立节水电站基坑抽排水费用索赔案例

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【摘要】工程索赔是在工程承包合同中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。根据招标文件及合同中有关规定提出索赔，在索赔工作中做到有理、有据，将会有更多的索赔项目被受理或批复。

【关键词】水电工程，抽排水索赔，案例

一、工程概况及案例事件背景

1、工程概况

立节水电站位于白龙江干流舟曲县立节乡上游3.0km处，为白龙江干流尼什峡至沙川坝河段梯级水电规划调整的第十级电站，上游为巴藏电站，下游为喜儿沟电站，坝址距舟曲县城约38km，兰州市约375km。立节水电站为径流引水式电站，主要任务是发电。

我公司主要施工项目包含一期纵向围堰工程、主河床截流工程、二期主河床上、下游围堰工程，泄洪闸（兼导流明渠）工程、河床溢流坝工程、右岸挡水副坝工程、电站进水口工程以及右岸深厚覆盖层防渗处理工程和闸门启闭机设备金属结构安装工程等。

主要合同工程量：土方开挖47900m3，石方开挖86281 m3，锚杆4304根，混凝土66322 m3，钢筋安装2048t，固接灌浆2320m，帷幕灌浆1860m，浆砌石1312 m3。项目合同总价3971万元。

2、案例事件背景

因汛期截流水位较高、实际地质情况同招标文件中所述地质情况差异很大，断层置换处理经常要开挖到比设计高程还低的基面，造成围堰施工后基坑渗水严重，在围堰完成后因围堰两岸边坡渗水依然较大，无法形成干地施工条件，为尽快达到施工条件我部组织大量高功率水泵进行抽排水工作耗费了大量人力及资金投入，抽水时段为2月15日基坑形成～11月25日一期过流后结束，历时283天。此费用合同中规定全部由我部承担，但因费用太大我部无力承担，申请业主的补偿。

二、案例事件合同条件分析

招标文件技术部分1.1.3工程地质条件资料描述：主要建筑物置于弱风化灰岩岩体上，为较完整～完整性差的Ⅲ类岩体。坝址区无区域断层通过，断层总体不发育，大都顺层发育，间距较大。

一期泄洪闸基坑开挖后发现基坑内存在大断层两条，小断层及破碎带5条，最小宽度0.1m～1m，最大宽度5m，且裂隙发育、连通性较好、涌水严重，基坑水位随河水涨落变化较大。基础下18m范围内有软弱夹层，岩石极为破碎;基础岩石多为灰岩或变质灰岩，硬度较大，但岩石裂隙极为发育。

我公司因地质条件变化要求索赔，增加基坑排水费用。发包方否定了该索赔要求，理由是，合同文件分组工程量清单2-7-2基坑排水费用24.9万元，为总价承包项目。在本案例中因业主提供的地质报告有误，地质条件过差，承包商也不能提出索赔要求。因为： （1） 合同文件技术条款4.8提供已有的水文和地质勘探资料规定：发包人只对列入合同文件的水文和地质勘探资料负责，不对承包人使用上述资料所作的分析、判断和推论负责。（2） 合同文件技术条款2.5.2基坑排水规定：承包人应负责提供施工排水所需的全部排水设施和设备。

三、索赔事件应准备和收集的材料

项目必须要有超前意识，施工中注意保留甚至制造依据资料。在经营管理工作中及时对照投标文件，对施工中与招投标文件及施工条件不符的项目及时留下施工记录，不管业主是否给与补偿，总是及时整理。

1、详尽的现场记录：不管监理工程师是否在现场记录上签字，也要每天对基坑经常性排水设备进行详细记录，将抽排水日期、地点、人员、设备型号及功率、数量、起至时间等记录清楚。为后续索赔工作积累第一手资料。如果没有第一手资料必须补作，最好可采用沟通协商的办法要求业主、监理、设计各方对补作资料进行补签。

2、及时与现场监理工程师沟通：通过沟通，让监理工程师也及时记录现场情况，为以后索赔谈判监理方能提供有力材料。

3、现场照片、录象资料：做好现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说明，为后期索赔提供有利证据。

