基于集成产品开发的五维度研发外包风险模型研究

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摘要：随着全球经济一体化程度的加深，研发外包逐渐成为企业获取技术的重要途径，但研发外包的过程中也有风险。文章针对中国研发外包的特点，从成本、进度、质量、信息和竞争五个维度识别企业研发外包过程中所面临的风险因素，结合集成产品开发理论提出研发外包风险的管理流程，从研发项目的各个阶段对风险进行识别和调控。

关键词：研发外包；风险管理；风险识别；风险调控；集成产品开发 文献标识码：A

中图分类号：F270 文章编号：1009-2374（2016）02-0019-03 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2016.02.009

1 概述

由于研发外包具有节约研发成本、缩短产品研发周期、提高核心竞争力等特点，越来越多的公司从外部寻求技术支持。随着经济全球化、信息化技术的飞速发展和企业专业化程度的不断提高，为了在激烈的市场竞争中实现利润最大化，以便用更低的成本获取更好的技术，提高自身核心竞争力，越来越多的跨国公司选择将研发项目外包给中国等在成本和技术方面更具竞争优势的专业化研发公司。研发外包虽然可以大大降低成本，但是风险也随之而来。本文研究基于集成产品开发理论的五维度研发外包风险调控模型。

2 集成产品开发理论

集成产品开发（Integrated Product Development，简称IPD）是在PACE（Product And Cycle Excellence）理论基础上提出的一种产品研发模式，旨在缩短产品研发周期、降低产品研发成本、提高产品质量、减少项目失败带来的损失等。国内外许多高科技公司采用了集成产品开发模式，如IBM公司、美国波音公司和深圳华为公司等。集成产品开发理论的核心思想主要为：

2.1 产品研发是投资行为

集成产品开发理论强调对产品开发进行有效的投资分析，并在整个研发过程中设置检查点，在阶段性评审中检查项目实施情况决定项目的发展方向。

2.2 基于市场的创新

集成产品开发理论强调产品的研发创新要以市场为基础，对需求及竞争进行分析，并在综合以上分析的基础上进行产品研发和创新。

2.3 多部门合作

产品研发团队不仅包括研发部门，还应包括销售部、市场部等多部门，通过多部门协同合作建立沟通顺畅、决策高效的产品研发团队。

2.4 并行工程

在产品研发过程中通过严密的计划、准确的接口设计，把产品研发的不同过程进行并行，将原来的许多后续过程提前进行并行开发，这样可以缩短产品上市时间。

2.5 采用公用构建模块

建立产品研发平台，构建产品研发公用模块，发挥平台的公共使用效率，缩短产品研发时间，提高产品研发效率。

2.6 结构化流程

建立结构合理、清楚完整的产品研发流程，规范管理产品研发活动，为后续产品研发提供有力支持。

2.7 项目管理

首先制定项目目标，将客户需求转化为对产品的需求，进而制定详细计划。该计划不只是研发部门的计划，也是项目实施中各个部门共同的计划。接下来根据计划对每个活动进行预算和资源的调配，在项目实施过程中不断与计划对照并进一步对其进行完善。

集成产品开发七个核心思想可以作为集成产品开发的系统结构基础，如图1所示。虽然这些核心思想可以分别进行描述，但只有在整个产品研发流程框架中，每个要素才能成功发挥各自功能。

3 五维度研发外包风险研究

企业研发过程中的风险有很多，大体上可以分为系统风险和非系统风险。系统风险是影响所有企业的，不能通过企业活动而消除的风险，这些因素包括宏观经济形势的变动、国家政策的变动、自然灾害等。非系统风险主要是指企业微观层面上的风险，受企业决策者的影响。本文关于企业外包风险是基于非系统风险，从研发项目管理角度出发，结合企业研发项目的特点，将研发外包风险分为五个维度，分别是成本风险、质量风险、进度风险、信息风险、竞争风险。

3.1 成本风险

成本风险是指研发外包运作中所发生实际的成本远远超过企业预期的成本。国际汇率的波动、公司决策中成本核算失误、隐性的交易成本、管理成本、组织调整成本、外包合同进行管理成本、争议和诉讼、合同契约的修改以及合同的不完善、接包商的道德风险等因素都可能会导致企业产生额外的成本。这些成本如果控制不当，甚至会超过研发外包所获得的价值。

3.2 质量风险

质量风险是指研发外包产出物不能通过验收或达不到预期能力的风险。研发外包服务质量通常表现为研发成果不能令企业满意、技术不适用等。而导致研发外包服务质量的风险因素主要有：接包企业对承担的研发业务缺乏经验和专业水平、技术；接包商的研发技能、研发人员的技术和经验不足；接包商可能疏于掌握新技术；接包商考虑自己的利益；由于文化、语言障碍等的沟通不到位、需求理解失误；对接包商的监督和激励机制不全以及接包商的规模与财务稳定性欠佳等。

