试论科技查新中专利文献及检索

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[摘要] 科技查新工作是一种新生的、富有强大生命力的信息咨询工作，强化了社会的情报意识和技术创新意识。科技查新工作的开展，为我国科研以及保证评审的科学性和公正性、提高科研水平方面发挥了重要作用。该文主要探讨科技查新中专利文献的概念、特点、作用以及检索方法。

[关键词] 科技查新 专利文献 检索

认真做好科技查新工作，使立项以及成果先进性的评审等建立在更加科学、大量的情报调研基础之上，才能更好地保证技术创新和科技进步，推动我国的科研工作乃至社会经济的快速发展。在知识经济时代，科学技术是第一生产力，科技全球化大背景下，自主创新能力日渐成为决定企业、产业、区域乃至国家核心竞争力的关键因素。为了避免科研重复、促进科研成果的转化，科研人员还应注重专利文献的检索。

1 专利文献的概念、特点

1.1 专利的概念及特点

专利是国家专利主管机关授予申请人在一定时间内享有的不准他人任意制造、使用或销售其专利产品或者使用其专利方法的权利。

专利具有创造性、新颖性、实用性等基本特点。专利权的保护期限各国专利法都有规定，大多数国家是15～20年，日本15年，美国17年，英国、德国、法国、中国等20年。过了这期限，这项发明就成为社会的公共财产，谁都可以无偿使用。何种发明创造能够获得专利法保护，各国专利法的规定不尽相同。绝大多数国家的专利法只保护发明和外观设计，少数国家的专利法还保护实用新型。其中发明专利是专利法保护的主要对象。发明专利指前所未有的新设计、新技术和新产品，包括产品发明和方法发明两种。一般保护期为20年。实用新型专利又称“小发明”、“小专利”，是对产品形状、构造及其结合上提出的新的、实用的技术方案，我国对此种专利一般保护期为10年。外观设计专利指对产品的外形、图案、色彩或其结合上提出的新颖的设计方案，我国对此种专利一般保护期为10年。不是所有的发明都可以取得专利权，各国对授予专利权的领域都有限制。

1.2 专利文献的概念

专利具有三层含义：一指专利法保护的发明；二指专利权；三指专利说明书等专利文献。其核心是受专利法保护的发明，而专利权和专利文献是专利的具体体现。专利文献是国际性专利组织和世界各国专利局审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。从广义上解释，专利文献包括专利申请说明书、专利说明书、专利公报、实用新型说明书、工业品外观设计说明书、专利检索工具、专利分类表、与专利有关的法律文件及诉讼资料等。从狭义上解释，专利文献就是专利说明书。它是专利申请人向专利局递交的说明发明创造内容及指明专利权利要求的书面文件，既是技术性文献，又是法律性文件。

1.3 专利文献的特点

1.3.1 专利文献报道迅速，反映新技术快

专利申请人为了尽快取得专利权，以便获得专利保护，都争时间、抢速度提出专利申请。这是专利文献报道迅速的基础。专利文献以最快速度对外公开报道，及时反映了世界科学技术水平及动态，为避免科研重复提供了一个重要方法。

1.3.2 专利文献内容新颖

因为对专利申请的审查，最重要的就是审查发明创造的新颖性。如果申请人的发明创造不具备新颖性，就得不到专利权。正是新颖性使得专利文献中所涉及的科学技术一定是最先进的水平，世界各国的专利法都有作出明确规定，要求专利文献中的发明内容在世界上的各种文献和出版物中是没有公开报道过的，经专利局批准出版的专利说明书，在当时来说一定是最新的，所以人们可以从专利文献中获得最新的科学技术情报。

1.3.3 专利文献内容详尽

因为专利审查要求专利文献必须清晰、完整、具体地阐述发明，以便一般的专业人员都能够看懂，因此专利文献一般都描述非常详尽。专利文献不但用文字进行准确描述，又用各种公式和附图给予完整表达。一般的专业人员要了解某一科学技术领域的详细技术资料，根据技术发展顺序进行追溯检索，就可以基本了解到该技术的详细情况。

1.3.4 专利文献内容广博

从日常生活小至别针到高精尖科学技术，几乎无所不包，以及科学史上划时代的重大发明，在专利文献中都有详尽的记载，都可以找到它们的踪迹。随着科学技术的发展和人类社会的进步，专利文献包括的范围也越来越广，过去不授予专利权的遗传工程技术、计算机软件等专利已经开始出现。

1.3.5 专利文献分类及格式统一

为了便于专利审查，世界各国专利局对专利申请说明书都要求有统一的格式。著录项目有统一的INID识别代码，统一的国际专利分类号，按照通用的国际专利分类法(IPC)归类。IPC建立和推广以后，世界各国专利分类使用统一标记，从而使专利文献具有一套科学分类和统一格式，使得可以方便利用专利分类号来检索专利文献。

1.3.6 专利文献实用性强

专利法要求，专利申请必须具有实用性，理论上的新发现不可以申请专利，专利申请必须是技术发明或技术革新，必须有工业实用价值。专利文献区别于其他文献的主要标志是实用性，专利文献详细描述了每一项科学技术的发明成果，一般的专业人员根据说明书中介绍的内容，经过实验和分析就能制造出某项产品[1]。

2 科技查新中专利文献的作用

2.1 科技立项

为防止科研重复，避免决策失误，在科技立项前应该对项目中的技术或者产品的新颖性和可行性进行分析判断，应该对专利文献和非专利文献进行查阅，对相关的文献综合分析，以确保所开发项目的创新点在最高和最新的起点上。通过查阅专利文献和非专利文献，了解相关领域的最新科研情况，从而可以缩短项目的研发时间。在申报国家攻关计划、国家自然科学基金、863计划、创新基金等重大项目中，相关单位都非常重视专利文献在科技查新报告中的作用。

2.2 成果鉴定

当今，有些科研项目的成果鉴定，有一项硬指标，要求有自主专利的申请。对这些科研项目成果鉴定进行的科技查新，就必须对该科研项目的成果是否有专利性做出一定的评价，对此，一定要对专利文献进行检索分析和对比[2]。