地方知识产权竞争力评价指标体系探索研究

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摘要：文章在研究知识产权竞争力及相关评价理论的基础上，运用AHP法构建地方知识产权竞争力评价指标体系，以河南省18个地市为对象进行试评价，并对指标体系进行验证，以期为区域制定知识产权战略提供参考。

关键词：地方；知识产权竞争力；评价

一、相关理论研究

（一）国家知识产权竞争力评价研究概述

目前学术界对国家知识产权竞争力的评价以定性分析为主，定量分析为辅。评价指标比较零散，不成体系，仅有对专利保护水平和知识产权保护水平的定量分析比较成熟。陈洁（2006）构建了一个较为系统的国家知识产权竞争力评价体系。她认为竞争力是一个动态的过程，是一个竞争潜力、竞争行为和竞争绩效相互作用的过程。柳晓莹（2008）从博弈能力的角度出发，通过研究和分析国家核心技术竞争力的实现过程中所起到关键作用的因子，来构建国家核心技术竞争力的评价指标体系。

（二）区域竞争力评价指标体系研究概述

国外区域竞争力的评价指标体系是源于国家竞争力评价指标体系，并且到目前为止仍然是沿用国家竞争力评价指标体系对区域竞争力水平进行评判，其评价指标体系经历了以竞争结果进行评价转向以竞争力决定因素为评价尺度，在竞争力的决定因素中又由以单一因素为基础单方面评价向以多因素为基础的综合评价方法转变。主要包括：以竞争结果作为评价指标体系、以竞争力影响因素为基础建立评价指标体系、波特的竞争力评价指标体系、标杆测定评价方法、SWOT评价指标方法。

国内区域竞争力的研究主要是吸收和借鉴国外关于国家竞争力和竞争优势研究的理论成果，针对我国国家和地区发展的特殊情况，建立了适合我国国情的区域经济综合竞争力评价体系。目前，国内学者大都主张建立诸如“总目标-准则-分准则-指标”的多层次区域竞争力综合评价体系，涌现了一批较具影响力和代表性的研究成果。

（三）知识产权竞争力理论研究

现有研究文献主要是从产业组织理论、资源基础论、能力论和核心能力论方面来揭示企业知识产权竞争力的形成机理。其中有些文献中的研究方法和观点比较有特色，对本课题研究有很大的启示作用。李铁宁（2006）从知识产权的法律角度、企业战略、知识产权战略和其他职能战略综合运用等三个层面对企业核心竞争力的形成机理进行探讨，作者关于企业知识产权竞争力形成机理的分析对我们研究知识产权竞争力评价指标体系的构建有一定的启示作用。朱伟民（2009）根据Barney的VRIN准则分析了企业知识产权的资源属性，指出知识产权的资源属性是不完整的，只有资源和能力的整合才能为企业带来持续的知识产权竞争优势。

（四）知识产权相关评价研究

目前，国内专注于地方知识产权竞争力评价指标的研究还较少，但一些专家在研究与知识产权相关的评价问题时提出的指标及方法，对知识产权竞争力评价的研究具有一定的启示作用和借鉴意义。

郭民生（2009）从知识产权战略实施的角度提出了知识产权战略实施综合评价指数，建立了IPSCAI指标体系，其中知识产权资源创造和知识产权资源运营所涉及的指标，在很大程度上也能反映知识产权竞争力的情况。马慧民（2009）等以高科技企业为研究对象，构建了高科技企业知识产权综合实力评价指标体系，他们在指标体系中引入了对知识产权质量的考核，这些指标也直接体现了知识产权竞争力的强弱，值得借鉴。

二、基于AHP的知识产权竞争力评价指标体系构建

文章在分析河南省知识产权竞争力现状及特点的基础上，运用层次分析法（AHP）来构建知识产权竞争力评价指标体系，先利用关键因素法来构建知识产权竞争力评价指标的递阶结构模型，然后运用比较判断矩阵和专家咨询相结合的方法来计算各指标的相对权重。

（一）知识产权竞争力递阶层次模型

在研究分析相关文献及理论推导的基础上，识别知识产权竞争力产生的关键环节；运用关键成功因素探寻影响各关键环节的关键因素；将知识产权竞争力的影响因素层次化，从而构造层次分析的结构模型。

1、关键环节。知识产权竞争力的反映在知识产权工作的始终，通过对研究相关文献和总结实践经验，其中的关键环节应包括创新研发、知识产权资源的获得以及知识产权资源的运用。创新研发是获得资源优势的基础，而知识产权的获得是取得资源独占权的保障，知识产权的运用是最终目的，只有通过对知识产权资源和各环节知识产权能力的整合，才能使知识产权竞争力得到最大限度的体现。

2、递阶层次模型。本课题通过对知识产权竞争力文献资料的深入分析和河南省知识产权竞争力现状的调研，采用关键因素法从反映知识产权竞争力的3个要素（研发创新能力、知识产权资源以及知识产权运营能力）出发，提炼出影响知识产权竞争力的10个影响因子。以此为基础构建知识产权竞争力牌评价指标的递阶层次模型，如图1所示。

