国外h指数研究总况的定量分析

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摘 要：文章以Web of Science数据库为文献来源，运用文献计量学方法并结合文献内容，从文献数量、来源、作者、被引与经典文献、主题等方面对h指数的研究论文进行分析，以期能对本领域今后的研究提供一定的参考与启示。

关键词：定量分析 h指数 信息计量

中图分类号： G353.1文献标识码： A 文章编号： 1003-6938（2011）02－0044-04

A Quantitative Analysis of Research on h Index Abroad

Cao Yaxin （Qufu Normal University Rizhao Campus Library， Rizhao， Shandong， 276826）

Abstract：The author uses the quantitative analysis methods and takes Web of Science as information source to analyze the research on h index， concerning literature quantities， information origin， author， citation and classic papers， and theme. It is hoped to supply some inspiration to the research on h index from now on.

Key words：quantitative analysis； hindex； informetrics

CLC number： G353.1Document code： AArticle ID： 1003-6938（2011）02-0044-04

长期以来，科研评价是全球学术界和科研管理部门十分关注的话题，一般来说，学术评价均是采取同行评议与定量分析相结合的方式进行。传统的定量分析主要依靠数、论文被引频次、影响因子等指标。但这些指标都或多或少地存在着缺陷，因此，关于如何利用有效指标进行科研评价的探讨一直都没有停止过。2005年，美国物理学家HIRSCH J.E.教授提出了一个进行学术评价的新指标―h指数（h index）。［1 ］h指数能够将研究成果的数量和质量有效地结合起来，使得科研评价能够更加科学、合理。因此，h指数一经提出，便受到了多方的广泛关注，h指数的研究也成为了信息计量学领域的一个焦点问题。

有鉴于此，笔者选择国际最为权威的引文数据库Web of Science with Conference Proceedings （SCI-EXPANDED， SSCI， A&HCI， CPCI-S， CPCI-SSH），从文献数量、来源、作者、被引与经典文献、研究主题等角度进行定量分析。从而为了解h指数研究的现状和发展趋势提供一定的帮助。

1 文献数量

通过在Web of Science中进行检索，去除误检结果，同时通过文献引文关系，增加部分漏检的相关文献，最终得到文献294篇（见图1）。

从图1可以看出：①从2005年至今，与h指数密切相关的文献量已经接近300篇，说明h指数的相关问题已经成为了一个受到持续广泛关注的热点问题；②2010年的文献数量为62篇，比2009年略有下降，但应该是收录时滞的原因，因此可以说h指数的研究文献成逐年上涨的趋势，据此可以预计，在未来一段时间内，h指数的研究文献还将继续增加。

2 来源分析

根据文献的集中分散规律，某一研究领域大部分文献相对集中在少数文献来源（期刊/会议录等）上，而剩余的文献则依次分散在其他大量的相关来源上。因此，分析论文的来源是了解本领域文献的空间分布特点和掌握本领域主要信息来源的最有效方法，同时也有助于人们集中注意力，了解掌握该领域的主要研究成果。

据统计，294篇文献发表在112份期刊和14份会议录上。Scientometrics排在首位，共刊载文献52篇，占总数的17.69%。Scientometrics是一份主要刊载科学学和科学政策的定量研究成果，探讨有关科学计量研究问题的知名专业期刊，因此排在首位也是情理之中。排在第二位也是重点关注信息计量的专业期刊Journal of Informetrics，刊载文献34篇；而信息管理领域顶尖期刊Journal of the American Society for Information Science and Technology也刊载了33篇文献，排在第3位。这三份期刊刊载的文献数量远远超过了其他期刊，也充分说明了这三份期刊是h指数研究领域最为核心的期刊。因此，对h指数研究有兴趣的学者应该重点关注此三份期刊，以便于有效掌握h指数研究的热点和发展趋势。

3 作者分析

统计表明，294篇文献共涉及到374位作者，其中，发表1篇文献的作者数为281位，占总数的75.13%，高于洛特卡定律经验值设定的60%，分析原因，一方面是本次计量分析将所有的合作者都考虑在内，客观上增加了发表1篇文献的作者数；另一方面h指数毕竟是2005年才提出的计量指标，研究历史较短。相信随着时间的推移，发表1篇文献作者数的比重将会有所下降（见表1）。

