语用预设在句子中的作用

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摘 要：预设是语言哲学的一个重要课题，是一种普遍的语言现象。本文从语用学的角度，分析了语用预设的基本特点，并在此基础上，讨论了语用预设在句子中的作用。

关键词：预设 语用预设 作用

一、引言

预设（пресуппозиция），也叫“前提”“先设”。此术语来源于拉丁语，原意是“预先假设”。德国哲学家Frege于1892年发表的《论涵义和指称》中，用预设来解释一些语义中的逻辑现象。Frege认为，命题都存在着“一个理所当然的前提”，即充当命题主项的“简单或者复合的专有名词都必须具有指称现象”。20世纪50年代，英国语言学家Strawson发展了Frege的这一思想，将这类现象看作是自然语言中的一种特殊的推理关系。预设由此进入了语言学的研究范围。随着语用学的发展，语言学家意识到了预设与语境的紧密联系，因此，预设成为了语用学一个重要的研究对象。语用预设这一概念最早由Stalnaker（1975）提出。此后，很多语言学家开始对语用预设进行研究。本文从语用学的角度，讨论和分析语用预设的基本特征及其在句子中的作用。

二、语用预设

语言学家发现，仅仅从语义角度分析预设有一定的局限性。预设更多地与语境有关，与说话者有关。因此，更多的学者开始关注并研究语用预设。语用预设是说话人在说一句话时所假定的内容，这种预设来源于说话人所具有的信念，它可以在先前的话语中得到建立，也可以由说话人推想为对方认可。语用预设不是语义表现的一部分，而是话语语境的反映，它与交谈的成功条件有关，并不绝对以真假条件来判断。语用预设，是指那些对于语境敏感的与说话人（有时包括说话对象）的信念、态度、意图有关的前提（即预设）关系。由此可见，语用预设与说话人和说话对象即受话人有着密切的关系，涉及说话人和受话人的态度、信念、意图等。它传达的是说话者的知识状态的假设。语用预设反映的是话语和语境的关系。语境中重要的因素之一是交际参加者的共同知识。以此为基础，说话人可能对听话人说某句话，听话人也才能正确理解话语的内容。语用预设就是与交际参加者的共同知识相联系的。

概括地说，如果说话人在说句子S时，认为P是不言而喻的，而且认为听话人也了解，那么，P即S的语用预设。一般认为，语用预设不构成话语的核心交际内容，它只是为运用话语创造基础，使语言活动能达到交际目的。

作为一种预设，语用预设不一定具有真实性，但它必须是说话者的一种信念，并且至少是交际双方没有异议的，或者能为交际双方所接受。语用预设有两个基本特点：

（一）合适性

所谓合适性，就是说预设要与语境紧密结合，预设是言语行为的先决条件。Austin认为“语用预设”是实施一个言语行为所要满足的适切条件。他认为，只有满足适切条件的句子，它的言语行为才是有意义的。比如，母亲对女儿发号施令：“把作业写完再睡觉。”这个要求是否合适是有一系列的语用前提作为先决条件的。比如双方知道写什么作业以及女儿有能力把作业写完。只有满足了这些条件，母亲的话语才是有意义的。再如“把门开开！”这个表示请求的句子有以下语用预设：门关着，听话人知道指的是哪一个门，听话人能完成这一请求。

（二）共知性

所谓共知性，即“语用预设”应与交际双方的认知背景相适应。语用预设必须是谈话双方所共知的，这一点更为重要。从交际双方认知背景的视角可以看出，预设是说话人自认为与受话人共有的知识，或者说是背景知识。也许受话人之前并不知道这一事实，但是受话人通过已有的认知背景，可以理解并接受。比如：“I’m sorry I’m late，I’m afraid my car broke down.”受话人通过语句的后一部分了解到说话人有汽车。可能受话人事先并不知道这一情况。但在受话者看来，说话者有一定的经济能力，拥有汽车是完全可能的。再如：妈妈下班回家，进门后看见地上有打碎的花瓶，就问在家的儿子：“谁把花瓶打碎了？”此问句有语用预设“花瓶被打碎”，因为妈妈认为，这是不言而喻的事实，而且认为在家的儿子也知道此事。而如果妈妈回家时，儿子对妈妈说：“猫把花瓶打碎了。”此句则无语用预设“花瓶被打碎”，因为儿子认为，妈妈不知道此事。可见，语用预设更多反映的是语句的合适与否。下边的例子更能说明这一点：

“张三有姐姐。”有以下预设：

“张三”存在（语义预设）；

“张三”存在，而且说话人认为听话人也知道这一点（语用预设）。

如果语义预设不满足（“张三”不存在），这句话异常，即无真值；如果语用预设不满足（听话人不知道有“张三”此人），这句话说得不恰当，而并非无真值。由此可见，语义预设和语用预设对交际得以顺利进行所起的作用是不一样的。

三、按性质对语用预设的分类

语用预设是指那些对语境敏感的、与说话人（包括说话对象）的信念、态度、意图有关的前提关系，故语用预设据其性质又可分为信念预设、情态预设、意图预设等。如：

（1）He had missed the death in the battle，and his heart was bitter within him.

