从博弈论视角看我国钢铁行业产能过剩现象

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【摘要】近年来，我国钢铁行业的产能过剩问题日益突出，供需矛盾不断扩大，钢铁价格持续走低，企业亏损现象严重，国内钢铁行业的低迷使得国际钢铁行业也受到了巨大的冲击，我国钢铁行业的竞争力也在不断下降。本文通过建立古诺模型对我国钢铁企业之间产量决策过程进行了相关博弈分析，包括一次性静态博弈分析以及无限次重复博弈分析，从而得出了各企业不断扩大产能的内在机理（即各博弈方的决策心理）和外在影响（即通货膨胀的影响），同时根据分析结果简要提出了相关建议。

【关键字】产能过剩；古诺模型；一次性静态博弈分析；无限次重复博弈分析

一、选题背景及意义

中国钢铁产业作为国民经济的重要基础产业，对现代化建设做出了积极贡献。但近年来随着钢铁产业固定资产投资规模逐年提高，我国钢铁产业供给能力大大超过市场需求，产能过剩问题日益突出。严重的产能过剩会直接导致产品价格疲软，市场恶性竞争，加剧企业的经营困难，影响投资增长和投资效率，危害经济增长质量和效益。因此，研究中国钢铁产业产能过剩问题特别是分析各企业的产量决策过程对于了解产能过剩的原因、机理，对钢铁产业健康发展具有重要意义。

目前，我国钢铁行业的市场集中度还偏低，根据贝恩对美国产业竞争和垄断类型的划分表，我国钢铁行业的市场集中度处于低集中度的寡占状态，并且具有垄断行业的典型特征。总体来说我国钢铁行业处于近似的寡头垄断状态。本文旨在通过建立古诺模型对我国钢铁企业之间产量决策进行博弈分析，探讨出其内在机理，给出合理的解释并得到相关结论，选择出各企业之间的最佳选择策略并对钢铁企业之间能否达到稳定合作状态进行分析。

二、钢铁行业产量博弈模型分析

（一）相关假设条件

由于钢铁行业为一个近似寡占市场，为方便分析，我们以两家企业的粗钢产量博弈为例来对钢铁行业间的产能过剩现象产生机理进行分析论证，暂时忽略其他企业对整个行业的影响。作如下假设。

1.A企业的产量为，B企业的产量为，市场总产量为；

2.设市场出清价格；

3.两厂商均无固定成本，且每增加一单位产量的边际成本相等，；

4.两厂商同时决策，彼此对双方的得益情况均了解，他们在决策之前并不知道对方的产量。

（二）古诺产量及利润

古诺产量及利润，即两厂商在各自考虑自身利益最大化时应当生产的粗钢产量及利润。

根据假设条件：

U1=P-C = （a-c）-2 -

U2=P-C = （a-c）-2-

接下来要求解的即为使U1、U2 为最大值的产量。根据微积分基本知识，只要使两式对各自变量的一次导数为0，就可以求得实现最大值的产量值。

解得该方程组惟一解==，即两厂商从自身利益最大化角度出发，应该生产的粗钢最优产量均为，此时市场价格为，两厂商的得益均为。

（三）垄断产量及利润

垄断产量及利润为两个厂商在考虑整体利益最大化时所应生产的粗钢产量及利润。

此时有：

同样的，此时应求出使整体利润U最大化的产量。对产量Q求一次导数使其为0得：

解之得Q=，则将此产量平分给两个厂商，每个厂商应该生产的粗钢产量为==，此时各自可分享到的利润为。

（四）一方违背合作的情况

从上述分析中我们可以看出，两厂商合作采取垄断产量比古诺产量可以获得更多的利润，但在现实情况中，这种合作总是难以实现，主要原因是双方在各生产垄断产量的同时，都可以随时增加自己的产量得到更多的利润，分析如下。

我们假设A企业和B企业达成了合作，均采取垄断产量进行粗钢的生产，但A企业如果此时选择增加产量至古诺产量来生产，即在这种情况下：，，则市场价格。此时可求得：

通过上述分析我们可以得到，即便两厂商知道垄断产量是双方的最佳选择，但是由于各自都想追求更多的利润，在一次性静态博弈中，都会更加倾向于选择背叛合作，从而实现自身利润最大化，但是这样所造成的结果就是两厂商均采用了高产量，反而得不到高利润。

