浅析高新技术企业技术创新风险

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【摘要】企业的技术创新包括外部风险及企业内部风险，具体包括技术风险、市场风险、财务风险、政策风险、生产风险和管理风险等。

【关键词】高新技术企业 技术创新 风险

随着我国加入WTO，以及全球经济一体化程度不断加深，我国经济的发展面临着产业结构、经济模式急需调整等问题。企业是国家产业结构升级调整、经济模式转变的重要载体，而高新技术在调整产业结构、增强国家竞争力方面起着非常重要的作用。国家相关部门也出台相关政策以促进高新技术的发展。高新技术企业肩负技术创新的重任，是高新技术研发的主力军。然而，技术创新是一项高风险的活动。技术创新不仅需要投入大量人力、物力和财力，还需要将创新成果转化为产品投放市场。因此技术创新活动的失败率很高，据美国的经验，高新技术创新失败率一般为70%，完全失败率达20%--30%，成功率只有20%。因此识别创新过程中的风险，对风险进行准确的测量和评价，并取有效的措施减小风险造成的损失，是高新技术企业急需解决的重要问题。

技术创新风险，是指由外部环境的不确定性、技术创新项目本身的难度与复杂性、创新者自身能力与实力的有限性，而导致技术创新活动达不到预期目标的可能性。我国一些学者对技术创新风险有不同的理解，如谢科范、吴涛等认为，技术创新风险，是指由于环境的不确定性，技术创新项目的难度与复杂性，以及创新者自身能力与实力的有限性，而导致技术创新活动达不到预期目标的可能性及其后果。袁泽沛和王琼则认为技术创新风险是指在技术创新中由于对外部环境因素估计不足或无法适应，或对技术创新过程难以有效控制而造成技术创新活动失败的可能性。不管哪种观点都非常注重企业外部风险及企业内部控制，因此企业的技术创新包括外部风险及企业内部风险，具体包括技术风险、市场风险、财务风险、政策风险、生产风险和管理风险等。

一、技术风险

技术风险是企业技术创新中不可避免的风险因素之一。以创新为原动力的高新术企业以先进的技术为其核心竞争力，然而由于各种内部和外部原因导致技术的不确定性从而导致创新的失败。技术风险具体表现为以下几个方面：

（一）技术先进性

技术的发展是日新月异的。企业在研发一项新技术时也许这项技术还是先进的，而经过一段时间的研发和创新之后，也许市场上已经出现了更好的更为先进的技术，而原有的创新技术在市场上就不再具有竞争力了。企业投入的研发成本也很难再收回。

（二）技术成熟度

一项创新技术能否按预期的目标实现无法确定，技术从研发到实现产品化、产业化的过程中有许多不确定因素，对技术成熟的预期也有很大的不确定性。有些设想和发明最初看来好像是可行的，然而一旦实施就会发现许多技术问题还没有解决，而整个设想和发明都要随着改动。而一些企业缺乏这方面的经验和实力，导致创新活动半途而废。

（三）技术开发难度

一些大型的创新技术，投资大，周期长，经济效益难以预见。一旦失败，将对企业造成巨大损失。对于中小企业，选择开发难度大的技术项目，无疑是冒着巨大的风险，一旦失败，企业直接面临倒闭的命运。而对于一些大企业，选择苑⒛讯却蟮募际跸钅恳嘁慎重。一旦失败，对其也是巨大的损失。

二、管理风险

技术创新的管理风险是指在技术创新过程中，由于生产系统中的有关因素及其变化的不确定性而导致创新失败的可能性。

（一）管理者素质

“没有不好的员工，只有不好的管理者”。高新技术企业的管理者素质和能力将直接影响企业未来的经营发展。企业作为一个创新团队，其创新过程中需要一个有效的管理者对团队活动进行组织、协调、沟通。一个不称职的管理者会降低团队的凝聚力和效率。对于高新技术企业，不合格的管理者会导致错误的决策，降低企业的效率，引发矛盾冲突，使企业日常经营活动无法顺利开展。由此可知管理者素质的高低直接影响企业的正常运行。这也是企业的又一风险因素。

（二）技术人员能力

高新技术企业最宝贵的财富莫过于从事科研创新活动的人员。技术人员的能力及技术人员流失都会增加企业的风险。技术创新活动是一个持续的团队活动，组织中的每一个成员关系到创新的成败。而技术人员个人资质不同，其研发能力有强有弱。这会导致整个团队研发的失败。另外，许多科研人员由于得不到理想的待遇而辞职，使高新技术企业面临人才流失的风险，而流失的技术人员如果到同类企业就职很可能会将原有公司的信息泄露，这些都是高新技术企业所面临的风险。

