科技文献共享资源可持续合作的博弈探析

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[摘要]基于博弈理论，论述将拥有公共资源的共享组织、用户、拥有科技文献的著作权人纳入合作伙伴关系。共享组织利用“委托一”模式，对有关科技文献的知识产权进行量化，用户有效利用公共资源，以达到长期的博弈均衡，实现可持续发展，这种新的均衡会使共享组织获得可持续的竞争优势。此外，还为科技文献共享的可持续合作提出有关的策略。

[关键词]科技文献共享博弈分析知识产权

[分类号]G250

1　引言

在科技文献的共享与运行中，不可避免会涉及科技文献的知识产权，知识产权人的私权利益与共享组织公共利益之间的利益平衡，形成了个人利益和社会整体利益之间的一种平衡和协调的关系。通过平衡知识产权人和社会公众之间的利益关系，最大限度地促进知识产权法公平的实现，其旨在激励知识创造和对知识产品需求的社会利益之间实现理想的平衡，平衡知识产权人的垄断利益与社会公共利益。充分考虑知识产权人与社会公众的合理权益，实现既鼓励知识创造又促进公众对科技文献的利用。

科技文献共享公共资源需可自由利用的科技文献，传统上将科技文献共享公共资源作为免费资源，想当然利用的思想应该被转变，基于所有博弈参加者，包括科技文献共享公共资源在内的新的博弈均衡，对于用户公共资源的有效利用，才能获得长期可持续发展。

将拥有科技文献公共资源的共享组织、用户、拥有科技文献的著作权人纳入合作伙伴关系，有效利用科技文献共享公共资源，懂得资源被过度使用的危害性，用户才能获得长期的、真正的可持续发展，这种新的均衡才会使共享组织获得可持续的竞争优势。

1992年，欧共体《出租权指令》规定：是否具有赢利不能以是否收费为标准，如果有关的公共借阅机构向用户收取手续费，那么只要该收费标准不超过其管理支出的成本，则不被认为具有直接或间接的经济利益。基于此，笔者根据博弈论的思想对科技文献共享与运行中问题利用“委托一”模式，将科技文献所涉及的知识产权进行量化处理，对科技文献拥有知识产权者进行适当的补偿。

2　科技文献共享利用的博弈分析

2.1　博弈的目的和构成要素

博弈的目的是利益，利益形成博弈的基础，参与博弈者正是为了自身收益的最大化而互相竞争，也就是说，参与博弈的各方形成相互竞争，相互对抗的关系，以争得利益的多少决定胜负，一定的外部条件又决定了竞争和对抗的具体形式。

一般的博弈问题由三个要素所构成：①决策主体，即局中人，又称当事人、参与人；②给定的信息结构，可以理解为参与人可选择的策略和行动空间，又称策略集，其策略为每一对局中人所做的选择和赢得集合；③效用，它是可以定义和量化参与人的利益，也是所有参与人真正关心的，也称偏好或支付函数，其中所谓赢得是指如果一个特定的策略关系被选择，每一局中人所得到的效用。

2.2　创建纳什均衡，实现可持续的均衡发展

“纳什均衡”即“策略均衡”，它是指当一个用户在研究或采取某个策略，别的著作权人就会采取一个相应的策略来对付该用户，并且因此双方不断地调整自己的策略，直到双方都认为采取了最好策略时，达到了均衡，就不会进一步地调整自己的策略了，这是策略均衡共赢的思想，其实是和谐融合的思想。在纳什均衡点上，每个参与者的策略是最好的，此时没有人愿意先改变或主动改变自己的策略。也就是说，此时如果改变策略，他的收益就会下降，每一个理性的参与者都不会有单独改变策略的冲动。

鼓励合作创建纳什均衡，使知识产权交易纳入良性循环轨道实现，纳什均衡后所有对局者不再选择其他策略来打破均衡，个人追求自身利益最大化本身无可厚非，但如何将其导向集体理性，根据“集体行动”理论，集体利益所包含的个体利益可能有两种情况：①排他性的，即“零和博弈的结果”；②相容性，个体利益相互包含，个体所得并不相互抵消，即产生“正和博弈”的结果，双方都是赢家，赢得之和为正，通过合作创造新的利益，反之，负就是双方皆输。因此，经常要开展知识产权保护，打击侵犯知识产权的现象，应该做到“相容性”，产生“正和博弈”的结果，打破原来的纳什均衡点，达到一个有利于科技文献共享公共资源可持续发展的均衡点。

世界环境与发展委员会(World Commission on En―vironment and Development，WCED)，1987年发表的《我们共同的未来》提出，可持续发展是“既满足当代人需求，又不对后代人满足其需求的能力构成危害的发展”，它需要一个全面的可持续发展过程。可持续发展作为组织竞争的一个目标，将会导致竞争的一个新的均衡，新的均衡不仅考虑共享组织为中心的用户和著作权拥有方之间的平衡关系，还要考虑与共享公共资源使用、环境保护之间的平衡关系，组织的所有参与者都要与环境资源之间达成均衡，将会使共享组织长期获得收益。

