企业技术创新方法应用成效评估指标体系研究
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摘要：企业技术创新方法应用成效评估是一项复杂的系统工程，对其进行测度和评估是人们认识和把握创新活动的本质及规律的主要手段。文章对该问题进行了有益的探索，基于技术产出、经济产出、研发效率和创新管理水平四个方面构建了企业技术创新方法应用成效评估指标体系，期望能给实践工作带来启发和帮助。关键词：技术创新方法；成效评估；指标体系；研发效率
中图分类号：F273
文献标识码：A
文章编号：1009-2374(2011)27-0001-04
一、概述
人类发展和科学技术演变的历程表明，重大的历史跨越和重要的科技进步都与思维创新、方法创新和工具创新密切相关。发达国家和新兴工业化国家的创新实践表明，其中善于学习和运用先进的“创新方法和技巧”，对提升企业的创新效率和效益，增强企业核心竞争力至关重要，创新能力已成为决定一个国家或地区经济发展的根本因素。
2007年，由科技部、发改委、教育部和中国科协共同开展了系列创新方法工作，并在黑龙江、四川、江苏等省开展技术创新方法试点。创新方法工作包括科学思维、科学方法和科学工具三个方面的内容，是从源头上激励企业创新活力，提高企业自主创新能力，建设创新型国家的一项重要工作，企业技术创新方法工作在当今中国被提到了前所未有的高度。
随着企业技术创新方法的开展和技术创新方法试点省份的推广运用，对企业技术创新方法应用成效进行评估，根据评估结果对企业技术创新管理总结成败得失，明确改进方向无疑是一个最佳途径。通过对企业技术创新方法应用成效评估，可以从根本上提高我国企业的技术创新水平和资源配置效率，并对整个企业绩效管理水平的提升也有重要的意义。
二、文献回顾
近年来，技术创新能力的评估指标体系日趋丰富。在企业技术创新评估评估指标体系设计中国内外一般遵循OECD(经济与合作组织)所规定的《奥斯陆手册》，手册主要评估分析企业创新过程中的七个不同部分：创新目的、促进或阻碍创新的因素、创新数目、创新的新颖性和性质、创新对企业行为的影响、创新的扩散以及专门问题如专利等。
对技术创新能力评估研究较早的Steele教授，曾经用核对表的形式对R&D活动进行了评估。
Barton认为，企业技术创新能力的核心是由掌管技术的人创新管理、技术系统、管理系统的能力及企业价值观组成。
Ransley和Rogers对企业的最佳R&D实践进行了研究总结，提出了企业技术创新评估应考虑的7个方面：技术策略、项目的选择和管理、核心能力、有效性、外部意识、技术转移和人员。
这些指标虽然对企业技术创新评估起到一定的作用，但都比较粗略，而且是针对国家和企业创新能力的，不太适合企业技术创新方法应用成效的评估，对企业技术创新方法应用成效的评估指标体系需要进一步完善。
国内关于企业技术创新的研究，从20世纪80年代中期开始主要集中在技术创新能力上，主要代表人物有许庆瑞、傅家骥、魏江、项保华、王伟强、李廉水和关士续等。目前国内对企业技术创新评估主要包括两个方面，即技术创新能力评估和技术创新绩效评估，其中前者由于起步更早，研究成果也较多。
我国著名技术创新研究专家傅家骥先生按照企业技术创新的基本性质和基本过程、成功企业技术创新给予的启示、企业技术创新调查和分析的结果把技术创新能力分解为创新资源投入能力、创新管理能力、创新倾向、技术创新研究开发能力、制造能力、营销能力等几方面，然后分别从这几方面对企业技术创新能力进行评估。
吴运建、吴建中、周良毅从投入产出、知识的产生和交流、商业化以及分类测度四个角度对企业技术创新能力进行了评估。
魏江、郭斌、许庆瑞对技术能力和技术创新能力进行区分并建立了相应的指标体系，通过与行业先进水平进行比较来评价企业技术创新能力的高低。
曹崇延、王淮学将企业技术创新的能力分成了R＆D能力、生产能力、组织管理能力、投入能力、营销能力、财务能力和产出能力等7个方面，对应于每个能力，分别设计了7个指标体系，共40个分指标，同时对每个分指标的内涵给予了设计说明。
戴冬秀、李睿、宋化民从技术积累、R＆D投入、生产消化新技术、销售新产品能力等4方面选取了10项指标，对企业技术创新能力进行了评估。
上述研究为我国企业技术创新能力评估进行了有益的探索，但基于企业技术创新方法应用的成效评估少之甚少。为此，本研究依托科技部21世纪中心“技术创新方法辅助创新体系和推广机制研究、培训教材开发及成效评估”课题，构建我国企业技术创新方法应用成效评估指标体系，为我国企业技术创新方法推广应用及成效评估的完善提供支撑。
三、企业技术创新方法应用成效评估指标体系的构建
评估指标是评估系统总体目标的具体标志，要对企业技术创新方法引用成效进行评估，必须确定评估内容及各个影响因素。企业技术创新方法应用成效评估指标体系是评估企业技术创新成效的基础和依据，它通过一系列科学系统的指标衡量企业创新绩效情况，是整个评估工作的核心。
(一)评估内容