（三）组织协调能力

组织协调风险可分为企业内部组织协调风险和企业之间组织协调风险。发展壮大中的企业，由于职能部门、组织结构越来越复杂，需要较好的组织协调能力保证企业日常经营的顺利进行。然而企业的组织协调能力与企业的发展不一定同步，这将会导致组织管理滞后，控制不当、资源分配不科学等一些列问题，进而造成风险。另外，联合其他企业一起创新是高新技术企业常用的创新方式之一。对于合作创新的项目，往往涉及到两个及两个以上的企业人员共同参与。这种情况下企业的组织协调能力就尤为重要。没有良好的沟通协调能力，会导致合作的两个或者多个企业之间的信息传达、沟通、资源分配出现问题，会为企业的技术创新带来许多不便，而使技术创新风险增大。

三、财务风险

技术创新的财务风险是指由于资金不能及时供应而导致技术创新活动在某一环节中断的可能性。

（一）技术创新资金不足

技术创新需要大量资金的投入，且每个环节都要保证资金的及时供应，才能使创新活动顺利进行。销售收入是企业技术资金投入的主要来源，销售收入状况会影响到技术创新的成败，造成技术创新风险。如果企业销售收入不足，或是销售收入不稳定，会导致研发资金投入不充足、不及时，从而导致创新活动中断甚至企业创新失败。盈利能力则是企业持续不断投入研发资金的保证。企业技术研发资金投入状况是根据其盈利能力调整的。企业盈利能力下降会造成企业负债率高、资不抵债，从而影响到企业研发资金的投入。资金供应不足，创新所需资金得不到满足，导致技术创新停滞或失败;另一方面包括资金供给不及时，创新过程中出现的非预见性资金需求得不到及时供给，从而导致创新项目的夭折。

（二）融资渠道不畅

高新技术企业技术创新过程中需要大量资金投入。而企业往往无法全部靠自有资金，融资就成为企业投资的重要来源。企业融资有内部融资和外部融资两种方式。我国大部分高新技术企业处于创建初期，达不到上市要求;而对于发展到一定规模的高新技术企业，由于国家对申请十市的公司限制条件较多，导致企业上市较繁琐。由于高新技术企业固定资产较少，商业银行等信贷机构认为其风险过高而很少贷款，即使贷款要求得到允许也多为短期贷款，缺乏长期资金的支持。国家鼓励高新技术企业创新，也提供了一些资金支持，然而其资金支持非常有限。据统计我国企业得到的资金支助不足15%。这些问题都会造成企业的风险。

四、市场风险

技术创新的市场风险是指由于技术创新所产生的新产品不能适应市场需求或变化而未被市场充分有效接受的可能性。产生市场风险的主要原因是市场的不确定性，这种不确定性来源于

（一）产品市场生命周期

现代技术日新月异，新产品从投放市场到衰退的周期己经大大缩短，投入大量资金研发的新产品还未问世，也许就已经落后了。这对发展中的高新技术企业是很大的风险。

（二）产品市场竞争力

产品竞争力是指产品符合市场要求的程度。没有市场竞争力的产品满足不了消费者的需求，是失败的产品。没有竞争力的企业是失败的企业。纵观国内外企业发展，许多行业领先者由于失去了具有市场竞争力的产品而导致企业失败。

（三）消费者需求变动

技术创新的根本目的是盈利。无法获得消费者认可的技术创新产品是没有生命力的。消费者的需求往往是多方面的、不确定的，同时又是不断变化着的。企业如果不能及时适应这种变动，就会失去消费者的青睐，进而影响到企业的经营。许多企业因为错误估计消费者需求的变动而破产。

五、环境风险

技术创新的环境风险是指企业在技术创新过程中，外部的社会、政治、法律、政策及经济的变化会造成企业创新的失败。

（一）法律政策

企业进行技术创新时，要考虑是否符合国家或地方法律、法规、政策等条件变化对技术创新的影响。企业的技术创新必须符合国家法律法规。国家对某些产业进行限制可能会导致原有的工艺、设备、生产技术无法继续使用，从而造成企业技术创新风险。

（二）经济发展态势

国家经济形势及其发展态势的好坏、国民经济的总体规模及其增长速度的高低、经济周期的繁荣与萧条阶段属性均对创新活动的风险水平具有显著的影响。当国家的经济发展处于繁荣时期、经济形势和发展态势都很好时，国民经济的总体规模必将达到较高的水平，经济也将进入高速增长阶段。此时创新活动的频率和成功的概率都将得到提升。

（三）竞争对手

健康的市场环境需要良性的竞争。然而有竞争就存在风险。随着我国社会主义市场日益完善，行业之间的竞争愈加激烈，竞争对手为了抢占市场份额，可能会取不正当竞争手段，从而对企业造成威胁。另外，竞争对手的技术优势可能会造成企业新开发的产品没有市场，从而对企业的产品销售造成极大影响。或者竞争对手模仿企业的创新产品，分割企业市场，也会造成企业风险。

总而言之，技术创新风险是一个理性过程中的风险，因为在技术创新过程中所有的工作都是有目的、有组织的进行的，其中每个阶段都包含有分析、评价、决策和实施等符合逻辑的理。