南京市政府R&D投入对GDP增长的贡献分析

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摘要：本文在对技术知识存量的陈腐化率和R&D时间滞后的研究基础上，根据Cobb-Douglas生产函数，加入Paul・Komer在内生技术进步模型所认定的第三种生产要素，使模型的规模报酬递增，更符合现实的经济情况，对南京市及其他七个国内主要城市的R＆D投资经济效果进行了实证研究，提出了提高南京市R&D投资经济效果和加快技术进步的政策建议。

关键词：R&D投入南京市GDP增长

科技研究与开发(R&D)经费占一国或者一个地区的国民生产总值(GDP)的比重已经成为分析该国或者该地区整体科技实力或者发展水平的重要指标。因此，对南京市政府r&d投入的具体经济效果进行计量研究，将对南京市经济健康、快速发展具有重要作用。

一、基本参数的确定

以美国经济学家兹维・格里里奇(ZviGriliches)为代表的研究者，认为研究开发投资是一种流量，是每年用于研究开发的费用支出。支出主体用来进行研究开发活动，以产生新的技术知识。企业所拥有的技术知识的大部分，都是以往研究开发所生产的知识和经验的积累，即技术知识存量(technology knowledge stock，又称R&D存量)。能够表明企业、产业或国家技术开发能力和潜力的，不是各年的流量，而是其所拥有的知识和经验的存量，这种存量构成了其后技术开发的基础。

在对技术知识存量进行度量时要考虑两个因素：一是研究开发的时间滞后。把这一从投入R&D经费到技术知识产业化的时间滞后称为e，即研究开发的周期。根据朱春奎(2004)和赵喜仓(2005)的测算，R&D投入对经济发展的影响时滞一般为2年。二是知识的陈腐化，它是由于技术知识的老化而产生的，有一个陈腐化率6。在对技术知识存量进行度量时最重要的一点是计算技术知识存量的陈腐化率6和研究开发的时间滞后e。直接测算技术知识存量的陈腐化率是很困难的，一般都是通过涨的转换来测定，目前国外一般采用两种方法，一是把6作为技术平均使用寿命的倒数；二是利用专利残存件数的数据。R&D的时间滞后一般采用不同行业的加权平均值来测算。把和这两个因素考虑进去，就可得出如下测算技术知识存量的公式：

其中，Rt为t期的技术知识存量；RFt为t期的技术知识流量；RFt为t―i期的R&D投资额；6为技术知识存量的陈腐化率； n为R&D投资形成技术知识的最长滞后年限；μ为R&D投资在第i年形成技术知识的份额。在这里，技术知识流量，是在此之前支出的研究开发投资中，经时间滞后而于该期形成技术知识的和。由于滞后的分布情况(也就是说一项研究开发投资在其后各年形成技术知识的份额分布)没有现实可用的信息。我们就用平均时间滞后O来进行推算，

由此可得到RFt=Eio。即设定某年的R&D投资在平均时间滞后e后全部形成技术知识，t期的技术知识流量用平均时间滞后年前的R&D投资额来近似替代。基期t b年的技术知识存量可计算，式中g为R&D投资在基准年以后的增长率。

二、模型的建立

一般将技术知识存量的边际生产率定义为研究开发投资对生产率的贡献。根据保罗・罗默(Paul・Romer)在内生技术进步模型中提到的，对于一个给定的技术水平A，仅仅考虑资本和劳动两种生产要素，生产函数呈现的是规模报酬不变，但是，如果考虑第三种投入要素，产出一定是规模报酬递增的因此，广义的Cobb-Douglas生产函数就是在Douglas生产函数的基础上，把技术知识存量作为一个生产要素，得到的改进型生产函数。由于把技术知识存量作为第三种投入要素，势必使得规模报酬递增(即(2)式中的a+p+v>1)。

其计算公式如下：

其中，A，a，p，v为常数；L为劳动力投入量；K为资本投入量；R为技术知识存量。 (2)式两边取对数，可得： (3)式两边对求偏导，可得： (4)式变形可得： (5)式中的即为技术知识存量的边际生产率，或者研究开发投资的边际收益率。