（二）权重设置

目标A：IP竞争力。

一级指标B1：研发创新能力B2：IP资源B3：IP运营能力。

构造判断矩阵A＝1 21/21/211/32 3 1，其中A12=2表示B1与B2相比稍微重要，其他元素含义以此类推可知。通过计算，CR=0.008849

对于二、三级指标，采用专家咨询法来确定权重。本文利用专家咨询法的基本步骤是：一是组织10位从事知识产权工作和研究的专家学者，对各层次指标xj（j=1，2，…，m）的权重进行估计，得到指标权重的估计值wk1，wk2，…，wkr（k=1，2，…，10）；二是计算10个专家给出的估计值的平均估计值。公式为wj＝，（j=1，2，3……m）；三是计算估计值和平均估计值的偏差。公式为Δkj=[wkj-wkj]，（k=1，2……10；j=1，2……m）；四是对于偏差Δkj较大的第j个指标权重估计值，再请这10位专家重新估计wkj，经过几轮反复，直到偏差小于0.01为止，最后得到一组指标权重的平均估计修正值：wj（j=1，2……m）。具体指标权重，见指标体系。

（三）计算方法

由于各个指标的含义，测量量纲以及优劣标准不尽相同，为了能够对评估对象进行多指标的综合评估，根据需要对逆向指标、区间指标和适度指标等进行正向化与无量纲化，这一过程称为指标值的规范化，其实质就是把不能相加或相乘的指标值转化成可以汇总相加或相乘的综合指标值。经过规范化的指标值要按照一定的指标评价模型，计算得出综合评价结果。

地方知识产权竞争力评价指标体系中各指标均为定量指标，可直接进行无量纲化，这里采用的是线性无量纲化阈值法中的一种，具体公式如下：

aij=（i=1，2，3……n；j=1，2，3……m，0≤aij≤1）①

采用的评价模型是较常用的加权平均法中的加法评价模型，模型如下：

yi=wjaij（i=1，2，3……n）②

其中yi表示第i个评价对象在m个评价指标下的综合得分，wj表示第j个指标的权重，aij表示第i个评价对象的第j个评价指标规范化后的指标值。

另外，有些指标值还有可能为负值，可按照公式αib=对同类指标值进行处理（假设xab为负值）。

（四）指标体系设计

在深入研究相关文献的基础上，结合区域（以地级区域为主）知识产权特点，对此前的层次递阶模型进行扩充，并丰富完善各级指标。

初步设计的指标体系包括研发创新能力、IP资源和IP运营能力三类指标。研发创新能力包含研发创新投入能力、研发创新管理能力和研发创新产出能力3个二级指标，三级指标共18个。IP资源包含专利资源、商标资源、版权软件资源3个二级指标，三级指标共11个。IP运营能力包含专利运营、商标运营、版权软件资源运营和运营效益4个二级指标，三级指标共12个。具体如表1所示。

三、指标验证

（一）评价对象

该评价指标体系以河南省18个地级市的知识产权竞争力情况为研究评价对象，通过调查问卷和查阅各地统计年鉴等途径来获取必要信息数据，经过整理分析用前述方法计算各评价对象的得分。最后的得分是相对的，是通过对各地市知识产权竞争力相互比较得出的结果，它反映了各地之间知识产权竞争力的相对差距。

（二）数据获取

对指标体系的初步验证，采用的是2009年的数据，即以2009年作为评价报告期。指标体系中大部分数据都能直接或间接从统计年鉴、知识产权局统计年报和中国商标网上获取。

对于不能通过二手材料获取数据信息的指标，需要通过向各地市相关部门发放调查问卷来获取。

（三）问卷设计

结合指标数据获取情况设计调查问表，如表2所示。

（四）评价结果

按照前述步骤进行数据搜集、整理和计算，得出河南省18个地市知识产权竞争力得分及排名情况，如表3所示：

四、结束语

地方知识产权竞争力评价指标体系是运用层次分析法设计构建的，以知识产权资源和能力的整合度为出发点，从三个不同的层面反映出地方知识产权竞争力的优劣。该指标体系包含的41项指标全部为定量指标。

本文构建的地方知识产权竞争力评价指标体系可为地方知识产权竞争力的评价与提升奠定基础。深入分析评价结果，可以揭示出制约地方知识产权竞争力提升的问题及其产生的原因，为区域知识产权管理与制度、政策的制定实施提供参考依据和建议。随着数据量的积累和评价对象的丰富，指标内容可根据实际做相应的调整，并简化数据信息的获得途径，进一步提高评价依据的客观性。

参考文献：

1、陈洁.国家知识产权竞争力评价指标体系研究[J].集团经济研究,2006(10).

2、柳晓莹.国家核心技术竞争力评价指标体系[J].国际商务研究,2008(4).

3、李铁宁.企业知识产权战略形成核心竞争力机理及途径研究[D].长沙理工大学,2006.

4、朱伟民.资源能力整合的企业知识产权竞争优势研究[J].科学学与科学技术管理,2009(10).

5、郭民生.知识产权战略实施的综合评价指数[J].知识产权,2009(109).

6、马慧民,王鸣涛,叶春明.高科技企业知识产权综合实力评价指标体系研究[J].科技进步与对策,2009(3).

＊本文属国家知识产权局软科学项目“河南知识产权竞争力评价指标体系验证研究”子课题，项目编号：SS09-A-03。

（作者单位：常林朝，河南省生产力促进中心；户海啸，河南工业大学管理学院）