3.3 进度风险

进度风险是指导致研发外包活动进度延长甚至无限期延长导致项目失败的风险。而导致软件研发外包服务质量问题的风险因素主要有软件研发技术成功的不确定性、接包方研发能力不强、技术不适用、软件研发需求范围更改、进度安排不合理等。

3.4 信息风险

信息风险是指在研发外包过程中由于信息的不对称导致研发信息泄漏、技术泄密、技术被模仿、技术知识产权风险等。在研发过程中公司会把一些研发的机密信息诸如企业未来的研发战略、技术路径以及产品的生产标准等信息告知接包商，这样可能导致这些商业机密被泄漏出去的风险。同时接包商在使用企业提供的专利技术进行研发过程中产生新成果或者有新的发现，这些知识产权如果被接包商窃取并为自己所用或提供给其他发包商，也将给发包商带来巨大影响。

3.5 竞争风险

主要表现为自主研发能力的下降和由于信息泄露导致的相对竞争能力削弱。公司在长期将研发外包给其他企业时，容易对接包商产生依赖性，导致与研发外包业务有关的专业能力的丧失、创新能力的丧失和对外包活动控制能力的丧失等，这意味着失去了部分专门技术，丧失了不断学习、不断创新的机会。尤其是当这种专业水平与企业的核心竞争力具有较大相关性时，企业就会面临丧失竞争力的风险。

4 五维度研发风险调控

五维度研发风险在产品研发的不同阶段有不同的表现形式，相应的调控方法也有所不同。集成产品开发理论决定了产品研发形式及产品开发资源的分配。本文根据集成产品开发理论具体分析每一阶段的产品研发风险并根据研发阶段的不同特点提出相应的调控方法，从产品研发的系统结构层面来分析研发项目的风险及其调控方法。

4.1 研发项目概念评估

在第一阶段，研发人员进入研发项目中，根据客户需求、市场竞争、预期收益等进行研发项目概念评估。在概念评估阶段主要关注以下三个方面的内容：（1）客户需求；（2）新产品、新服务的市场价值；（3）市场已有类似产品、服务的特点及竞争态势。这一阶段中，面临的风险主要是成本风险、信息风险、竞争风险。在对新产品、市场的分析中，往往存在信息不对称，无法全面完整地获取已有产品、市场及竞争产品的信息，从而影响对项目的整体评估，造成潜在成本风险。

4.2 制定项目计划

研发项目计划主要包括产品市场分析、产品概述、竞争分析、生产和供应计划、市场计划、客户服务支持计划、项目时间安排和资源计划、风险评估和风险管理、财务概述等方面信息。在制定项目管理计划时，往往由于竞争分析不完整、客户服务理解存在问题、项目时间和资源安排不合理、财务等方面信息评估不准确造成之后项目的实施过程中出现各种问题，产生成本风险、质量风险、进度风险等。在这一阶段风险调控需要注意产品市场信息获取完整准确，竞争分析合理，根据客户需求结合资源成本制定合理完整的研发外包项目计划。

4.3 项目决策评审

项目决策评审的目标是迅速评估产品在市场上的机会，并尽快开始产品研发流程。这一阶段的成果是对产品概念和市场做出评审，以此作为下一阶段资源分配的依据。项目决策评审阶段的主要工作是分析市场机会和战略可行性，采用有效方法获取用户需求，并对需求进行分析。审核后决定项目是否进入计划阶段。在这一阶段为确保项目决策的有效性，降低成本风险、质量风险、进度风险、信息风险的发生频率，减少风险产生的损失，可以运用假设对机会进行评审，假设需明确确定，并通过了有效性审核。

4.4 制定详细项目实施计划

项目团队需综合考虑组织、资源、时间、成本等因素，形成一个总体、详细、高效、具有较高准确度的研发外包项目实施计划。这一阶段的目标是清晰定义产品，明确功能，定义开发可行性，制定包括成本、人员、进度和资源等的计划和规范。为防止项目实施过程中出现各种风险，可以制定阶段性评审措施，在每一阶段实施中以及完成后进行定期评审，如总体风险值超过阈值时，具体分析造成风险过大的原因，分析各项风险发生的原因，进而降低风险发生的概率。

4.5 研发项目实施

这一阶段的目标是根据上一阶段制定的研发计划，进行设计和研发活动。在研发项目开始之前，应进行正式的技术设计评审。这一阶段的评审主要着重项目工作的实际执行工作。在这一阶段需要定期对风险进行评估，通常会为项目的成本、质量、进度、信息、竞争五个维度设置符合实际的阈值，如果变化超出阈值则说明项目面临的风险较大，其中成本、质量、进度风险较容易用数值度量，信息和竞争风险较难用具体数值度量，可以考虑将其转化为潜在成本进行度量。

