如何规范做出参考文献

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【摘 要】学术界存在着这样一种错误认识，参考文献是一种形式，可有可无，参考文献的规范著录对一些学者来说，更是不以为然，认为只要内容新，观点新就行了。但是我认为引用参考文献的规范著录，在学术期刊及出版质量的评价体系中都是关键性的重要环节。只有认真地学习、准确地贯彻执行参考文献的著录规范，才能使高校学报等学术期刊在编排质量上得到不断提高和不断进步。以《中华人民共和国国家标准GB/T7714-2005文后参考文献著录规则》为标准，介绍了参考文献的定义、重要性，著录的原则，和著录的基本格式，以期能使参考文献规范得到重视，写出规范的参考文献。

【关键词】学术期刊；参考文献；中华人民共和国国家标准GB/T7714-2005文后参考文献著录规则

众所周知，一篇完整、规范的学术论文包括完整、规范的参考文献，论文中的参考文献部分在学术论文组成部分当中是不可或缺的元素和重要的知识节点。那么，我们应该如何规范地写出参考文献呢？CB/T7714-2005《文后参考文献著录规则》于2005年3月23日，2005年10月1日正式实施。国内其它学者也对文献注释与参考文献著录进行了有益的探讨，并提出了规范化建议，但是侧重于注释和参考文献的格式，对于该不该著录、如何著录等问题的研究还需加强。学术期刊的作者和读者主要是高校学生、教师和科研人员，但是各个高校在论文写作规范中都没有严格执行国家的标准，各自为阵制定自己的论文写作规范，导致了期刊和毕业论文的作者对注释和参考文献著录认识不清和著录不规范的现象。综上，下面结合我的经验，来谈谈如何规范著录参考文献。

一、参考文献的定义

参考文献是“进行某一著述、某一研究或其它活动时所参考的文献。”又称“参考书目”，某一著作参考和引用的文献之目录。参考文献又称引文，是作者撰文时引用或参考的文献。一书引用或参考的资料目录。[4]《文后参考文献著录规则》（以下简称《规则》）中表述为：为撰写或编辑论著而引用的有关图书资料。[5]综上，本文采用参考文献的这种定义：“参考文献是“为撰写或编辑论文和著作而引用的有关文献信息资源。”[6]

二、参考文献的功能和作用

（1）参考文献是科技论文的重要组成部分，为作者的论点提供有力的论据，精练文字节约篇幅，增加论文的信息量，具有很高的信息价值。

（2）论文作者在其课题的选题论证、实验研究、以及总结和书写论文的过程中，都要参阅和利用大量的科学文献，由于作者在撰写论文时，不可能将所有引用前人成果都详尽地复述，只能将其主要引用文献注明出处列于文后。

（3）参考文献注明了被引理论、观点、方法、数据的来源，反映了论文的真实科学依据，没有参考文献的科学论文，应视为作者忽略了科学工作的继承性，也反映了作者科学学风和态度的欠缺。

（4）引用一定数量的参考文献，既表明学科的继承性和作者对他人劳动成果的尊重，也为编辑部、审稿专家和读者提供了鉴别论文价值水平的重要信息。

（5）参考文献为读者和审阅专家提供了与论文有关的文献题录，便于检索，以达到共享信息资源和推动科技进步的作用。

（6）著录参考文献有助于科技信息人员进行信息研究和文献计量研究。

三、参考文献在学术期刊审稿中的参考价值

参考文献是学术论文的一个重要组成部分，不仅是作者严谨的学术精神的体现，而且是评价论文学术水平的一个重要依据。学报编辑应重视发挥参考文献的作用，善于寻根溯源，从中找出有用的信息，使之成为鉴别稿件质量的一个重要工具。1.参考文献的著录格式是否规范反映作者论文写作经验和治学态度；2.从文献的引用量判断稿件质量；3.从参考文献的质量看论文作者的科研能力和论文的学术水平。参考文献的质量可从文献的时效性、权威性、语种种类、载体的种类以及文献的著录格式等几个方面来评价。文后参考文献的著录质量，在某种程度上可反映出作者科研能力和学术水平的高低。4.通过参考文献的索引功能判别引用的真实性、确当性，从而为进一步鉴别稿件提供依据。核查参考文献的真实性，核查参考文献的确当性，通过核查参考文献，鉴别出抄袭剽窃和其他弄虚作假行为。

四、参考文献的类型[7]

如果仅从字面上来分析“参考文献”中的“文献”一词应包括26种型，即专著、报纸、期刊、会议录、学位论文、汇编、科技报告、技术标准、专利文献、产品样本、中译文、手稿、参考工具、检索工具、档案、图表、古籍、乐谱、缩微胶卷、缩微平片、录音带、录像 带、唱片、电影片、幻灯片、其他。各种参考文献类型用单字母方式标识：专著[M]，论文集[C]，报纸文章[N]，期刊文章「J]，学位论文[D]，报告[R]，标准「S]，专利[P]；专著、论文集中的析出文献[A]；汇编[G]；数据库[DB]，计算机程序[CP]，及电子公告分别为[EB]；联机网上数据库[DB/OL] 、磁带数据库[ DB/MT ]，光盘图书[M/CD]，磁带软件[CP/DK]，网上期刊[J/OL] ，网上电子公告，[ EB/OL]，磁带――MT， 磁盘――DK，光盘――CD，联机网络――OL，对于不属于上述的文献类型，采用字母“[Z]”标识 。