此外，若共享组织视公共资源为无限资源，免费过度使用，最后必将导致组织成为无源之水，失去活力，失去竞争力，就不可能获得可持续发展。只有当共享组织有效利用资源，并与公共资源合作，才能实现可持续的均衡发展。

2.3　信息中介是在市场机制环境下运转的内在调节剂

在零交易成本的条件下，无论损害方有无赔偿责任，损害方与受害方都能找到对双方都有利的解决方案，以实现资源配置最优化，在有交易成本的条件下，人们就要从实现资源配置最大化的角度出发，选择合适的责任制度，进行权利的初始界定。利益平衡既可以是一个动态的概念，也可以是一个静态的概念。用于表述一种结果时，利益平衡是一个静态的概念，用于表述过程时，利益平衡是一个动态的概念。

_方面，要通过知识产权这样一种私权对智力成果创造者的财产权利和精神权利进行保护，给予其一定期限的垄断权以激励其进行智力创造；另一方面，也要防止由于这种保护超过一定的限度而带来的权利垄断和阻碍智力成果传播、抑制科技进步和社会发展的后果。也就是说，要通过知识产权制度设定维持智力成果创造者和社会公众间的利益平衡。

从社会福利的角度来看，广义的社会福利理论认为：人们的福利除了经济福利之外，还应包括政治福利和文化福利，社会福利是社会中全体个人福利的总和，个人福利只是社会福利中的一部分，按照系统论整体决定部分的原则，个人福利是由社会福利决定的，广义的社会福利理论在研究方法论上与当代公共政策理论是一致的。

在博弈中，对于个人来讲最优方案不是“总不合作”，而是第一次合作以后各方依对方互惠策略(一报还一报)能够成功，是因为它引诱对手合作而当帮助得到对手的有条件报答时，这样的帮助有利。这是一个基本合作的策略，进一步的理论分析表明，以互惠性为合作能够在一个自私的世界中开始，还能在范围广泛的其他策略相互作用的同时兴盛起来，并且能够对抗其他策略的侵犯。

科技文献公共资源共享组织的信息中介是在市场机制环境下运转的内在调节剂，是科技市场的规律和特性不间断的引导与调整资源供给需求双方及共享组织信息中介三者之间的协作，并使之达到一个较好的平衡状态。定位资源需求方、资源供求方与中介机构之间的关系时引入了经济学博弈论里的“委托一”模式。由于资源需求供给双方和共享组织信息中介之间可能存在委托方和方之间的信息不透明、不完全而产生问题，立足于适当的有偿共享。

委托一确定最有效地契约以干预委托人和人之间的关系，最主要的方式之一就是设计一种合理的激励机制，给人提供各种激励和动力，使人能按照委托人的预期目标努力工作，使委托人与人在相互博弈的过程中实现“双赢”的格局。其主要目标是通过考察委托人和人所面临的风险分担、利益分享与激励机制之间的关系，确定合理的产权结构安排，提供设计激励机制的基本原理。

在合作博弈中，要充分考虑到著作权人的利益，但也要考虑到用户可以充分的合理使用。共享公共资源在使用和消费上均不具有排他性，在某一时空条件下可以为不同的主体所同时使用。科技文献共享组织所拥有的共享公共资源作为一种特殊的产品，具有公共产品的属性，主要体现在生产者很难控制知识创新成果通过公共产品的“外部性”显现的问题，并以效益最优先原则，实现共享公共资源的公平正义价值目标。

所谓外部性，可分为正外部性和负外部性。正外部性即一个主体本身的生产、消费行为使得其他主体因此而收益。比如：由于一项发明创造或一篇高水平研究论文不仅能给发明人或著作人本身带来财富和名誉上的收益，而且通过传播与学习，它们也能对社会生产效率的提高及人类文明进步产生积极的影响。因此，知识也是一种具有正外部性的“产品”，拥有共享公共资源的共享组织应支持。负外部性即一个行为主体将自己生产、消费的成本转嫁给了其他行为主体。

知识产权保护是与知识共享的时代潮流相抵触的，获得知识是人与生俱来的权利，它与物质财产有所不同，财产共享就要使一部分人受到损失，由于信息共享性，这一矛盾才有所减少，知识产权法具有保护知识产权人的专有权和维护公共利益的双重目的，具体就著作权法而言，它体现为保护知识产权与促进作品的传播、利用的公共利益目的，特别是通过确认专有权而激励作品的创作、知识与信息的共享等。

博弈论是研究理性的决策主体之间发生冲突时的决策问题和均衡问题的理论，也是研究理性主体的决策者之间冲突及合作的理论。博弈论是以竞争为研究对象的系统理论，即在什么样的竞争环境下产生什么样的竞争行为、竞争方式和竞争过程。研究用户间为获得双赢(win―win)的长期合作竞争，共享公共资源常被视为非理性决策主体，被忽视并被过度开发利用。博弈论的目的在于巧妙的策略，而不是解法，通过博弈分析，赢得更好的结局。