从表1可以看出，发表7篇及以上的作者数达到了8人，说明六年来h指数的研究已经形成了一定数量的核心作者，在本文中，将此8位作者列为h指数研究的核心作者（见表2）。

从表2可以看出：①8位核心作者来自于5个国家， 4个国家是欧洲国家，这也在一定程度上说明，目前欧洲学者对h指数关注较多，其中有3位作者来自于比利时，说明h指数的研究在比利时开展得相当普遍；②排在前2位的作者EGGHE， L和ROUSSEAU， R均是信息计量学领域的知名作者，EGGHE， L在h指数的基础之上提出了g指数［2 ］，而g指数也被广泛认为是对h指数不足的有效改善，近年来该文献在Web of Science中被引频次达到了159次，被引频次仅仅低于HIRSCH J. F.提出h指数的文献。ROUSSEAU， R则是普赖斯奖获得者，近年来更是与多个国家的学者开展广泛研究，如跟国内的中国科学技术信息研究所、浙江大学等多家科研单位合作，他们的研究不仅推动了本国相关研究的进展，同时也带动了我国等发展中国家研究水准的提升；③我国学者对h指数的关注也比较多，同时也涌现出了金碧辉、梁立明等较为知名的研究人员，但不得不承认，就整体而言，研究实力和影响力都有待进一步提升。

4 被引与经典文献分析

一般来说，被引频次越高，影响力越大，因此通过被引分析，可以明确某一个研究领域的总体影响力和经典文献。据统计：①294篇文献被引共计3533次，平均被引频次为12.02次，h指数为28次，这意味着有28篇文献的被引频次超过了28次，此28篇文献的被引频次达到2365次，这些充分说明了h指数的研究确实受到了广泛的关注，是多个领域共同关注的热点问题；②处于h指数区内的28篇文献来自于9份期刊和2份会议录，其中刊载最多的是Scientometrics（11篇），Journal of the American Society for Information Science and Technology（6篇）和Journal of Informetrics（3篇）排在二、三位，这三种期刊也是之前所分析的核心期刊，因此可以肯定这三份期刊确为h指数研究领域最为重要的期刊；③在28篇文献中，有2篇是国内学者所著，分别是金碧辉等人提出R指数和AR指数的“The R- and AR-indices： Complementing the h-index”［3 ］和梁立明的“h-index sequence and h-index matrix： Constructions and applications”［4 ］，分别被引90和37次，这也说明在h指数研究的国际舞台上，我国学者也有了一定的影响力；④被引频次最高的，理所当然的就是HIRSCH J. F.提出h指数的文献“An index to quantify an individual’s scientific research output”，达到了惊人的655次，年均被引93.57次；⑤28篇文献中有10篇被引频次达到了80次以上，在此，将这10篇文献作为h指数研究领域的经典文献（见表3）。

10篇经典文献中，HIRSCH J.E.和EGGHE L.分别有2篇入选，是表现最为出色的作者，事实上这两位作者也是h指数研究领域最为权威的学者；期刊方面，Scientometrics表现最为突出，共刊载4篇。此外，10篇经典文献有6篇是2006年出版，最迟的也是在2007年，在一定程度上说明经典文献的产生，需要时间的积累。

5 主题分析

对某一研究领域的文献数量、来源、作者、被引频次等情况进行分析，是对研究文献的外部特征进行分析，而主题分析则是深入文献内部，对研究内容进行深入的挖掘与分析，通过主题分析，可以较为清晰地明确某一个研究领域的研究重点、热点和发展方向。

通过分析，发现h指数的研究主要集中在h指数优缺点与影响因素分析、类h指数研究、h指数与其他评价指标的比较、h指数的应用等方面。在此，笔者将主题分成h指数基础理论研究和h指数应用研究两大部分。

5.1 h指数基础理论研究

（1）h指数的优缺点分析。HIRSCH J. F.在其最初的文献中就指出h指数计算方便，且同时考虑文献发表的数量和质量，克服了以往各种科研评价指标的缺点；［5 ］ h指数是一个稳健的累计指标，单纯论文数量的增长对h指数不会产生直接的影响；当然，h指数也存在着一些不足之处，如h指数对于那些刚开始从事科学研究的人员而言是不利的；h指数是基于长期的观察，因此无法考察学者研究活力的衰退情况；h指数只能上升，不能下降等。［6 ］

（2）h指数的影响因素分析。JACSO P.分别讨论了Web of Science、Google Scholar、Scopus等数据库对计算h指数的影响，并认为Web of Science和Scopus比较适合计算h指数，而Google Scholar则并不适合；［7 ］VANCLAY J.K.则通过对Google Scholar 和Web of Science两个检索工具的比较，发现检索工具收录差错不会对h指数产生较大影响；［8 ］SCHREIBER M.提出自引对h指数影响较大，对h指数本就不高的青年学者来说，更是如此。［9 ］