4.6 项目测试和评审

这一阶段的目标是完成研发项目的验收测试。对照计划测试和评审项目是否完成计划目标，如成功通过了研发测试，则进行下一步的产品推广计划或直接交付发包方。这一阶段如发现研发过程中存在问题则需反馈至上一阶段继续进行改进，其中发生的成本风险、进度风险需要进一步检测，以便在下一步改进中加以修改。

5 五维度研发外包风险调控模型实证研究

文思海辉技术有限公司作为中国首家获得CMM Level 5认证和6-Sigma、ISO 27001、ISO 9001：2000认证的ITO公司，致力于为全球客户提供世界领先的商业/IT咨询、解决方案以及外包服务。目前已为许多行业领域的众多财富500强企业开发先进技术、流程创新和商业模式，这些行业广泛分布在金融、高科技、电信、旅游交通、能源、生命科学、制造以及零售和分销业等领域。文思海辉技术有限公司设立了风险管理与控制平台，在研发各阶段进行风险的识别和控制，为研发各阶段决策评审提供标准，从而降低研发项目中的各项风险。

为全球办公用品供应商零售电子商务网站提供现代化解决方案是文思海辉技术有限公司一个已完成的实际项目。该项目为全球最大的办公用品供应商创建了新的电子商务套件，提高分销渠道的工作效率，从而实现对客户需求的实时响应，为客户设计并提供了友好的用户操作系统，包括一整套应用，从而更好地监控业务交易，并创造现代化的网站设计，将市场营销与中国最流行的社交媒体平台进行整合。项目共分为四个阶段，项目核心小组在每个阶段都需要对项目进行决策评审，只有通过阶段性评审，项目才能够进入到下一个阶段。在项目实施过程中，公司根据五维度模型来评价与控制项目外包风险，并为成本风险、质量风险、进度风险、信息风险、竞争风险这五个维度设置可接受的变化阈值，如果实际维度值超过变化阈值则说明所面临的风险较大。这五个方面的变化阈值可根据以往项目经验及实际项目情况进行设置。

第一阶段需要根据客户需求，检验提出的产品/方案是否可行、是否符合公司的战略。在确定研发外包项目目标后，本阶段主要检查如下信息：客户需求、新产品、新服务的市场价值、市场已有类似产品、服务的特点及竞争态势等。在这一阶段主要考虑研发项目中的竞争风险及信息风险。第二阶段主要是制定项目计划，关注研发项目的计划，项目经理需根据研发计划合理估计将会遇到的风险，并对风险进行过滤、排序和量化。在这一阶段，研发项目组对客户采购部门的最终用户进行访谈，以确定重新设计客户的遗留门户网站的范围，同时还对中国中小型企业的实际采购习惯进行融合，使项目计划完整、准确以减少项目实施中风险的发生。第三阶段是项目实施阶段，在技术层面上，松耦合的在线业务服务需要转换为基于网络的软件架构，同时大量的工作需要编写代码以及修改原始的ERP数据，从而实现新的零售软件能力，这使得研发项目在进度、成本及质量上存在较大的风险。在项目层面，从蓝图批准、回归测试、数据迁移再到用户界面设计，需要在8个月内完成，而同规模的项目普遍实施完成时间是12～14个月，这为项目研发在进度上带来很大挑战。此外，由于有许多离岸交付项目，团队成员必须跨越地域、文化和语言的界限与客户紧密合作。项目的复杂性使得在项目实施阶段需要实时监控质量、成本、进度风险。第四阶段是研发产品的测试和评审，根据文思海辉顾问的建议，在门户网站设计的第一阶段向客户的门户网站中增加了新功能，第二阶段改进WEB门户的可用性和功能，另外对门户网站的内部搜索工具进行了改进和优化，以涵盖更多的材料。

上述研发项目采用安全、可靠、低成本、高效率方式提供给客户，通过基于集成产品开发理论的研发风险控制模型，文思海辉不仅在成功完成项目的同时降低了风险发生频率，而且利用从客户项目中积累的经验提升了在高端IT咨询领域的能力。

6 结语

集成产品开发理论为新产品、新技术的开发提供了一个有效、通用的流程框架，已经成为国内外企业开发的成功模式。因此，本文首先分析了研发外包项目中存在的五维度研发风险，分别是成本风险、质量风险、进度风险、信息风险、竞争风险，并基于集成产品研发理论提出了五维度研发风险调控模型。这一理论模型考虑了研发企业在研发各个风险阶段的主要风险，并将项目风险的集成管理与研发风险的调控结合起来。

参考文献

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基金项目：广东省科技计划项目“研发外包项目风险管理研究”（编号：2013B040405002）。

作者简介：姜灵敏（1956-），男，湖南邵东人，广东外语外贸大学思科信息学院教授，博士，研究方向：管理信息系统、软件服务外包、风险管理；程一芳（1988-），女，山西太原人，广东外语外贸大学思科信息学院研究生，研究方向：风险管理与决策优化。