辽宁省科技计划项目立项评估方法研究与探讨

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摘 要：科学合理的科技计划项目立项评估方法是做好科技项目评估工作的重要前提和依据。本文在分析国内外科技计划项目立项评估方法的基础上，结合辽宁省科技发展实情，对我省科技计划项目立项评估方法进行研究与探讨，对在立项评估中出现的问题进行了详细分析，提出相应的改进措施。

关键词：科技计划；立项评估；研究

中图分类号：G311 文献标识码：A 文章编号：1671-2064（2017）01-0243-01

科技计划是贯彻科技发展规划，配置科技资源的重要手段，是引导、支持全社会加强技术创新和推动科技进步的一项重要的科技管理工作。科技计划项目立项评估，是在科技项目申请立项的阶段介入，主要是对科技计划项目立项前的必要性和可行性进行事先的评估。选择科学的评估方法对合理配置科技资源，进行有效的科技决策至关重要。

1 国内外科技评估方法研究现状

1.1 国外科技评估方法研究现状

目前，已被世界各国应用的科技评估方法种类较多，其中主要包括文献计量分析法、案例分析法、同行评议法、回顾分析法、数据包络分析法、层次分析法、投入产出法等等。

同行评议是目前在科技评估中使用最广泛的方法，对科技决策具有重要的调控功能，它主要用于5个方面：评审科研项目的申请；评审科学出版物；评定科研成果；评定学位与职称；评议研究机构的运作。虽然同行评议法使用范围广，但具有一定局限性，其结论具有很强的主观性，且代表性不强。

文献计量分析法是目前常用的方法之一，其主要手段是通过对已经公开出版的论文、引用频次及专利计数来进行科技评估。发达国家早在70年代就开始对专利文献做大量统计分析，进行评估与预测的工作。这种方法的缺点是如果过分强调数次，就可能产生不良影响，人为地改变文献被引频次或者是增加其作品被引用和发表的机会。

层次分析法是目前较为科学合理、便于实施的一种确定指标权重的方法，这种方法应用网络系统理论和多目标综合评价方法，提出一种层次权重决策分析方法。它能有效地将半定性、半定量的问题转化为定量计算问题，体现了人们决策思维的基本特征：分解、判断、综合、并以它的简洁性、实用性、适用性和系统性赢得世界各国普遍采用。但由于建立层次结构和构建判断矩阵的主观影响较大，使得这种方法的主观成分增大。

1.2 国内科技评估方法研究现状

科技评估在发展过程中形成了一些经典的评估方法，据对收集到的文献材料统计分析显示，国内科技评估方法主要有：

同行评议。同行评议指由从事某领域或接近该领域的专家来评定一项工作的价值或重要性的机制。方法主要有通信评议、小组会议评议两种，都可用于评估科技成果、科技项目等。

指标体系评估法。指标体系评估法一般都采用量化的方法，通过科学的量化手段减少评估的主观性，增加评估的客观性。同时要设计一个计算评分的数学模型，用于处理各指标间的关系。

层次分析法。层次分析法是一种定性定量分析相结合的决策方法，对主观判断作定量描述，是决策科学中非常实用、具有很大发展前途的一种方法，尤其适用于以多目标定性为主的决策。

其他评估方法。科技评估在研究发展的过程中还形成了人工神经网络分析法、统计分析法、主成分分析法、动态聚类法、模糊数学法、因子分析法、多维标度法等重要方法。

2 辽宁省科技计划项目立项评估方法研究分析

2.1 辽宁省科技计划项目立项评估方法发展概述

在综合对比当前我科技评估主要研究使用的评价方法的准确性、合理性、适应性以及评价方法使用时的工作量的基础上，我省科技计划项目立项评估一般采用同行评议和指标体系相结合的方法。

这种方法是指由从事某领域或接近该领域的专家通过一组能显示立项项目与当年科技计划项目申报指南的相符程度、项目的必要性、技术路线的可行性和创新程度、社会发展的可持续性、市场的前瞻性、科研条件的允许性以及是否有完整齐全的附件佐证材料（如科技查新报告）等一系列指标来评定科技计划项目立项的价值或重要性的评价方法，属非个人性决策，是一种由科技共同体来做出有关科学真理性评价的制度，遵循了以科学界内部的承认为依据和前提的原则。这种立项评估方法通过权威专家根据科学的量化指标来判断项目的可行性，这样的评审方法可以有效的减少评估的主观性。

2.2 存在的问题

现有的评估方法存在诸多缺陷，主要表现在： 评估专家数量有限，具有典型的“小样本”特征，其结论具有很强的主观性，且代表性不强，当增加评估专家数量时又由于研究方向和观点的不一致导致评估结论难以收敛。科技项目一般具有隐含性、超前性、探索性和不可预知性，再加上评审专家对评价标准掌握、理解不可能完全一致，难以给出确切的判断，导致最终结论中的等级评定含有不完全信息，而目前的评估方法对不完全信息难以描述，对多位专家评审意见的综合过于简单，量化信息过于粗糙。

3 科技计划项目立项评估方法的改进

科技评估是科技管理工作的重要组成部分。随着科技计划管理体制改革的不断深入，科技评估工作的重要性越发凸显，因此，建立符合我省各地市科技发展实情的评估方法尤为重要。这就要求加强对评估指标体系设定及评审专家库进行更加深入的研究。通过严格的、科学的科技评估方法，监督、保证科技评估活动健康有序地发展，真正做到客观、公平、公正、科学。结合我省的省情，并借鉴国内外科技项目的评估方法，得到以下启示：

（1）结合我省各地市科技发展实际情况，对不同计划类别的科技项目进行分析，建立合理的立项评估指标体系，能够合理并且客观的反映评估对象和目的。

（2）对科技项目进行评估时，一般都采用专家组按照既定的评估指标打分的方法，这就要求参与该项目的评估专家要独立于委托方，遵循回避原则；在选择专家时要从专家库里面选择来自被评估项目所属领域的不同地方的权威专家进行评价，必要时还需考虑财务类专家和管理类专家，这样使得专家知识结构合理化，使得评估结果更加可靠可信。

（3）在项目评估时，建议采用一些定量的评价方法对评审指标进行分析，避免评估结果主观化，使整个评估过程更具有说服力。

科技计划项目立项评估在我省还是新兴事业，应当结合我省科技发展实情，借鉴学习国外省外的发展模式和成功经验，加快建立、健全科技计划项目立项评估制度，促进了管理决策的科学化发展。