3　用户合理有效使用公共资源策略

3.1　建立用户组织，达到合作共赢理念

合作竞争理论的代表人物是耶鲁大学管理学教授拜瑞・内勒巴夫(Barry J.Nalebuff)和哈佛大学企业管理学教授亚当・布兰登勃格(Adam M，Brandenburg-er)，他们认为，企业经营活动是一种特殊的博弈，是一种可以实现双赢的非零和博弈。企业的经营活动除了进行竞争，也有合作，提出了合作竞争(co―comped―tion)的新理念。它是对网络经济时代企业如何创造价值和获取价值的新思维，强调合作的重要性，有效克服了传统企业战略过分强调竞争的弊端，为企业战略管理理论研究注入了崭新的思想。

合作竞争战略管理理论的核心逻辑是共赢性，反映了企业战略在网络信息环境下，要以博弈思想分析各种商业互动关系、与商业博弈活动所有参与者建立起公平合理的合作竞争关系为重点。未来的企业将日益以合作而非单纯的竞争为依据，企业会把合作竞争视为企业长期的发展战略之一，从而实现企业的可持续发展。

用户组织应将所有的参与者，包括共享公共资源在内，均视为其博弈伙伴，与共享公共资源之间的合作作为其最终目标，用户组织只有建立与战略合作伙伴、共享公共资源合作伙伴共赢的理念，建立相应的制度，采用有效的生产技术才能实现资源的有效利用。社会的所有组织，尽全部力量，经济有效地使用共享公共资源才能实现最终的可持续发展。

3.2　建立补偿金制，对科技文献所涉及的知识产权进行定量化管理

知识产权是脑力劳动的产物，而脑力劳动是一种复杂劳动。复杂劳动自动化成数倍的简单劳动，非常需要一个量化的值。但是复杂程度不同，这个倍数应当不同这是无疑的。脑力劳动这个复杂劳动之所以不好评估，就在于不能用实耗时间来表示。聂耳的传世之作《义勇军进行曲》据说只用了几分钟就谱成了，但是那是作曲家一生“修炼”功夫的体现和结晶。他的几分钟的价值自然就抵得上那些第一天听了第二天就忘的曲子的作曲家一生所创造的价值。这就是说脑力劳动应当分档次，这个档次可以用加权系数和质量系数来综合体现。这两个系数可以较好地把脑力劳动的复杂程度量化，实现对知识产权的评估。对使用的科技文献知识产权进行量化，给予权利人的适当补偿。如果没法计算给予科技文献著作权拥有者的补偿，则应考虑对科技文献合理使用的限制量。

据一些国家长期实践，国外惯例中的数据(例如印刷型出版发行版税在图书市场价的5％～15％之间，普通作者可掌握在7％～8％)，并不是依照任何评估公式算出来的，而是在长期版权贸易的实践中得出的，它们比“公式”算出的有时还更可靠些，它可作为科技文献公共资源共享时的参考。

3.3　利用社会福利，解决知识产权保护的问题

・使用津贴。对造成共享公用资源外部性的权利人，可以采取津贴的办法，使得私人利益与社会利益相等。无论是何种情况，只要政府采取措施使得私人成本和私人利益与相应的社会成本和社会利益相等，则资源配置便可达到帕累托最优状态，实现社会福利的极大值。具体操作：可以建立一个集中实施社会福利的地方，如对参与共享组织的公共资源的权利人，凡是来共享组织共享知识产品的个人可以办一张使用其他资源的共享证进行终身使用，对于非权利人依据用户借阅记录以一定标准支付适当利益给权利人，从而将社会上其他人所得到的好处中拿出一部分来补偿行动者的损失，而对于用户来说，他们用最小的成本实现了最大的利益。

・出售知识。为了使权利人生产出令社会满意的知识数量，赋予知识以私有产权的性质，保护知识生产者对知识产品的垄断权利，以使知识产权人能够通过向学习者、模仿者出售知识(包括技术诀窍)来增加收益。

3.4　重视社会道德，加强社会资源道德的培育

全社会的道德教育是非常必要的，由于多数公共资源是免费的，用户想当然的利用共享公共资源，而很多用户组织视自身利益高于一切，因此，道德教育应使得人们懂得资源被过度使用的危害。将自然的公共资源作为合作的伙伴，共享组织有责任对公共资源及其行为负责，科技文献共享公共资源的有效利用会使用户获得可持续的竞争力。

3.5　鼓励积极参与，采用竞争合作相结合的方式来使用公共资源

避免免费地共享有关共有的科技文献，而不愿为共享的知识产权和维护付出任何代价，即“搭便车”行为。共享部门积极参与建立相应的规章制度，合理有效使用共享公共资源。

由于公共资源的有限性，在公共资源使用问题就不能使之完全处于竞争状态下，这样会使公共资源遭受毁灭性的打击，要采用竞争合作相结合的方式来使用公共资源。竞争可以发挥公共资源的最大效能，而合作则可以实现公共资源的可持续利用，这样才能在共享公共资源的同时，实现公共资源的可持续利用。