模型，通过案例介绍了模型的求解过程。该模型符合企业it项目实际，可操作性强，方便实用；不足之处是在优化模型的约束条件上目前只考虑了项目风险因素，今后可以从资源、成本约束等方面进行扩充和完善。
对多个lt项目的选择和评价是企业信息化建设的重要内容，企业高层管理者可以利用it项目组合选择模型对it项目投资做出合理的选择，从而提升企业it项目投入产出，希望本文能够为企业it项目组合选择应用提供借鉴。