（五）两厂商的无限次重复博弈

在上述模型分析中，我们得到，如果两厂商均采用垄断产量，则两厂商的得益都会增加，但是这种情况在一次性静态博弈和有限次重复博弈中都不可能实现。但是现实中的寡占市场一般是稳定的，只要各寡头以同样的市场格局会持续下去，都没有相对变化的预期，寡头之间年复一年的产量竞争就可以看作是无限次重复博弈。我国的钢铁市场是近似寡占市场，各个钢铁企业之间的博弈完全可以构成无限次重复古诺模型，那么在这种情况下，两个企业之间的博弈能不能达到合作状态呢？

我们作如下假设，市场贴现率为，A企业和B企业都采取下列触发策略：

在第一阶段生产垄断产量；在第t阶段，如果前t-1阶段的结果都是（，），则继续生产，否则生产古诺产量。简单来说就是如果对方在前t个阶段都保持合作状态，那么下一个阶段将继续保持合作状态，如果对方在前一阶段选择了不合作，那么下一个阶段也将不再合作。

假设A企业已采取该触发策略，如果B企业也采取这个触发策略，则每期的得益为，无限次重复博弈总得益值的现值：

如果B企业偏离上述触发策略，则他在第一阶段所选择的产量应该是在给定宝钢产量为的情况下，自己的最大利润产量，即满足

对求导可解得其最佳产量，此时其利润为，可发现。

虽然这个阶段B企业得到了相对较大的利润，但是从下一个阶段起，A企业将报复性的永远采取古诺产量，这样B企业也将被迫采取古诺产量，从此得到的利润为，则第一阶段偏离的情况下的总得益的现值为：

当即时，上述触发策略为B企业的最佳反应。即只有在折现率达到一定的标准时，A企业和B企业才会同时采取触发策略并保持长期的合作，即一直采用垄断产量来进行生产。

从上述分析中我们可以得到，如果市场的折现率较低也就是说通货膨胀比较严重的话，企业会更加看重短期利益，不会考虑长期利益，也不会害怕对方在未来阶段的打击报复。

我国钢铁企业长久以来一直未能达成合作，与我国的大经济环境也是密不可分的，如果市场经济环境通货膨胀情况一直比较严重的话，那么钢铁企业的现状好转的可能性也不会很大。

上述模型是以两寡头为例进行的简单分析，在我国现实的钢铁行业市场中，是包括n个寡头的产量决策，市场出清价格与市场总产量的关系也更为复杂，各个企业的成本也不尽相同。但分析的思路与上述模型是相似的，只是具体的模型中数学形式有所变化。对于现实中的各企业间的博弈，其结论与本模型基本一致。

三、结论

通过古诺模型分析我们可以看到，在实际决策中，企业的一次产量选择都会更加倾向于增加产量，上述所展现的也正是企业不断增加产量的内在机理。而在长期的无限次重复博弈中，市场贴现率达到一定标准的情况下，企业间是可以达到实现长期合作采用垄断产量的状态的，但是如果市场的折现率比较低，也就是说通货膨胀比较严重的话，企业间就不会考虑长期利益，而是都倾向于增加自身产量以谋求更多的短期利益，但这样造成的结果就是各企业产量都会比较高，造成产能过剩供大于求的状况，产品价格就会持续走低，企业利润不升反降，这也就是我们所看到的我国钢铁企业的产能过剩供求矛盾突出粗钢等产品价格持续走低的现状。通货膨胀程度就是企业增加产量的外在要求之一。

要想摆脱这种状况，除了企业自身的不断调整与改善之外，政府对企业的相关政策也是非常重要的。此外，政府应当为企业的发展创造一个良好的市场环境，保持我国宏观经济的稳定运行，降低通货膨胀程度对于钢铁行业的有效调节、发展是非常重要的。

参考文献

[1]《我国钢铁行业产能过剩机理探究》，么赛，硕士学位论文；

[2]《中国钢铁产业产能过剩程度的量化分析与预警》，冯 梅、陈鹏，中国软科学 ，2013年第5期；

[3]《钢铁产业规模控制及布局评价研究》，片峰，大连海事大学硕士学位论文；

[4]《关于中国钢铁产能过剩的若干思考与建议》，姜晓东，钢铁，2013年10月第48卷第10期；

[5]《中国钢铁行业现状、分析及对策研究》，刘璐，经营管理者，2014年3月；

作者简介：刘春雨（1996―），女，山东省德州市人，汉，中南财经政法大学财政税务学院财政系在读本科， 研究方向：财政学