三、实证研究

在实证研究过程中，我们采用南京市每年的科技经费内部支出额代替研发投资额来计算技术知识存量。具体是把科技经费内部支出额带入(1)式，得到技术知识存量，并把其作为一个投入要素；在测算另外两个投入要素时，资本采用全社会固定资产投资总额，劳动力采用全社会劳动者人数，即年末从业人员；产出采用国内生产总值(gdp)。经测算得出e=2年，6=0．0714(根据技术的实际使用年限14年，取倒数而得)。南京市的具体数据如表1所示。在进行回归时，我们对(2)式两边同时除以L，就得到了(6)式：

这个经过变形的生产函数，是把Y／L、K／L以及R作为三个新的变量，通过线性回归，可得出A、1―a和v的预测值，其中1-a的值就是我们要测算的β值。因此这种回归方法可得出我们所要测算的A、α、β以及Y值，并且预测所得的α、β满足(2)式中的α+β=1这个前提假设。

我们将表1中的数据用SPSSll．O软件处理后，可得出南京市的A、α、β以及Y值，具体的回归值和回归统计检验量如表2和表3所示。把值代入(5)式，经计算整理，可得出南京市各年的研究开发投资的边际收益率，具体数据如表4所示。

为了进一步分析南京市R&D投资的经济效果，我们把南京市R&D的时间滞后(e=2年)和技术知识存量的陈腐化率(6=0．0714)分别作为北京、上海、济南、青岛、武汉、深圳、广州R&D的时间滞后和技术知识存量的陈腐化率，带入(1)式，计算出这七个城市的技术知识存量，再把它们的国内生产总值(GDP)、全社会固定资产投资总额以及年末从业人员代入(6)式，利用多元线性回归，算出这七个城市的技术知识存量的弹性系数Y，并把它们的v值代入(5)式，可以计算整理可得出这几个城市各年的研究开发投资的边际收益率。

结果表明，最近五年，南京市研究开发投资的平均边际收益率在全国主要城市当中处于比较高的水平，仅低于广州，而高于北京、上海，这说明南京加强研究开发投资对于南京市社会经济的发展的促进效果将优于全国的绝大多数城市。但是，如果结合表1进行比较，可以发现，南京市的技术知识存量水平并不高。2005年，南京市的技术知识存量指标为122．64，不但远低于北京(1236．28)、上海(628．41)的水平，也低于深圳(404．11)、广州(225．08)、青岛(166．73)、武汉(128．51)的水平，仅高于济南(60．16)，这说明南京市在未来几年以内有必要大力加强研究开发投资的力度。

为此，本文提出南京市优化R&D投资，提高政府R&D投资利用效率的五条意见：

(一)加大科研投入首先要加大财政科研投入规模和比重

逐步减少并退出对竞争性领域的投入，加大对科研开发的投入，同时要推进预算管理制度改革，预算管理要科学化、规范化，确保财政科研投入资金足额拨付。

(二)改革税收制度，激励企业或个人加大科研开发投入

目前，国内外利用所得税促进R&D投入的主要方法不少，允许企业在税前全额列支各项科研费用是非常重要的。再者，中国目前的生产性增值税抵扣制度也不利于企业科研投入，因此加快增值税转型也是促进科研开发投入的重要措施。

(三)制定和实施适应新形式的R&D政策

南京市要利用高等院校、科研院所众多，科研实力强的优势，攻克一批关键性技术，通过制定一些R&D优惠政策，推动企业成为R&D的主体；制定省内重点发展的产业，引导企业加大R&D的产业投资．通过产业技术知识储备的增加带动市场需求的增长，形成“R&D、市场增长和价格下降之间的良性循环”，通过这种“良性循环”以获得巨大的技术进步。

(四)优化科研投入结构。政府要加大基础研究支出，减少应用研究支出

(五)政府要加大对企业科研开发的后置式支持

加强促进科技成果转化的政策法规体系建设。明确科技成果转化中介机构主体的法律地位、权利义务和行为规范明确政府与各类推广转化中介机构的相互关系，形成法律定位清晰、政策扶持到位、监督管理严格、市场平等竞争的良好政策环境鼓励支持地方的推广转化政策制定与立法工作，努力使地方在某些政策与法规方面先行取得突破。