五、参考文献著录的一般原则

参考文献著录一般要遵循以下原则：1、只著录最必要、最新的参考文献。著录的文献要精选，仅限于著录作者在论文中直接引用的文献。2、只著录公开发表的文献。公开发表是指在国内外公开发行的报刊或正式出版的图书上发表。在供内部交流的刊物上发表的文章和内部使用的资料，尤其是不宜公开的资料，均不能作为参考文献著录。国内外学术会议上交流的论文一般也不宜作为参考文献著录。3、采用规范化的著录格式 。论文作者应熟练掌握、严格执行国标GB7714-2005《文后参考文献著录规则》。总之，应遵循“真实性、必要性、准确性原则”。

六、参考文献著录基本格式

著录基本遵循：“主要责任者.文献题名（文献类型及载体类型标识）.出版项（出版地、出版者、出版年）.文献起止页码”这个原则。并且特别应该注意以下几点：1、主要责任人为多个责任人时，他们之间用“，”分隔。主要责任者只例姓名，其后不加“著、编、主编、合编”等责任说明。作者（主要责任者）为3人或不多于3人应全部写出，之间几“，”号相隔；3人以上只列出前3人，后加“ 等“或“et al”。2、文后参考文献著录时刊名不用书名号（《》）。3、作者姓名（包括译者、编者）著录时一律采用“姓在前名在后”的原则，具体格式是： 姓，名字的首字母. 如： Malcolm Richard Cowley 应为：Cowley， M.R.，如果有两位作者，第一位作者方式不变，&之后第二位作者名字的首字母放在前面，姓放在后面，如：Frank Norris 与Irving Gordon应为：Norris， F. & I.Gordon由于各国（或民族）的姓名写法不同，著录时应特别注意。名可缩写为首字母（大写），但不加编写点（・）二字姓名之间不用空格。4、无出版地的中文文献著录“出版地不详”，外文文献著录“S.I.”并置于方括号内；无出版者的中文文献著录“出版者不详”，外文文献著录“s.n.”，并置于方括号内。5、书名、报刊名使用斜体字。

七、参考文献标注位置

参考文献标注位置非常重要，所参考的内容在著者行文中是一个完整句，而引文前已有标点符号，当同时具备这两个条件时，注号应放在标点符号与引文后所参考的内容在著者行文中只是一个句子成分，或引号前无标点符号，如果具备两条件之一，那么，注号放在引文后，标点符号之前，所有标点符号按英文状态输入。参考文献的排列顺序：文后注（按参考顺序：一文多注可并列，可写出不同页面，用分号隔开），脚注（自动产生），文中注（按英文字母顺序排列，同年中同一作者发表文献的特殊处理）。

八、参考文献的核对

为了使文内引文标注与参考文献表编排格式标准化和规范化，可按下列项目检查核对，以免发生遗漏或差错：（1）参考文献格式是否合乎要求？（2）正文引文的标注方法是否正确？（3）是否采用连续编码制，其编码是否按顺序出现，有无缺漏？（4）正文引文与参考文献表是否对应？（5）参考文献表中各条参考文献著录项目是否齐全？有无缺项，排列是否符合规定？（6）作者姓名是否姓在前，名在后？（7）题名、刊名（或书名）有无遗漏或书写错误？外文应大写的字母是否按规定书写？（8）出版地、出版者、出版年是否齐全准确？（9）标点符号是否合乎标准规定？参考文献著录不规范，读者往往需要花大量的时问查阅被引用文献和被引用数据的原始出处，浪费读者的精力，也影响了被参考文献的原始作者的的权益。对于整个学术研究的质量带来很大的负面影响。不用而引、引而未用，让文章的读者很难找到被引文章内容的出处，也是对被参考作者学术成果的不尊重。过度他引，不正当自引和模糊著引是一种不严谨的学术作风，严重时是一种学术不端行为。

总之，参考文献的规范著录与学术质量息息相关，学术质量是学术期刊和学位论文赖以生存的重要生命线，关系到学术期刊的生存和发展，决定着其学术价值的高低。参考文献的规范著录，对学术研究者来说至关重要，必须要引起高度重视。只有懂得了如何规范著录参考文献，才能使学术期刊和学位论文的质量得到不断提高和不断进步，我们不能把参考文献当成形式，而是应该规范著录。

参考文献：

[1] w广示， 胡承宁.参考文献注释规范著录呼唤国家标准-以《中国学术期刊技术规范（（CAJ一 CD ）》为例[J].贵州民族学院学报（哲学社会科学版），2004，（06）：98-100.

[2]李大庆，马永祥， 孙宁 等， 对文后参考文献著录方法及标点用法的商榷[J].中国科技期刊研究，1998，（03）：186-187.

[3]宋静， 倪东鸿.如何规范著录带有DOI的文后参考文献[N].编辑学报，2012，（02）：25-26.

[4]张积玉， 学术论文引文、注释和参考文献规范研究[J].河南大学学报（社会科学版），1994，（03）： 98-103.

[5]国家技术监督局.2005年批准.GB/T 7714-2005，中华人民共和国国家标准[S].

[6]刘向红.学术期刊注释和参考文献规范研究[N].四川行政学院学报， 2011， （04）： 88-90.

[7]论文参考文献规范格式[DB/OL].http：///content/11/0514/12/6902524_116636684.shtml/2015-05-18.