探讨“社会资本”

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【摘要】研究经济史的学者或许会对这样一个问题感兴趣：为什么中国历史上曾一直远远领先与其他文明？为什么这种优势在17世纪后被西方世界大大超越了？这就是著名的李约瑟之谜。一直以来，许多优秀的学者都在以不同的学科视角来解释这个问题。

【关键词】社会资本 经济学 研究

本文专注于社会资本的研究和梳理。作为新兴经济社会学的分支，社会资本理论在20世纪80年代以来发展迅速，其研究有助于理解经济变迁的过程。因此本文旨在梳理相应的文献，建立一个简单的分析框架，有助于更多的学者关注这个主题的研究。根据已有的研究结果，我们需要先明确两个问题：

（1）什么是社会资本。

（2）如何度量和积累社会资本。

一、问题的提出

传统经济学的根基是“理性人”的预设，一切的经济学分析由此而来，现代的主流经济学引入了数学工具，并借助于数学达到了从未有过的高度。运用理性的推理分析事物是经济学所崇尚的方法，从最基本的假设出发，通过理性的推理可以得到千变万化的结论。至此经济学已经成为了一门纯粹思辨的学科，学者们可以足不出户而知晓天下事理。

但是，这种尝试常常是失败的。决定人类行为的不止是简单的纯粹理性的计算，许多经济行为仍需要有社会所决定。因为人是生活在特定的社会群体当中，社会中的许多因素，诸如风俗习惯、社会规范、礼仪传统、人际关系等都影响着人们的行为。如果单纯以经济动因解释人类的行为，有可能犯以偏概全的错误。

早先的许多学者对“理性的自立”也是持有保留态度的。亚当斯密虽然归纳了“看不见的手”，但他一生对人性就举棋不定。他先写了《道德情操论》，而后写了《国富论》，之后心里不踏实，又拿了《道德情操论》出来修改。他在临终前的最后几年都在修修改改他的理论，可见他对经济学的这个基本预设并没有十足的把握。

因此，用以解释“人类行为”的许多新的思想在近年来逐渐发展起来，都是在不满足于以经济动因解释人类的行为。在“行为模式”的解释因子中把传统经济学视为“残差”的“技术进步”扩展为包含了关系、信任等因素的解释变量。而本文的“社会资本”即是这样的一个概念。对于文章开头的“李约瑟之谜”运用社会资本的分析或许可以找到一些启示性的信息。

二、定义社会资本

最著名、从某种意义讲最严格的定义是普特南给出的（普特南，1993）。普特南把社会资本看做对社区生产能力有影响的人们所构成的一种横向联系，这种联系促进了协会成员相互利益的协调与合作。这种联系包括了“公民约束网”和社会准则。关系网和准则是以经验为依据互相联系的，并且这种联系是出于经济动因的。

在科尔曼的定义中（科尔曼，1988），社会资本是“具有两个共同要素的各种不同实体，他们都是由社会结构的一些方面构成的，并且促使行动者的某些行动”。科尔曼还进一步论述了“有利于促进某些行动的社会资本对其他的行动可能是无用的，甚至是有害的”。

以上可见，“社会资本”并不是一个死板的概念。它有着丰富的内涵和多重的可解释性。它的定义随着研究者的目的不同而变化多端。作为普通的理论研究者，我基于这个概念比较通俗的定义。

1.社会资本是一种社会关系，这种社会关系是基于信任所产生的。

2.在经济社会学的语境中，这种关系对经济行为产生了显著的影响。这种影响可以使正面的激励，也可能是负面的阻碍。

3.社会资本使人们的交互行为产生的，社会背景和历史脉络都影响着社会资本的存量和流量。显然，在鲁滨逊的小岛上，“星期五”到来之前是不存在社会资本的。

三、社会资本的衡量

社会资本不同于传统的物资资本，显然物资资本是可以运用统计学的方法将不同类型的资本进行加总。会计学的研究已经为我们计算物质资本提供了有效的方法。同样，人力资本的估计与测量也有大量的文献可作参考。而在测量“社会资本”的问题时，却存在着不可逾越的困难。诺贝尔奖得主阿罗则认为“测量社会交互行为的想法也许是一个陷阱，一个妄想”。社会资本的概念及其理论之所以遭到许多人的批评，很大原因是难以测度。

许多学者正致力于在测度方法上寻求突破，但目前的研究也只是初步的，需要经济学、社会学、政治学、哲学、统计学等各学科的共同努力。日本学者福山对社会资本的测量做了归纳，前两种是已广泛使用的测量方法，第三种是福山的补充。

1.在某一社会中对群体和群体成员进行普查（通过统计群体数量、群体的规模等指标）。例如，在普特南的研究中，他对体育俱乐部、保龄球联合会、文学社、政治俱乐部以及类似群体的成员规模进行了追踪观察。

2.利用有关信任和公民参与的社会调查资料。比如美国民意研究委员会(The National Opinion Research Council)的“全国社会调查”(General Social Survey)，密西根大学的“世界价值观调查”(World Values Surveys)。

3.测量私人企业中的社会资本，及考察该公司在接管前后的市场股价（market valuations）。一家公司在接管另一家公司时，往往会用高于接管前评估的价格收购，产生溢价（premium）。溢价中包含了社会资本及人力资本的和，剔除人力资本的影响就可以测度到社会资本的数量。

对于以上三种方法的概括，仍存在着诸多的争论。对社会资本的测量还没有一个完全可靠的方法，有待更多的学者参与到相关的研究中来。

四、结语

最后，对李约瑟之谜的俺就尚没有达到令人满意的解释，绝大多数的研究都只停留在非科学的描述上，没有形成可验证的解释模型。“社会资本”的研究视角希望能够提供一个新的视野，同时，社会资本的分析框架也希望被更多的理论研究者了解。

作者简介：张乐泉（1988-），男，汉族，广东广州人，硕士（在读），研究方向：经济学。