4、地质资料：联系发包方、设计方、监理方、施工方进行四方联合验收，及时将地质资料情况描述编录签字。

四、索赔费用的计算和报告的提出

当索赔事件结束后，根据招标文件及合同要求中有关规定（立节水电站规定的时限为索赔事件发生后的28天）提出《关于枢纽工程一期基坑抽排水费用增加的索赔意向书》，意向书中应包含索赔项目和部位、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。

在发出索赔意向书后的规定时限，施工单位应在合同规定的时间（立节水电站规定的时限为28天）内向监理工程师提交最终《关于枢纽工程一期基坑抽水费用增加的报告》，并同时抄送、抄报相关单位，办理签收手续。

索赔报告内容的编制：1、总论：概要论述抽排水事件发生的起至日期与过程;与招投标文件的基坑排水差异;根据合同文件具体条款和有关法律法规，我部所具有的索赔权力，我部为该索赔事件所付出的努力和额外的开支和具体索赔要求，我部理应获得的经济补偿及工期顺延，而且要说明已递交意向文件的情况。2、计算部分：①依据现场施工记录（2月15日至11月25日），统计每天的排水设备名称、功率、数量、排水时间，确定各类水泵的排水时间。②套用《水利工程施工机械台时费定额（2002）》、计算各类水泵折旧费、修理及替换设备费和安拆费，依据合同人工、电费单价，计算出人工费和动力燃料费，然后，计算各水泵的台时费。最后用台时费乘以各水泵排水时间，确定总排水费用。③根据上述费用，计算出现场管理费和税金，最后确定索赔总费用为200.1万元。3、证据部分：附有充分详实的施工现场记录、签认的地质资料、影像材料、投标时排水施工组织设计等。证据部分是索赔报告的重要组成部分，没有翔实可靠的证据，索赔是很难成功的。在引用证据时要注意证据的效力和可信成程度，所有证据应以书面资料为准，最好有双方或监理工程的签字。

五、索赔报告协调处理经过和结果

我部于12月12日将基坑排水索赔报告上报监理，发包方以总价承包项目为由，退回报告。随后，项目部经理办公会议指定专人负责此项工作，从上至下全方位分层次加大沟通力度，加强公关能力，通过项目部与业主现场高层的积极沟通，决定每隔2个月对项目部经营结算、索赔中存在的问题进行一次谈判，这促使项目部的索赔有所进展。

第二年，项目部领导在恰当的时机邀请局领导到工地与业主上层接触，极大地促进了经理部索赔工作的开展。我部从地质原因、施工现场入手，巧妙运用合同，尽可能做到有理、有节、有序。首先通过与设计地质工程师沟通，在浇筑混凝土前，编录的地质情况尽可能对我方有利; 经过第二年两次不懈的申报、谈判以及详尽的现场记录，虽仍未最终解决，但发包方已基本同意补偿，就具体数额在协商中。

第三年项目部更是加大公关力度，积极与业主、监理沟通谈判3次，业主答应以监理工程师的现场记录为准，对我部《关于枢纽工程一期基坑抽水费用增加报告》进行批复。监理部以每天排水时间为12小时计算出我部基坑排水费用为70.9万元，与我部相差很大。

第四年项目部考虑已竣工、我部以24小时计算费用不尽合理等实际情况，于业主协商将基坑排水费用以80万元作为最终费用。

六、经验及借鉴

1、施工单位索赔时要注意索赔技巧。在工程施工过程中的索赔谈判，一定要发挥公关能力，注意搞好私人关系，避免和业主发生冲突，多谈干扰的不可预见性，少谈业主的个人失误;多谈困难，多诉苦，给业主一个受损者的形象。既能争取业主的同情和支持，又能双赢是原则性索赔谈判追求的最终目标。

2、施工单位要索赔，但要遵循索赔的原则和程序，不能漫天要价，要考虑事件发生的实际情况，积极采取措施进行施工，为后期索赔搞好关系。

3、索赔计算要有依据，不能凭空想象。要以实际完成工程量、签订的合同、双方协商文件、签证、会议纪要等为依据。

4、对于总价承包项目，要注意风险的分配，风险转移要考虑双方的实际承担能力，谁最有能力解决风险问题就由谁来承担风险。