他因未能战死沙场而内心十分痛楚。

信念预设解析：译文“他因未能战死沙场而内心十分痛楚”表达的是直接因果关系，隐含一个信念预设，即加里波第（意大利民族英雄）将军在此次战斗之前就有“能够”战死沙场的强烈愿望，但这不合情理。爱国将士希望为国捐躯，战死沙场，表现的是一种无畏气概，但有哪位将士内心希望能够在某次具体战斗中战死呢？何况是一位深谋远虑、肩负民族独立使命和重任的将军。从一般信念系统看，原文“and”连接的两个分句之间实际上是两个相互矛盾的小命题，隐含一种转折关系，前者在语义上并不直接从属于后者，这种关系强调的是说话者的某种信念或态度（周绍珩，1982：123）：在残酷激烈的战斗中虽然没有战死沙场（本是值得庆幸的事），可他内心却感到“bitter”，为什么？原文在这里是要表现一个有血有肉的人物形象，一连串难过、沉痛、痛楚、悲痛交织一起的复杂情感。（曾利沙，2001）

改译：他虽未战死沙场，然而他此时难过、沉痛之心有加。

（2）“Wanna go to a movie with me sometime.Jess？”asked Davey Ackerman.

“The name is Jessica.And no.I wouldn’t，I don’t go out with juveniles.”

“杰丝，想不想什么时候和我一起去看场电影？”戴维·阿克曼问道。

“名字是杰西卡。不，我不和你去看电影。我不和未成年的孩子出去。”（范家材，1992：28）

情态预设解析：男孩戴维以昵称“Jess”称呼女孩“Jessica”，想套近乎。但女孩对戴维无好感，定冠词（the name）的使用预设了女孩的冷淡情态：纠正他的称呼，不给他套近乎的机会。从交际意图看，她并非想要告知戴维她的名字是“Jessica”，而是要求对方称呼她的名字，而非昵称，具有祈使语气。照字面译“名字是杰西卡”（直叙形式）传达不出女孩那种冷冰冰的话语效果，而且不具口语化，与下文的衔接也不是很紧密。此处以译出祈使情态语气为好：

“杰丝，想不想和我一起去看电影？”戴维·阿克曼问道。

“叫我杰西卡。你拉倒吧，我才不呢。我不和小年轻出去。”

四、语用预设在句子中的作用

（一）语用预设有利于语言的简洁

两个熟人见面，甲对乙说：“你知道，我有一个儿子，他最近辞了职，他原来有工作的。你知道，上海有条路，他在路开了一家小铺子，卖羊毛衫。自然有羊毛衫他才能卖，不过两个来月，就赚了不少钱，这世界上是真有钱这种东西的，不骗你。”（引自左思明，2000）相信跟这样的人说话，谁也听不进去。人们通常根据常识、语境总能不同程度地把已知内容作为预设，上面这段话可以用一句话表达：我儿子辞职后，在上海路开了家铺子卖羊毛衫，赚了不少钱。这样表达言简意赅，听话人也会轻松接受。语用预设具有共知性的特点，因此预设为交际双方的已有信息。言语交际，是人们不断获取新信息的过程，而不是核对旧信息。

（二）语用预设是交际顺利进行的条件

甲：小赵是公司的“白骨精”。乙：看不出来她这么坏。近年来，白领圈里的地位最高者，被称为“白骨精”，是当前报刊杂志、网络上非常流行的词语。它是一个缩略语，指“白领”“骨干”和“精英”，简称“白骨精”。甲说小赵是“白骨精”，是指她是一个出色的白领。而“白骨精”的本义指《西游记》中那个阴险狡诈善于伪装变化的女妖精，常用来比喻极为阴险毒辣的女人。从乙的回答可以看出，乙认为小赵是一个心肠狠毒的女人。甲认为“白骨精”这个词的含义是众所周知的，而受话人头脑中并没有这个背景知识，“预设”不能被双方共同理解，于是产生了误解。所以，在言语交际中，对方不知晓的信息不宜作为预设的内容，以免受话人理解的预设与说话人自己的预设产生错位，从而影响交际的正常进行。

（三）表现机智口才

在一次记者招待会上，外国记者不怀好意地问总理：“在你们中国，明明是人走的路为什么却要叫‘马路’呢？”不假思索地答道：“我们走的是马克思主义道路，简称马路。”这位记者的用意是把中国人比作牛马，和牲口走一样的路。把“马路”的“马”解释成马克思主义，恐怕是这位记者始料不及的。语用预设有主观性的特点，机智的言谈者善于寻找对方话语的错误和漏洞之处，达到出奇制胜的效果。上述例子中，用新的语用预设回答外国记者，措辞无懈可击，因而外国记者只能放弃取笑中国人的目的。

五、结语

从语用学的角度观察和分析，预设是一个复杂的语言现象。语用预设与语境密切相关，是说话人和命题之间的关系。语用预设具有合适性和共知性等特点。在言语交际中，语用预设有着重要的角色，正确利用语用预设有利于交际活动的顺利进行。

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（闫顺兴 乌鲁木齐 新疆大学外国语学院 830002；乌鲁木齐职业大学外国语学院 830002）