企业技术创新方法应用成效评估的对象当然是应用了技术创新方法的各类企业。在评估企业技术创新行为过程中，应明确企业技术创新方法应用的成效，分析企业技术创新方法促进企业技术创新能力发展、竞争力提升和经营业绩的作用机制，发现企业技术创新方法应用的优势及不足，在评估指标体系的设计当中主要围绕着这个问题展开。
(二)构建原则
企业技术创新方法成效评估是一个复杂系统的评价问题，在本质上是对“科技一经济一社会”这一复杂系统运行机制和内部规律的深刻反映。评估企业技术创新方法应用成效，需要一套较好的指标。指标的选取、指标的数量、指标中主观与客观指标的比例，都会影响到评估结果的准确性。具体说，企业技术创新方法成效评估指标体系的建立应该遵循以下原则：
第一，科学性原则。指标选取的科学性是指该指标具有稳健有效的特点，能够对成效的评估起到支持作用，数据的来源权威可信，指标本身与评估对象的关联度大，敏感性强，指标体系的层次清晰。
第二，系统性原则。企业技术创新方法评估指标应从系统的角度，全面、综合地反映被评估对象的整体情况，抓住主要信息，从企业自主创新的总目标出发，进行系统分解，逐层建立一个各有侧重、相互联系、系统集成的评价指标体系，从而保证评估的全面性与可信度。
第三，易操作性原则。指标的建立应该充分考虑数据获取的难易程度、成本及质量的可靠性，尽量选取较为容易、获取成本低且质量可靠的指标。并且在考虑数据获得的难易程度和可靠性的同时，还要保证可以有效进行量化分析计算。
第四，平衡性原则。为体现企业应用创新方法成效的全面性，指标体系要兼顾多方面的均衡。例如，绝对指标和相对指标的结合，用绝对指标反映总量、 规模，相对指标反映速度、比重；科技、经济及社会发展指标相结合，以综合反映技术创新对经济社会发展的作用；创新管理指标与创新效益指标的结合，以综合反映管理效率等。
(三)指标体系
本指标在分析国内外企业技术创新能力的基础上，结合企业技术创新目标，参考相关文献资料和成功经验，构建了企业技术创新方法应用成效评估指标体系。
企业技术创新方法应用成效评估指标体系由两级构成，一级指标有技术产出、经济产出、研发效率、创新管理水平4个，二级指标共有17个具体指标，见表1：
在整个指标体系中，将企业技术创新成效分解为技术产出、经济产出、研发效率、创新管理水平四个方面，以此作为企业应用技术创新方法成效评估指标体系构建的基础，现对这四个方面说明如下：
第一，技术产出。企业生产运营的主要任务是尽可能的把最先进的科技成果应用于新产品和新工艺的开发，找到一条符合本企业实际的投入尽可能少、获得尽可能大的社会经济效益的最可靠途径，以保证企业目标的顺利完成及实现。技术的先进程度，包括发明专利或关键技术的突破，都对企业技术创新活动成效有重要影响。
第二，经济产出。没有需求的技术没有生命力，经济产出反映的是社会接受企业创新产品的能力，体现着企业技术创新产品的市场开拓和市场占有。企业创新活动的经济产出是企业各类资源投入转化的价值形态，通过技术创新把生产出来的新产品或新工艺推向市场，以收回企业投入，并取得相应的社会经济效益，这也是企业技术创新市场竞争力的现实体现。
第三，研发效率。企业的技术创新活动的一个重要方面是使企业生产研发的效率有所提高，从而使企业技术创新实施过程的品质得以提高。企业技术创新研发效率既是创新实施的表征和结果，也是企业技术创新的客观尺度和主观实力，体现创新实施的水平、质量以及竞争能力。企业技术研发效率主要从项目研发周期、成果转化、单位R＆D投入的专利产出数量等方面来衡量。
第四，创新管理水平。技术创新离不开管理，创新管理是技术创新活动的基本保证。创新管理水平表现为企业发现和评价创新机会，组织技术创新活动的能力，技术创新成效显著的企业应具有明确而实际的创新战略和有效的创新研发机制。在本评估指标体系中，创新管理水平的各项指标几乎都为主观指标，采用1-5量表实现量化评价操作。
四、总结与讨论
总的来说，对于企业技术创新能力评估指标，目前存在着许多不同的测度指标，对于这个领域也比较成熟，但是对于企业应用技术创新方法成效评估指标的探讨却非常之少。本文在前人理论与实践研究成果的基础上，查阅了大量国内外相关文献，构造了企业应用技术创新方法成效评估指标体系，具有如下突出特点：
第一，在评估原则上，除遵循一般指标体系设计过程中所遵循的原则外，突出遵循系统性、可操作性、导向性和利于间接绩效评价等原则。
第二，在评价体系内容上，基本涵盖企业应用技术创新方法成效评估的各个方面，一级指标包括技术产出、经济产出、研发效率、创新管理水平4个方面，二级指标再细化共17个具体指标。
第三，在评估角度选择上，不仅从技术和财务角度评估企业应用技术创新方法后的技术产出、经济产出以及研发效率，还关注于决定企业创新项目成败和促进技术创新的管理因素。
但是，对企业技术创新成效指标体系的研究是一个长期的过程，本指标体系也还存在进一步探讨的空问。第一，缺乏结合企业所处行业特性的技术创新成效评估指标，因而，在构建企业技术创新方法应用成效评估指标的时候应该考虑到企业技术创新成效的共性指标和个性指标的结合。第二，在构建评估指标体系的过程中，对提出企业应用技术创新方法成效评估的构成要素的确立是否合理，尚需在后续实践中进一步检验。