（3）类h指数研究。关于h指数的改进和类h指数的研究比较多，最为典型的就是g指数，EGGHE L认为在评价科学家的整体学术水平时，度量指标应反映出高被引论文，于是提出g指数，定义g指数为前g篇高被引论文的引文数的总和高于或等于g2 。 ［10 ］基于类似的思想，金碧辉等提出了A 指数和R 指数。A 指数被定义为纳入h 指数的论文的引文数的平均数，R 指数被定义为纳入h 指数的论文的引文数的和的平方根。［11 ］

5.2 h指数应用研究

由于h指数既考虑了文献数量，又考虑了文献质量，并且易于理解和计算，因此，h指数一经提出，便有学者探讨h指数应用相关的问题，h指数的应用研究也迅速成为了界内关注的焦点，使得h指数研究呈现出理论研究与实践研究齐头并进，相互促进的局面。

（1）科研人员的学术评价。HIRSCH J.F.最初提出h指数，就是用于对科研人员的学术研究进行评价，他利用h指数对物理学领域的科研人员研究水准进行研究，发现h指数确实是可以作为评价科研人员学术研究的一个有效的指标，同时指出，对不同学科领域h指数分布差异性和相似性的比较应该是今后研究的一个方向；［12 ］IMPERIAL J.利用h指数对生物学和生物医学等领域科研人员的学术研究进行了评估；［13 ］Oppenheim， Charles统计了英国多位信息管理领域科研人员的h指数，并指出在该领域，若科研人员的h指数能达到5，就已经是不错的表现，若h指数能超过13，则认为是一位相当有影响力的学者］。［14

（2）科研团体的学术评价。h指数不仅可以用于评价个人的学术研究，还可以用来评价科研团体。如ARENCIBIA J.对古巴科学研究中心在2001~2005年期间的学术成果进行了统计分析，并运用连续h指数对该研究中心的学术研究进行评价；［15 ］而BOUABID利用h指数对摩洛哥的科研制度进行了评价，并与南非、葡萄牙等国家进行对比分析，结论认为h指数能够更好地评价科研团体的学术研究。［16 ］

（3）期刊影响力评价。2005年，BRAUN T等首次将h指数应用于期刊影响力评价，他们利用Web of Science对2001年期刊的h指数进行计算，发现在JCR中影响因子最高的“Annual Review of Immunology”的h指数排名落后于其他期刊，原因是其发文量小，而h指数是要强调发文数量的。因此他们认为h指数和影响因子在评价期刊时强调的是不同的方面，h指数是影响因子的一个有益补充；［17 ］MILLER C. W.通过对物理学期刊h指数的研究，很好地解决了Physical Review Letters影响因子低于Reviews of Modern Pyhsics的问题，据此指出评价物理学期刊影响力时，h指数比影响因子更为优越；［18 ］HARZING A. W通过Google Scholar的实证分析，得出h指数能更为准确、广泛地评价期刊影响力的结论。［19 ］

（4）研究热点及研究趋势的预测与分析。BANKS M.G.利用h指数确定了物理学的研究热点，并改进了h指数，提出了h-b指数，利用该指数，得到了碳纳米管研究、纳米线的研究是物理学中最为热门的研究主题；［20 ］而HIRSCH J.E认为，h指数不仅可以用于评价科研人员过去的学术研究，还可以预测他们未来可能取得的学术成就。通过实证研究，证实了相对于总数、总引文数等指标，h指数是一个更好的预测未来学术成就的指标。［21 ］

（5）专利评价，由于专利和论文有很多相似之处，因此有学者在进行专利引文分析时，尝试引入h指数，如JIAN C. G利用h指数对半导体技术领域的专利水平进行测评，结果表明专利h指数是一个很好的评价专利质量的计量指标。［22 ］

（6）其他应用，h指数还可以应用于科学基金资助论文影响力评价、单个出版物影响力评价、特色专题的确定以及图书馆管理工作评价等多个方面。

6 结语

h指数一经提出便受到了多方的关注，经过几年的发展，更是被应用到了多个领域，相信随着时间的推移，h指数将会有更多的应用之处。但同时我们也应该看到，科研评价是一个复杂的过程，h指数并不能解决科研评价的所有问题，在实际的评价工作中，不应过分夸大h指数的作用，应该将h指数跟其他评价指标相结合，方有可能对科学研究做出正确、客观的评价。

参考文献：

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［22］Jian C. G.XIA G.Exploring the h-index at patent level ［J］. Journal of the American Society for Information Science and Technology，2009，60（1）： 35-40.

作者简介：曹亚新（1974-），女，曲阜师范大学日照校区图书馆馆员。